1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 董事 | 蒋建圣 | 因出差，授权董事彭政纲代为表决 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人刘曙峰及会计机构负责人（会计主管人员）傅美英声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 995,577,673.00 | 912,073,755.54 | 9.16 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 723,562,796.03 | 631,452,891.21 | 14.59 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.62 | 2.13 | -23.94 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -128,201,701.88 | -323.63 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.29 | -190.00 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 53,605,001.16 | 123,582,435.42 | 57.25 |
| 基本每股收益(元) | 0.12 | 0.28 | 50.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.24 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.12 | 0.28 | 50.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 7.41 | 17.08 | 增加1.75个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 7.07 | 14.77 | 增加1.71个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | 2,621,464.96 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,746,500.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 11,595,506.65 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 141,746.81 |
| 少数股东权益影响额 | -113,943.16 |
| 所得税影响额 | -3,298,735.38 |
| 合计 | 16,692,539.88 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 13,079 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 98,203,138 | 人民币普通股 |
| 长信金利趋势股票型证券投资基金 | 22,252,101 | 人民币普通股 |
| 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 17,343,449 | 人民币普通股 |
| 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | 17,057,240 | 人民币普通股 |
| 黄大成 | 12,471,151 | 人民币普通股 |
| 益民创新优势混合型证券投资基金 | 11,785,436 | 人民币普通股 |
| 周林根 | 11,737,910 | 人民币普通股 |
| 王则江 | 11,382,491 | 人民币普通股 |
| 刘曙峰 | 10,407,813 | 人民币普通股 |
| 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 | 10,329,837 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2009年1-9月 （元） | 2008年1-9月（元） | 增减比例（%） | 原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 123,582,435.42 | 81,405,074.74 | 57.25 | 主要是由于公司交易性金融资产、公允价值的变动，公司主营业务毛利率的提高。 |
| 营业税金及附加 | 11,285,822.09 | 6,155,178.98 | 83.35 | 主要是由于子公司无锡恒华税收的增加。 |
| 收回投资收到的现金 | 485,734,495.03 | 236,309,986.87 | 105.55 | 公司赎回了部分购买的交易性金融资产。 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 235,823,258.76 | 84,359,276.73 | 179.55 | 公司赎回了部分交易性金融资产、以及筹资活动产生的影响。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -128,201,701.88 | -30,262,690.31 | -323.63 | 主要是由于公司人员的增长导致费用增加、子公司无锡恒华增加了科技园投入所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺
2005年8月公司实施股权分置改革时，杭州恒生电子集团有限公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子400万股股份用作对恒生电子员工实施期权激励计划使用。
实际履行情况：
经核查，截至本期报告签署之日，由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。2007年1月董事会审议同意将其中的4，238，915股转让给公司部分员工，上述事项于2007年3月办理完毕。剩余1,361,085股尚未实施，经过公司2006年、2007年利润分配、2008年公积金转增股本及利润分配后，未实施部分股份余额为4,246,586股。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
恒生电子股份有限公司
法定代表人:彭政纲
2009年10月29日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2009-017
恒生电子股份有限公司
三届二十一次董事会决议公告暨召开
2009年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）三届二十一次董事会于2009年10月29日以传真表决的方式举行。本次会议应到会董事11名，实际参与表决10名,董事蒋建圣因出差授权董事彭政纲代为表决；监事3名列席，董事长彭政纲先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。
会议经认真讨论和审议：
一、审议通过《恒生电子2009年3季度报告全文》（同意11票，弃权0票，反对0票）
二、审议通过《恒生电子2009年3季度总经理工作报告》（同意11票，弃权0票，反对0票）；
三、审议通过《关于杭州恒生百川科技有限公司资产质押及为其提供银行贷款担保的议案》（同意11票，弃权0票，反对0票），同意杭州百川科技有限公司以持有的杭州市余杭区仓前镇葛巷村文一西路北侧的10号地块向银行做资产质押，并同意为该公司提供信用保证的总额为18000万元；其中实际担保额超过9000万元时，9000万元以上的部分董事会将再次进行审议。
四、审议通过《关于提请召开2009年第二次临时股东大会的议案》（同意11票，弃权0票，反对0票）；具体如下：
（一）、会议时间：2009年11月17日（星期二）上午9：00
（二）、会议地点：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦会议室
（三）、会议内容：
1、 审议《关于为杭州恒生百川科技有限公司提供银行贷款担保的议案》；
（四）、出席会议的对象
1、本公司的董事、监事及高级管理人员；
2、截止2009年11月12日下午交易结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登记在册的公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议和参加表决，代理人可以不是公司的股东。
（五）、会议登记方法：
1、登记时间：2009年11月13日上午9：00至11：30，下午1：00至4：30
2、登记地点：公司董事会办公室
3、登记方式：社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司董事会办公室办理登记。股东也可用信函或传真方式登记。
（六）、其他事项：
1、本次会议会期半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理；
2、会议联系地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦15楼董事会办公室
联系人：谢女士
电 话：0571－28829378
传 真：0571－28829703
邮 编：310053
恒生电子股份有限公司董事会
2009年10月29日
附件一：授权委托书
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生/女士代表本人出席恒生电子股份有限公司2009年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，被委托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：二零零九年 月 日
证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2009-018
恒生电子股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
本公司于日前接到第一大股东杭州恒生电子集团有限公司通知,该公司于近日办理了部分我公司股权的质押手续，现将有关事宜公告如下：
出质人：杭州恒生电子集团有限公司
质权人：华夏银行股份有限公司杭州文晖支行
质押股数：2145万股
质物有效期：2009年10月27日-2010年10月23日
上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。
特此公告！
恒生电子股份有限公司董事会
二 O O九年十月二十九日
恒生电子股份有限公司
2009年第三季度报告