2009年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

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　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人陈树清、主管会计工作负责人李永福及会计机构负责人（会计主管人员）侯文瑞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

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　　扣除非经常性损益项目和金额

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　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

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　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　说明：

　　1.货币资金增加的主要原因是：本期经营活动净流量增加及新增矿用汽车工业园项目长期借款。

　　2.应收票据增加的主要原因是：本期收到客户支付的银行承兑汇票增加。

　　3.在建工程增加的主要原因是：新建矿用汽车工业园项目开始建设并陆续投入。

　　4.应付票据增加的主要原因是：本期增加了以银行承兑汇票支付货款比重。

　　5.应付账款增加的主要原因是：获得了供应商更大的信用额度，提高了对供应商信用额度的有效利用。

　　6.应交税费增加的主要原因是：本期期末留抵的进项税减少。

　　7.其它应付款增加的主要原因是：按照董事会批准保修费提取比例由合同金额的2%提升至3%而增提的保修费用。

　　8.长期借款增加的主要原因是：本期新增矿用汽车工业园项目借款及增加流动资金长期借款。

　　9.应付利息增加的主要原因是：本期收到的矿用汽车工业园项目部分贷款，采用到期一次还本付息方式，公司按月计提利息。

　　10.专项应付款增加的主要原因是：依据财办关税[2008]88号文件，公司本期收到进口环节关税和增值税退税款，系专属于国有股东的权益性款项。

　　2、经营成果分析

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　　说明：

　　1.营业税金及附加增加的主要原因是：营业税应税项目租赁收入增加导致营业税增加。

　　2.资产损失减少的主要原因是：同期的应收帐款增幅减少，相应计提的坏帐准备减少所至。

　　3.投资收益增加的主要原因是：按权益法核算的特雷克斯北方采矿机械有限公司扭亏为盈,收益增加。

　　4.营业外收入增加的要主原因是：本期获得与收益相关的政府扶持基金。

　　5.营业外支出增加的主要原因是：本期清理长期资产损失。

　　3、现金流量分析

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　　说明：

　　1.经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是：本期销售收入及预收账款增加，收到的现金增加；应付账款及应付票据增加，支付的现金减少。

　　2.投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是：公司因矿用汽车工业园项目开始建设，支付的工程款增加。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2009年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的“临2009-007”内蒙古北方重型汽车股份有限公司诉讼风险提示公告，目前尚无进展。待该事项有新进展时，公司将及时公告。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

　　公司于2009年4月28日召开的2008年年度股东大会审议通过了公司2008年度利润分配方案：以2008年总股本17000万股为基数，向全体股东按每10股派现金0.8元（含税），派发现金总额13,600,000.00元，剩余利润9,899,669.94元结转以后年度。分红派息实施公告刊登于2009年5月12日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。股权登记日为2009年5月15日，除息日为2009年5月18日，红利发放日为5月22日。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　法定代表人：陈树清

　　2009年10月31日

　　股票代码：600262        股票简称：北方股份         编号：临2009-024

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　三届十八次董事会决议公告暨召开

　　2009年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司以邮件和专人送达的方式于2009年10月16日发出了召开三届十八次董事会会议通知。会议以现场召开方式于2009年10月29日在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室召开。会议应到董事9名，实到董事7名，董事Harold Lang先生因故未能出席，授权委托董事Roger Lo先生表决，董事徐明和先生缺席本次会议，会议由董事长陈树清先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会董事通过举手和签字表决的方式进行了表决，审议通过如下议案：

　　1、审议通过公司2009年第三季度报告正文及全文；

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过徐明和先生因工作变动不再担任公司董事职务的议案；

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过关于推举蔺建成先生为公司董事候选人的议案（简历见附件3）；

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事茅仲文、王征、张文明对推举蔺建成先生为公司董事候选人的议案发表独立意见如下：

　　（1）本次董事会推举董事候选人的程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定；

　　（2）董事候选人蔺建成先生诚实信用，勤勉务实，具有较高的专业理论知识和丰富的实际工作经验，能够胜任所聘任董事职务的要求；

　　（3）同意将该议案提交公司2009年第三次临时股东大会审议。

　　4、审议通过关于更换公司2009年度会计师事务所的议案；

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　更换原因：根据国务院国有资产监督管理委员会办公厅文件（国资厅发评价【2005】43号文）对聘用会计师事务所审计年限的规定：同一会计师事务所连续承担企业财务决算审计业务不应超过5年，对于连续承担企业财务决算审计业务超过5年的会计师事务所必须更换。此前，公司聘任的北京立信会计师事务所有限公司为公司提供外部审计服务已达9年。由于本公司实际控制人中国兵器工业集团公司为中央企业，公司如继续聘任北京立信会计师事务所有限公司作为外部审计机构不符合国资委的上述规定。

　　对于此次更换，北京立信会计师事务所有限公司已同意解除2009年度的审计约定。

　　公司独立董事茅仲文、王征、张文明在审阅有关文件的同时，就有关问题向公司有关部门和人员进行了询问，并审查了中勤万信会计师事务所有限公司的相关资料，就本次董事会更换公司2009年度会计师事务所的有关事项发表独立意见如下：

　　（1）根据相关规定，公司已事先取得独立董事一致同意，并经公司三届十八次董事会审议通过后提交股东大会审议，符合法律规定和相关审议程序。

　　（2）同意将该议案提交公司2009年第三次临时股东大会审议。

　　5、审议通过关于召开公司2009年第三次临时股东大会的通知的议案。

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　有关公告如下：

　　（一）会议时间：2009年11月26日 （星期四）上午9:00

　　（二）会议地点：内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室

　　（三）会议审议事项：

　　1、审议徐明和先生因工作变动不再担任公司董事职务的议案；

　　2、审议关于推举蔺建成先生为公司董事的议案；

　　3、审议关于更换公司2009年度会计师事务所的议案。

　　（四）召集人及会议方式：

　　本次股东大会召集人为公司董事会，会议以现场召开方式召开。

　　（五）会议出席对象：

　　2009年11月20日下午上海证券交易所股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或委托代理人。

　　公司董事、监事、高级管理人员及聘任律师。

　　（六）会议登记办法：

　　符合上述条件的股东或股东委托代理人于2009年11月23日（上午9时-下午16时）向公司证券部办理出席会议登记手续，异地股东可以传真方式登记。

　　1、法人股东由法定代表人出席会议的，需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人身份证明办理登记手续；法人委托代理人需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　2、个人股东需持股票账户卡、持股凭证、个人身份证办理登记手续；个人委托代理人需持被代理人的股票账户卡、持股凭证、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。

　　（七）其他事项：

　　1、会议费用情况：与会人员交通食宿自理，会期半天。

　　2、会议联系方式：

　　联系人：赵军、田凤玲、金慧娟

　　联系电话：0472-2207888-2227、2244、2203

　　联系传真：0472-2207538

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

　　2009年10月31日

　　附件1：

　　股东登记表

　　兹登记参加内蒙古北方重型汽车股份有限公司2009年第三次临时股东大会。

　　姓名：                        股东账户号码：

　　身份证号码：                 持股数：

　　联系电话：                    传真：

　　联系地址：                    邮政编码：

　　附件2：

　　授权委托书

　　作为内蒙古北方重型汽车股份有限公司的股东,兹委托        先生(女士)代为出席公司2009年第三次临时股东大会,并行使表决权。

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　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　委托人姓名：                     受托人姓名：

　　委托人身份证号码：                受托人身份证号码：

　　委托人股票账户卡号码：            委托人持股数额：     股

　　委托人（签字或盖章）：

　　委托日期：    年 月 日

　　生效日期：    年 月 日至    年 月 日

　　（注：股东登记表和授权委托书复印、剪裁均有效）

　　附件3：蔺建成先生简历

　　蔺建成先生：1966年出生，中共党员，工学学士、管理学学士、管理学硕士，高级政工师，曾任内蒙古北方重工业集团有限公司锻造公司总经理、党委副书记，内蒙古北方重工业集团有限公司副总经理，内蒙古北方重型汽车股份有限公司副总经理，阿特拉斯工程机械有限公司党总支书记、总经理，内蒙古北方重工业集团有限公司董事、党委副书记、党校校长，现任内蒙古北方重工业集团有限公司董事、总经理。

　　股票代码：600262        股票简称：北方股份         编号：临2009-025

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司

　　三届八次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司三届八次监事会于2009年10月29日在包头市北方股份大厦四楼会议室召开，应到监事3名，实到3名，会议由监事会主席肖富强先生主持，会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经审议，一致形成如下决议：

　　一、审议通过公司2009年第三季度报告正文及全文。同时，公司监事会对董事会编制的第三季度报告提出如下审核意见：

　　1、公司2009年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　因此，监事会保证公司2009年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

　　二、审议通过更换公司2009年度会计师事务所的议案。

　　监事会一致认为：

　　1、报告期内，公司按照《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规规范运作，严格执行股东大会的各项决议，继续完善公司内部管理和内部控制制度，各项重大决策符合法律程序，符合股东利益。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时未发现有违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。

　　2、公司财务报告真实地反映了公司报告期的财务状况和经营成果。

　　3、公司报告期内发生的关联交易符合公平、公正、公开原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　4、公司报告期内没有募集资金投入情况。

　　5、公司没有违反其他财经法规的行为。

　　内蒙古北方重型汽车股份有限公司监事会

　　2009年10月31日