长江证券股份有限公司2009年第三季度报告

　　股票代码：000783         公司简称：长江证券         公告编号：2009027

　　长江证券股份有限公司

　　2009年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第九次会议以通讯表决的方式审议通过，公司全体董事、监事对报告进行了审议并签署相关决议。公司没有董事、监事对本报告提出异议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1主要会计数据及财务指标

金额单位：（人民币）元

项目	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	27,034,709,933.71	18,190,970,886.68	48.62%
归属于上市公司股东权益	5,422,635,260.63	4,603,356,998.01	17.80%
归属于上市公司股东的每股净资产	3.24	2.75	17.82%
项目	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额	6,886,293,200.60		236.60%
每股经营活动产生的现金流量净额	4.11		236.54%
项目	报告期             （7－9月）	年初至报告期期末     （1－9月）	比上年同期增减         （％）（7－9月）	比上年同期增减         （％）（1－9月）
归属于上市公司股东的净利润	285,686,600.48	921,720,315.21	515.67%	35.45%
基本每股收益	0.17	0.55	466.67%	34.15%
稀释每股收益	0.17	0.55	466.67%	34.15%
全面摊薄净资产收益率	5.27%	17.00%	增长4.24个百分点	增长1.88个百分点
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率	5.13%	16.85%	增长4.11个百分点	增长1.72个百分点
非经常性损益项目	年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-710,420.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	11,199,790.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-842,645.01
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	350,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	409,196.39
非经常性损益的所得税影响数	-2,601,480.33
合计	7,804,440.97

注：公司于2008年末根据财政部财会函[2008]60号文以及《企业会计准则讲解》2008版的有关规定，对2007年度在石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份完成吸收合并本公司的交易事项中形成的合并商誉进行追溯调整，调减2007年12月31日资产负债表中合并商誉413,241,548.61元，同时调减股东权益413,241,548.61元，相关内容详见《长江证券股份有限公司2008年财务报表附注》五。上表在计算2008年三季度净资产收益率相关指标时，对2008年9月30日的净资产相应调减413,241,548.61元。

2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表

股东总数				97,937
前10名股东持股情况
股东名称		股东性质	持股 比例	持股总数（股）	持有有限售条件股份数量（股）	质押或冻结股份数量（股）
青岛海尔投资发展有限公司		境内非国有法人	16.03%	268,418,503	268,416,834	1,669
湖北能源集团有限公司		国有法人	11.64%	194,939,330	194,939,330	0
上海海欣集团股份有限公司		境内法非国有人	8.01%	134,183,285	134,183,285	55,380,000
上海锦江国际酒店发展股份有限公司		国有法人	6.01%	100,637,463	100,637,463	0
天津泰达投资控股有限公司		国有法人	5.21%	87,219,135	87,219,135	0
广东粤财信托有限公司		境内非国有法人	4.21%	70,550,736	0	0
中国葛洲坝集团股份有限公司		境内非国有法人	4.03%	67,430,443	0	0
中国土产畜产进出口总公司		国有法人	4.01%	67,091,643	0	0
国网资产管理有限公司		国有法人	3.71%	62,160,933	0	0
保定天鹅股份有限公司		境内非国有法人	2.06%	34,548,807	0	32,000,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量			股份种类
广东粤财信托有限公司	70,550,736			人民币普通股
中国葛洲坝集团股份有限公司	67,430,443			人民币普通股
中国土产畜产进出口总公司	67,091,643			人民币普通股
国网资产管理有限公司	62,160,933			人民币普通股
保定天鹅股份有限公司	34,548,807			人民币普通股
湖北日报传媒集团	26,836,657			人民币普通股
上海建一实业有限公司	16,643,228			人民币普通股
湖北宏源电力工程股份有限公司	13,418,329			人民币普通股
湖北迈亚股份有限公司	12,842,822			人民币普通股
张玉富	12,515,859			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动人的说明	公司前10名股东之间没有关联关系或一致行动人的情形。 国网资产管理有限公司与湖北宏源电力工程股份有限公司的实际控制人均为国家电网公司。公司其他前10名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

金额单位：（人民币）元

项目	2009年9月30日	2008年12月31日	增减幅度（%）	主要变动原因
货币资金	18,638,284,212.79	11,632,048,485.32	60.23%	客户交易结算资金同比增加
交易性金融资产	5,819,082,640.64	3,914,796,202.49	48.64%	交易性金融资产持有规模同比增加
应收利息	2,343,599.32	7,763,408.06	-69.81%	交易性金融资产应收利息同比减少
存出保证金	349,926,424.84	140,292,895.17	149.43%	客户交易保证金同比增加
递延所得税资产	43,857,501.12	82,427,319.21	-46.79%	可供出售金融资产浮动盈利，使可抵扣暂时性差异减少
代理买卖证券款	19,041,102,303.69	11,133,839,146.45	71.02%	客户交易结算资金同比增加
应交税费	166,215,283.99	96,167,329.91	72.84%	企业所得税计提额增加
应付利息	184,613.47	62,959.13	193.23%	卖出回购金融资产款应付利息同比增加
未分配利润	2,410,921,261.22	1,656,680,946.01	45.53%	净利润同比增加
项目	2009年1-9月	2008年1-9月	增减幅度（%）	主要变动原因

手续费及佣金净收入	1,593,513,848.35	967,002,346.31	64.79%	证券经纪、承销和资产管理业务收入同比增加
投资收益	365,751,001.26	929,067,888.97	-60.63%	可供出售金融资产和交易性金融负债投资收益同比减少
公允价值变动收益	-43,324,809.34	-433,895,534.05	90.01%	交易性金融资产浮动亏损同比减少，上年同期认沽权证回购注销，将浮动盈利转入已实现投资收益
汇兑收益	-118.30	-3,251,972.79	100.00%	上年同期美元和港币对人民币贬值
其他业务收入	4,721,818.35	87,609,557.70	-94.61%	属于佣金性质的基金交易席位分仓收入由“其他业务收入”科目核算重分类至“手续费及佣金收入”科目核算
资产减值损失	-44,665.47	-3,897,764.04	98.85%	应收账款坏账损失转回同比减少
其他业务成本	9,304,152.63	1,604,591.32	479.85%	出租交易单元支出同比增加
营业外收入	12,419,182.37	4,235,166.58	193.24%	本期取得政府专项补贴
营业外支出	2,363,261.07	5,137,520.76	-54.00%	非流动资产处置损失、向灾区捐款支出同比减少
净利润	921,720,315.21	680,490,848.88	35.45%	证券经纪、承销和资产管理业务收入同比增加
基本每股收益	0.55	0.41	34.15%	净利润同比增加
稀释每股收益	0.55	0.41	34.15%
其他综合收益	65,037,947.41	-832,309,130.53	107.81%	可供出售金融资产浮动盈利净额同比增加，上年同期出售可供出售金融资产，将浮动盈利转入已实现投资收益
综合收益总额	986,758,262.62	-151,818,281.65	749.96%	净利润同比增加，可供出售金融资产浮动盈利净额同比增加
经营活动产生的现金流量净额	6,886,293,200.60	-5,041,075,088.95	236.60%	代理买卖证券款、手续费及佣金收入现金净流入额同比增加，支付的税费同比减少
每股经营活动产生的现金流量净额	4.11	-3.01	236.54%

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2009年8月28日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会 2009 年第 83 次会议审核了公司配股申请，根据审核结果，公司本次配股申请获得有条件通过。2009年10月15日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2009]1080号），批复核准了公司配股申请。公司将在收到核准文件后六个月的有效期内，尽快办理本次配股的相关事宜。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

公司持股5%以上的非流通股股东及其关联方承诺：保证所持有的长江证券非流通股股份自改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；

自股权分置改革方案实施之日起至本报告期末，公司有限售条件股东所持股份未发生违反承诺事项的情况。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√适用　□不适用

金额单位：（人民币）元

序号	证券品种	证券    代码	证券简称	初始投资金额 （元）	持有数量	期末账面值	占期末证券总投资比例（％）	报告期损益
1	债券	098052	09轻纺城债	302,952,739.73	3,000,000	302,952,741.00	5.11%	1.27
2	债券	0982136	09湘华菱MTN2	300,033,698.63	3,000,000	300,033,699.00	5.06%	0.37
3	债券	0982100	09陕延油MTN1	248,017,808.22	2,500,000	248,017,807.50	4.18%	-0.72
4	债券	0982124	09电科院MTN1	199,710,556.16	2,000,000	199,710,556.00	3.37%	-0.16
5	债券	122997	08苏高新	191,150,971.75	1,787,180	194,579,982.05	3.28%	3,429,010.30
6	债券	088069	08云煤化债	159,365,504.79	1,500,000	159,336,597.00	2.69%	-291,705.34
7	债券	098054	09杭城投债	153,411,530.14	1,500,000	153,187,084.50	2.58%	-224,445.64
8	债券	098033	09国联债	144,755,886.65	1,400,000	144,829,622.00	2.44%	73,735.35
9	股票	600030	中信证券	141,621,085.52	5,697,325	142,490,098.25	2.40%	869,012.73
10	债券	0980110	09远洋地产债	130,905,818.63	1,300,000	130,218,151.70	2.20%	-687,666.93
期末持有的其他证券投资				3,983,205,063.74	—	3,953,393,278.87	66.69%	-46,492,750.57
报告期已出售证券投资损益				—	—	—	—	313,577,434.98
合计				5,955,130,663.96	—	5,928,749,617.87	100%	270,252,625.64

注1：本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资填列公司在交易性金融资产中核算的部分。

注2：2009年公司因购入长虹分离交易可转债，在其分离后产生长虹CWB1认股权证771,067份，已于9月份全部出售，截至本报告期末，公司持有的衍生品投资金额为零。

3.5.2 持有其他上市公司股权情况

√适用　□不适用

金额单位：（人民币）元

证券 代码	证券 简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
002073	青岛软控	27,020,000.00	1.29%	36,750,122.45	0.00	9,730,122.45	可供出售金融资产	网下定向增发
002276	万马电缆	485,794.50	0.02%	1,094,093.70	0.00	608,299.20		网下申购
002284	亚太股份	383,783.20	0.02%	533,826.10	0.00	150,042.90
002292	奥飞动漫	521,475.84	0.01%	889,148.16	0.00	367,672.32
002294	信立泰	910,126.40	0.02%	1,589,144.00	0.00	679,017.60
002296	辉煌科技	239,625.00	0.02%	326,465.10	0.00	86,840.10
300001	特锐德	2,133,789.00	0.27%	2,133,789.00	0.00	0.00
300002	神州泰岳	4,161,674.00	0.23%	4,161,674.00	0.00	0.00
300003	乐普医疗	2,047,835.00	0.17%	2,047,835.00	0.00	0.00
300004	南风股份	1,870,158.78	0.34%	1,870,158.78	0.00	0.00
300005	探路者	577,724.40	0.17%	577,724.40	0.00	0.00
300006	莱美药业	1,581,954.00	0.42%	1,581,954.00	0.00	0.00
300007	汉威电子	1,142,451.00	0.28%	1,142,451.00	0.00	0.00
300009	安科生物	925,259.00	0.26%	925,259.00	0.00	0.00
300010	立思辰	1,655,046.00	0.35%	1,655,046.00	0.00	0.00
601107	四川成渝	1,494,237.60	0.02%	2,868,106.06	0.00	1,373,868.46
601618	中国中冶	27,178,817.64	0.03%	27,880,853.52	0.00	702,035.88
601668	中国建筑	42,475,099.26	0.03%	47,149,392.48	0.00	4,674,293.22
601888	中国国旅	1,543,886.80	0.01%	1,543,886.80	0.00	0.00
合计		118,348,737.42	—	136,720,929.55	0.00	18,372,192.13

注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。

3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

√适用　□不适用

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容
2009年7至9月	无	电话沟通	社会公众 投资者	询问公司配股进展情况。
2009年8月13	公司大楼	现场沟通	大成基金管理有限公司研究员刘洋	在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营、行业状况等公开信息的介绍。
2009年8月14日	公司大楼	现场沟通	工银瑞信基金管理有限公司基金经理陈守红	在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营、行业状况等公开信息的介绍。

3.5.4 其他重大事项的说明

报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金的情况，不存在违反规定程序对外提供担保的情况。

报告期内，公司无应披露而未披露的重大合同。