1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人岳普煜、主管会计工作负责人杜美林及会计机构负责人（会计主管人员）杜美林声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 11,140,351,287.98 | 9,221,870,062.66 | 20.80 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,907,245,743.09 | 2,523,641,881.97 | 15.20 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 4.07 | 5.65 | -27.96 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 33,445,625.20 | 46.88 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.05 | -16.67 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 130,024,393.76 | 405,915,145.64 | 17.19 |
| 基本每股收益(元) | 0.18 | 0.57 | -38.94 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.18 | 0.55 | -40.29 |
| 稀释每股收益(元) | 0.18 | 0.57 | -38.94 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 4.47 | 13.96 | 减少8.31个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 4.47 | 13.51 | 减少8.48个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 11,443,482.33 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,792,551.68 |
| 债务重组损益 | 78,348.27 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -99,336.62 |
| 合计 | 13,215,045.66 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 53,162 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 太原重型机械集团有限公司 | 59,739,005 | 人民币普通股 |
| 博时精选股票证券投资基金 | 30,000,000 | 人民币普通股 |
| 山西省经贸资产经营有限责任公司 | 14,821,305 | 人民币普通股 |
| 博时新兴成长股票证券投资基金 | 14,199,802 | 人民币普通股 |
| 易方达价值成长混合型证券投资基金 | 11,604,168 | 人民币普通股 |
| 大成创新成长混合型证券投资基金 | 11,152,054 | 人民币普通股 |
| 河南省兆腾投资有限公司 | 7,234,363 | 人民币普通股 |
| 裕隆证券投资基金 | 5,649,809 | 人民币普通股 |
| 嘉实稳健开放式证券投资基金 | 5,289,960 | 人民币普通股 |
| 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 | 3,999,768 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减(%) | 变动主要原因 |
| 应收票据 | 767,266,830.88 | 301,424,476.26 | 154.55 | 本期收到的应收票据较上年末有所增加 |
| 应收账款 | 4,394,149,777.90 | 3,118,771,934.02 | 40.89 | 公司经营规模扩大,销售收入增长，应收账款余额相应增加 |
| 短期借款 | 1,607,000,000.00 | 960,000,000.00 | 67.40 | 本期短期借款增加 |
| 长期借款 | 300,000,000.00 | 116,000,000.00 | 158.62 | 本期长期借款增加 |
| 应付票据 | 524,242,996.40 | 309,414,287.73 | 69.43 | 本期办理的承兑汇票较上年末有所增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | 8,000,000.00 | -100.00 | 已经到期解付 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减(%) | 变动主要原因 |
| 营业税金及附加 | 21,088,488.21 | 15,787,707.24 | 33.58 | 本期计提的营业税及附加税较上年同期有所增加 |
| 资产减值损失 | 56,225,755.41 | 37,269,189.67 | 50.86 | 本期计提的坏账准备金较上年有所增加 |
| 所得税费用 | 170,000.00 | 75,976.25 | 123.75 | 子公司预缴所得税 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,445,625.20 | 22,771,227.39 | 46.88 | 本期支付的各项税费有所减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 742,987,115.34 | 237,445,800.63 | 212.91 | 本期借款增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本公司于2006年4月11日实施了经批准的股权分置改革方案，公司的控股股东太原重型机械(集团)制造有限公司承诺所持有的股票自获得上市流通权之日起的六十个月内不通过证券交易所竞价挂牌出售，原非流通股股东山西大同齿轮集团有限责任公司(2009年3月经国务院国有资产监督管理委员会批准其所持本公司股份变更为本公司实际控制人太原重型机械集团有限公司持有)和山西省经贸资产经营有限责任公司承诺所持有的股票自获得上市流通权之日起的三十六个月内不通过证券交易所竞价挂牌出售。上述股东均履行承诺。
太原重型机械集团有限公司和山西省经贸资产经营有限责任公司所持有的因股改获得流通权的股票已于2009年4月13日上市流通。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司章程第一百五十五条: 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。盈利年份不进行现金股利分配时，公司董事会应在定期报告中说明不进行分配的原因，以及未分配利润的用途。
公司可以进行中期现金股利分配。
本公司2009年第三季度没有利润分配的计划。
太原重工股份有限公司
法定代表人:岳普煜
2009年10月27日
证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号： 临2009-021
太原重工股份有限公司第四届董事会第十三次会议
决议公告暨召开2009年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太原重工股份有限公司第四届董事会第十三次会议于2009年10月27日以通讯方式召开，全体董事出席会议。会议审议并一致通过如下决议：
一、通过公司2009年第三季度报告。
二、通过关于调整部分2009年度日常关联交易预计的议案。
三、通过关于修改公司章程的议案。
公司于2009年6月完成了2008年度利润分配和资本公积金转增股本，注册资本由446,772,425元增加到714,835,880元，故对本公司章程做出如下修正：
1、原章程第六条：公司注册资本为人民币446,772,425元。
修改后章程第六条：公司注册资本为人民币714,835,880元。
2、原章程第十九条：公司的股本总额为普通股44677.2425万股。
修改后章程第十九条：公司的股本总额为普通股71483.588万股。
四、决定召开公司2009年第二次临时股东大会审议关于调整部分2009年度日常关联交易预计的议案和关于修改公司章程的议案。
五、现将召开公司2009年第二次临时股东大会的有关事项通知如下：
1、本次股东大会定于2009年11月20日上午9时在太原市万柏林区玉河街53号太原重工股份有限公司会议室召开，会期半天。
2、本次股东大会审议的事项如下：
1）关于调整部分2009年度日常关联交易预计的议案。
2）关于修改公司章程的议案。
3、参加本次股东大会的对象为2009年11月13日当天收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东，本公司的董事、监事和高级管理人员。
4、股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东，股东委托代理人参加会议应出具授权委托书，授权委托书见附件，剪报、复印或按附件式样自制均有效。
5、本次股东大会的登记办法
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖单位公章的书面委托书和持股凭证。
凡符合参加本次股东大会资格的个人股东或法人股东及其授权代理人，请持上述有效证件，于2009年11月19日上午9时至11时，下午14时至16时，11月20日上午9时会议宣布召开前在太原市万柏林区玉河街53号太原重工股份有限公司办理登记。太原以外的股东可邮寄或以传真方式办理登记。
6、本次股东大会的联系办法
地址：太原市万柏林区玉河街53号 邮政编码：030024
电话：0351—6362824 传真：0351—6362554
联系人：成满平
7、参加本次股东大会的人员食宿及交通等费用自理。
太原重工股份有限公司董事会
二○○九年十月二十九日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人出席太原重工股份有限公司2009年第二次临时股东大会，并行使表决权。
委托人姓名： 委托人身份证号：
委托人持股数量： 委托人股东账号：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托书签署日期： 委托书有效期限：
委托人签章：
证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号： 临2009-022
太原重工股份有限公司关于调整部分
2009年日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 预计全年日常关联交易的基本情况
| 序号 | 关联交易类别 | 关联人 | 原预计总金额（万元） | 调整后预计总金额（万元） |
| 1 | 向关联人采购与主业有关的各种原材料等 | 太原重型机械集团煤机有限公司 | 3000左右 | 未变 |
| 榆次液压集团有限公司 | 1000左右 | 未变 | ||
| 2 | 向关联人购买生产经营所需水、电、煤、气等燃料和动力 | |||
| 3 | 向关联人销售上市公司产品等 | 太原重型机械集团煤机有限公司 | 2000左右 | |
| 4 | 向关联人提供劳务 | |||
| 5 | 接受关联人提供的劳务 | 太原重型机械集团煤机有限公司 | 2000左右 | 未变 |
二、关联方介绍和关联关系
1、 公司名称：太原重型机械集团煤机有限公司
法人代表：岳普煜
注册资本：72,780万元人民币
注册地址：太原经济技术开发区电子街25号
经营范围：采掘设备、输送（刮板机、皮带机）设备、辅助运送（无轨胶轮车、提升机）设备、电器成套设备、露天采掘设备、洗选煤设备、煤焦设备、煤炭气化设备及其工矿配件的制造、销售、安装、修理、改造、检测、调试，技术开发、设计、引进转让、咨询服务。
太原重型机械集团有煤机限公司是本公司实际控制人 太原重型机械集团有限公司控股的子公司；符合《股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的情形。是本公司的关联法人。
目前，该公司生产经营情况正常，具备履约能力。
2、榆次液压集团有限公司
法人代表：谢志刚
注册资本：16691.53万元人民币
注册地址：山西省晋中市榆次区经纬路258号
经营范围：制造销售液压、气动元件，液压工程机械、液压系统；工程设计；设备制造安装、调试修理；非标工具、工矿机械配件加工；技术研究、开发制造；房地产开发；经销与液压相关的材料、辅料；技术咨询服务及劳务服务，出口本企业自产机电产品；进口本企业所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表和零配件。
榆次液压集团有限公司是本公司实际控制人太原重型机械集团有限公司的全资子公司，符合《股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的情形。是本公司的关联法人。
目前，该公司生产经营情况正常，具备履约能力。
三、定价政策和定价依据
关联交易的价格以市场价格为基础，遵循公平合理、协商一致的定价原则，有国家定价的执行国家定价，没有国家定价和市场价格的产品和服务，在生产该产品或提供该服务成本价格的基础上加同类产品或服务的行业平均利润率来确定价格。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
由于2009年公司经营环境的变化和经营发展的需要,可能导致2009年度部分日常关联交易超出原有的预计。
本公司与关联方的关联交易主要是购买原材料、销售产品和接受或提供劳务等。本公司与关联方的关联交易是正常生产经营所必需的，对公司的发展具有积极意义。各项关联交易协议均以签订经济合同形式确认，定价结算办法是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。
五、审议程序
1、本公司独立董事同意上述调整部分日常关联交易的预计，认为，调整部分日常关联交易的预计，符合公司经营和发展的实际情况，客观合理、公允，未损害公司和股东的利益，决策程序符合有关法规和“公司章程”的规定。
2、上述关联交易尚须获得股东大会的批准，与该项交易有利害关系的关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。
六、关联交易协议签署情况
有关关联交易的协议，将根据公司生产经营工作的进程，分别与关联方遵照上述第三之定价政策，签订经济合同。
七、备查文件
1、本公司四届十三次董事会决议。
2、本公司独立董事的意见书。
特此公告。
太原重工股份有限公司董事会
二○○九年十月二十九日
太原重工股份有限公司
2009年第三季度报告