1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 独立董事 | 曹国琪先生 | 因出差未能出席本次会议，委托独立董事帅天龙先生行使表决权。 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人武满祥及会计机构负责人（会计主管人员）张红梅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,481,246,705.85 | 1,242,516,567.94 | 19.21 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 729,354,656.61 | 713,864,415.36 | 2.17 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.60 | 2.54 | 2.36 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -177,263,092.11 | -41.60 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.63 | -41.60 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 11,527,888.95 | 43,571,734.25 | -13.68 |
| 基本每股收益(元) | 0.04 | 0.16 | -13.68 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.16 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.04 | 0.16 | -13.68 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.58 | 5.97 | 减少0.30个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.65 | 6.07 | 减少0.23个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -456,575.45 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -602,231.51 |
| 少数股东权益影响额 | 348,188.04 |
| 所得税影响额 | 30,345.19 |
| 合计 | -680,273.73 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 47,641 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 内蒙古农牧药业有限责任公司 | 33,600,000 | 人民币普通股 |
| 大象创业投资有限公司 | 30,419,955 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 | 10,683,175 | 人民币普通股 |
| 内蒙古元迪投资有限责任公司 | 7,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 |
| 上海星河数码投资有限公司 | 2,460,000 | 人民币普通股 |
| 深圳市艾韬投资有限公司 | 2,450,000 | 人民币普通股 |
| 深圳市方兴达贸易有限公司 | 2,094,163 | 人民币普通股 |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 2,021,539 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表部分：
1、应收帐款较年初增加17748万元，增加411.35%，为本期销售未回款。
2、预付账款较年初增加9918万元，增长93.42%，主要是本期支付购买土地的定金。
3、其他应收款较年初增加3834万元，增长240.59%，主要是本期支付信托投资款。
4、长期股权投资较年初增加2064万元，增加182.74%，主要是本期确认对黄山市金宇天安大酒店有限责任公司投资款。
5、在建工程较年初增加643万元，增加752.30%，主要是公司技改项目及兽用疫苗国家工程实验室建筑项目增加。
6、短期借款较年初增加17500万元，增加145.83%，主要是公司本期向银行借款增加所致。
7、应付票据较年初减少1464万元，主要是公司支付到期承兑汇票款。
8、应交税费较年初减少1520万元，减少比例169.45%，主要为支付上年所得税款。
9、应付职工薪酬较年初减少531万元，减少比例33.97%，主要为支付各项薪酬。
10、其他应付款较年初增加1430万元，增加59.32%，主要是应付往来款项增加。
利润表部分：
1、营业收入本期较上年同期减少19092万元，降低32.37%，主要是公司下属房地产业收入减少所致。
2、营业成本本期较上年同期减少13621万元，降低36.21%，主要是公司下属房地产业收入减少，相应成本也减少所致。
3、营业税金及附加本期较上年同期减少1689万元，降低68.26%，主要是公司下属房地产业收入减少，相应税金结转也减少所致。
4、净利润较上年同期减少2573万元，降低36.27%，主要是公司主要产业生物制药及房地产本期销售下降所致。
5、归属于普通股股东净利润较上年同期减少2603万元，降低37.40%，主要是公司主要产业生物制药及房地产本期销售下降所致。
现金流量表部分：
1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少1493万元，降低4.83%，主要是集团主要产业收入减少，相应回款较上年同期均有所下降。
2、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少10071万元，降低85.72%，主要是因为上年同期收回的往来款项比较多。
3、支付的各项税费较上年同期减少3153万元，降低33.77%，主要是本期支付的各项税款减少所致。
4、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期减少2866万元，降低33.54%，主要是上年同期支付的往来款项比较多。
5、收到其他与投资活动有关的现金400万元，主要是公司下属生物制药公司收到财政对“兽用疫苗国家工程实验室”的拨款。
6、支付其他与投资活动有关的现金3000万元，主要是支付的信托投资款。
7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加2307万元，增长265.61%，主要是公司下属生物制药产业技术改造及对“兽用疫苗国家工程实验室”投入机器设备增加所致。
8、偿还债务支付的现金较上年同期减少6000万元，降低35.29%，主要是上年同期偿还银行借款较多。
9、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期减少2598万元，降低42.93%，主要是本期宣告并实际分配的现金股利较上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经公司2009年4月15日召开的2008 年年度股东大会审议通过了公司2008 年度利润分配方案：以公司2008年末总股本280,814,930股为基数，按每10股派送现金红利1元（含税）的方案向全体股东分配红利，共计派发股利28,081,493.00元。该派送现金红利方案已于2009年6月8日实施完毕。
内蒙古金宇集团股份有限公司
法定代表人:张翀宇
2009年10月28日
证券代码：600201 股票简称：金宇集团 编号：临2009—016
内蒙古金宇集团股份有限公司
第六届董事会第十八次会议决议公告暨召开2009年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
内蒙古金宇集团股份有限公司(以下简称公司)第六届董事会第十八次会议通知于2009年10月23日以直接送达、电子邮件的方式发出，2009 年10月28日上午九时三十分在公司会议室举行。应到董事9人，实到8人，独立董事曹国琪因出差未出席会议，授权委托独立董事帅天龙代为表决。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长张翀宇先生主持，审议并通过了如下决议：
一、审议并通过了《公司2009年第三季度报告全文及正文》
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
与会董事一致认为，公司2009年第三季度报告真实地反映了公司2009年第三季度的财务状况和经营成果。
二、审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
三、逐项审议并通过了《关于公司2009年非公开发行股票的方案》中的各项议题：
1、发行方式：非公开发行。
2、发行种类：境内上市人民币普通股（A股）。
3、发行面值：人民币1.00元。
4、发行数量：不超过5,000万股，在该上限范围内，董事会提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构协商确定最终发行数量。
5、发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象不超过十名特定投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构、信托投资公司(以其自有资金)、QFII 以及其他合格的投资者，特定对象均以现金认购。
6、上市地点：在锁定期满后，本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
7、发行价格及定价原则：本次非公开发行股票价格不低于本次非公开发行的董事会决议公告日前20个交易日公司股票均价（8.98元/股）的90%，即本次非公开发行价格不低于8.08元/股。具体发行价格通过询价后确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,应对发行底价进行除权除息处理。
8、融资规模：本次募集资金总额不超过人民币3.7亿元。
9、募集资金投资项目：
（1）金宇保灵生物药品有限公司年产10亿ml口蹄疫灭活疫苗悬浮培养项目, 项目总投资为18,998.38万元；
（2）金宇保灵生物药品有限公司年产6.5亿头份(ml)细菌疫苗项目, 项目总投资为16,573.58万元；
10、本次发行股票的锁定期: 本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。
11、本次非公开发行前的滚存利润安排：在本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由本公司新老股东共同享有本次发行前的滚存未分配利润。
12、决议的有效期
本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，如国家法律、法规对非公开发行有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
四、审议并通过了《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告》
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
五、审议并通过了《关于公司2009年度非公开发行股票预案》
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
六、审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
表决结果： 9票同意、0票反对、0票弃权。
以上议案除议案一、议案五外都需要提请股东大会审议。
七、确定于2009年11月16日（星期一）召开公司2009年第一次临时股东大会。
具体事宜通知如下：
（一）会议基本情况
1、会议时间
现场会议时间：2009年11月16日下午14：00召开，会期半天
网络投票时间：2009年11月16日9：30-11：30和13：00-15：00
2、现场会议召开地点：金宇集团三楼会议室
3、股权登记日：2009年11月9日（星期一 ）
4、会议召集人：公司董事会
5、表决方式：
本次会议采取现场投票、网络投票与委托董事会投票相结合的表决方式，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以现场表决为准。
（二）会议审议事项
1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2、关于公司2009年非公开发行股票的方案的议案
| (1) | 发行方式 |
| (2) | 发行种类 |
| (3) | 发行面值 |
| (4) | 发行数量 |
| (5) | 发行对象及认购方式 |
| (6) | 上市地点 |
| (7) | 发行价格及定价原则 |
| (8) | 融资规模 |
| (9) | 募集资金投资项目 |
| (10) | 本次发行股票的锁定期 |
| (11) | 本次非公开发行前的滚存利润安排 |
| (12) | 决议的有效期 |
3、关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告
4、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
5、《公司董事会工作条例》（修正案）
6、《公司独立董事工作制度》（修正案）
（三）会议出席对象
1、截至2009年11月9日（星期一）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知规定的方式出席本次临时股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师、保荐机构代表，以及公司邀请的人员。
（四）现场会议登记方法
1、登记手续
法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、法定代表人身份证明办理登记手续；授权委托代理人持加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、加盖公章的法定代表人授权委托书(授权委托书格式见附件1)及代理人本人身份证办理登记手续。
自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书(授权委托书格式见附件1)、委托人股东账户卡办理登记手续。
异地股东可以信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)。
2、登记时间
2009年11月13日（星期五）的上午9：00—下午17：00，逾期不予受理。
3、登记地点
内蒙古呼和浩特市鄂尔多斯大街26号金宇集团董事会办公室
4、联系人：吴晓东、岛日娜
5、联系方式
电话：0471-3336266
传真：0471-3336240、3336202
（五）参与网络投票的股东身份认证与投票程序
1、本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2009年 11月 16 日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：738201 投票简称：金宇投票
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入股票；
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会需要表决的议案事项顺序号，以1.00元代表第1个需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个需要表决的议案事项，以此类推。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序及对应的申报价格如下表：
| 议案顺序号 | 议案 | 对应的申报价格 |
| 总议案 | 表示对以下议案一至议案六所有议案统一表决 | 99.00元 |
| 议案一 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | 1.00元 |
| 议案二 | 关于公司2009年非公开发行股票的方案的议案 | 2.00元 |
| (1) | 发行方式 | 2.01元 |
| (2) | 发行种类 | 2.02元 |
| (3) | 发行面值 | 2.03元 |
| (4) | 发行数量 | 2.04元 |
| (5) | 发行对象及认购方式 | 2.05元 |
| (6) | 上市地点 | 2.06元 |
| (7) | 发行价格及定价原则 | 2.07元 |
| (8) | 融资规模 | 2.08元 |
| (9) | 募集资金投资项目 | 2.09元 |
| (10) | 本次发行股票的锁定期 | 2.10元 |
| (11) | 本次非公开发行前的滚存利润安排 | 2.11元 |
| (12) | 决议的有效期 | 2.12元 |
| 议案三 | 关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 | 3.00元 |
| 议案四 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 | 4.00元 |
| 议案五 | 《公司董事会工作条例》（修正案） | 5.00元 |
| 议案六 | 《公司独立董事工作制度》（修正案） | 6.00元 |
(3）在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
（4）投票注意事项：
①对同一议案的投票只能表决申报一次，多次申报的，以第一次申报为准，表决申报不能撤单；
②对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
（六）其他事项
1、与会股东食宿及交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
（七）备查文件
内蒙古金宇集团股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议；
备查文件存放于内蒙古金宇集团股份有限公司董事会办公室。
内蒙古金宇集团股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日
附件1：授权委托书
2009年度第一次临时股东大会授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人/本单位出席内蒙古金宇集团股份有限公司2009年度第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。
| 议案序号 | 议案内容 | 表决意见 | ||
| 赞成 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 | |||
| 2 | 关于公司2009年非公开发行股票的方案的议案 | |||
| (1) | 发行方式 | |||
| (2) | 发行种类 | |||
| (3) | 发行面值 | |||
| (4) | 发行数量 | |||
| (5) | 发行对象及认购方式 | |||
| (6) | 上市地点 | |||
| (7) | 发行价格及定价原则 | |||
| (8) | 融资规模 | |||
| (9) | 募集资金投资项目 | |||
| (10) | 本次发行股票的锁定期 | |||
| (11) | 本次非公开发行前的滚存利润安排 | |||
| (12) | 决议的有效期 | |||
| 3 | 关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 | |||
| 4 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 | |||
| 5 | 《公司董事会工作条例》（修正案） | |||
| 6 | 《公司独立董事工作制度》（修正案） | |||
委托人： 委托人身份证号：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：.
受托人： 受托人身份证号：
委托日期
证券代码：600201 证券简称：金宇集团 编号：临2009-017
内蒙古金宇集团股份有限公司
第六届监事会第十一次会议决议公告
内蒙古金宇集团股份有限公司第六届监事会第十一次会议于2009年10月28日下午二时在金宇集团三楼会议室召开，应到监事3人，实到监事3人。符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议审议并通过了如下决议：
一、审议并通过了《公司2009年第三季度报告全文及正文》
公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《关于做好上市公司2009年第三季度报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的2009年第三季度报告全文及正文进行了审核，并发表意见如下：
1、公司2009年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2009年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，公司监事会未发现参与2009年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
三、逐项审议并通过了《关于公司2008年非公开发行股票方案》中的各项议题：
1、发行方式：非公开发行。
2、发行种类：境内上市人民币普通股（A股）。
3、发行面值：人民币1.00元。
4、发行数量：不超过5,000万股，在该上限范围内，董事会提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构协商确定最终发行数量。
5、发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象不超过十名特定投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构、信托投资公司(以其自有资金)、QFII 以及其他合格的投资者，特定对象均以现金认购。
6、上市地点：在锁定期满后，本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
7、发行价格及定价原则：本次非公开发行股票价格不低于本次非公开发行的董事会决议公告日前20个交易日公司股票均价（8.98元/股）的90%，即本次非公开发行价格不低于8.08元/股。具体发行价格通过询价后确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,应对发行底价进行除权除息处理。
8、融资规模：本次募集资金总额不超过人民币3.7亿元。
9、募集资金投资项目：
（1）金宇保灵生物药品有限公司年产10亿ml口蹄疫灭活疫苗悬浮培养项目, 项目总投资为18,998.38万元；
（2）金宇保灵生物药品有限公司年产6.5亿头份(ml)细菌疫苗项目, 项目总投资为16,573.58万元；
10、本次发行股票的锁定期: 本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。
11、本次非公开发行前的滚存利润安排：在本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由本公司新老股东共同享有本次发行前的滚存未分配利润。
12、决议的有效期
本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12 个月内有效，如国家法律、法规对非公开发行有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
四、审议并通过了《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告》
特此公告。
内蒙古金宇集团股份有限公司
监 事 会
二〇〇九年十月二十八日
内蒙古金宇集团股份有限公司
2009年第三季度报告