1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人董事长兼总经理龚东升先生、主管会计工作负责人财务总监鞠建洋先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘娟女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)	678,573,469.58	596,647,285.19	13.73
所有者权益（或股东权益）(元)	420,120,464.89	418,317,594.18	0.43
归属于上市公司股东的每股净资产(元)	1.87	1.86	0.54
	年初至报告期期末 （1-9月）		比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)	40,668,051.23		-
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.18		-
	报告期 （7-9月）	年初至报告期期末 （1-9月）	本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	4,822,457.74	5,511,019.58	-14.85
基本每股收益(元)	0.0215	0.0246	-14.68
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)	—	0.0260	—
稀释每股收益(元)	0.0215	0.0246	-14.68
全面摊薄净资产收益率(%)	1.15	1.31	减少0.23个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)	1.21	1.39	减少0.17个百分点

扣除非经常性损益项目和金额

非经常性损益项目	（1-9月） （元）
非流动资产处置损益	-59,186.96
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	503,133.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-862,209.11
少数股东权益影响额	138.92
所得税影响额	103,930.90
合计	-314,193.25

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		33,873
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	股份种类
哈尔滨工业大学八达集团公司	35,204,752	人民币普通股
北京首创科技投资有限公司	14,775,658	人民币普通股
宁波联合集团股份有限公司	6,336,720	人民币普通股
中国百货纺织品公司	4,920,000	人民币普通股
燕滨	2,034,724	人民币普通股
计红姣	2,000,000	人民币普通股
中国人民保险公司宁波市分公司	1,382,400	人民币普通股
深圳市兴火星实业有限公司	1,050,000	人民币普通股
仇非	994,275	人民币普通股
哈尔滨梦达科技有限公司	992,200	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目	期末余额	年初余额	增减变动幅度（%）	说 明
应收账款	22,006,023.72	32,724,203.26	-32.75%	期末余额比年初余额减少1,072万元，主要是软件业务应收账款收回货款852万元，同时批发业务量缩减使应收账款减少220万元。
预付款项	71,273,320.05	17,927,450.90	297.57%	期末余额比年初余额增加5,335万元，主要是零售分公司预付中金黄金公司采购货款4,832万元，同时软件业务增加预付货款503万元。
长期股权投资	118,343,898.54	75,869,472.34	55.98%	期末余额比年初余额增加4,247 万元，主要是本报告期增加西安商业银行股权投资4,356万元。
应付账款	150,633,667.10	106,409,822.34	41.56%	期末余额比年初余额增加4,422万元，主要是零售公司为准备十一国庆节日销售而增加进货，因发票未到尚未支付的采购货款3,913万元，同时软件业务增加应付采购货款509万元。

预收款项	38,701,821.91	5,621,962.06	588.40%	期末余额比年初余额增加3,308万元，主要是软件业务预收客户预付货款2,161万元，同时零售业务增加预收黄金加盟商货款1,068万元，预收房租款79万元。
应交税费	6,708,318.61	2,667,207.51	151.51%	期末余额比年初余额增加404万元，主要是零售分公司十二周年店庆因销售额增加使期末应交增值税大幅增加。
应付股利	1,481,355.16	113,355.16	1,206.83%	期末余额比年初余额增加137万元，主要是软件公司本报告期内分配红利，应付哈工大八达集团公司137万元红利款尚未支付。
其他流动负债	17,026,867.00	13,030,000.00	30.67%	期末余额比年初余额增加400万元，主要是软件公司收到哈尔滨市财务局拨付高性能数据处理中间件专项资助款250万元、网络安全监控系统专项资助款150万元。

利润表项目	年初至报告期期末金额（1-9月）	上年年初至报告期期末金额（1-9月）	增减变动幅度（%）	说 明
营业收入	505,657,224.68	741,198,375.98	-31.78%	年初至报告期比上年同期减少23,554万元，主要是受批发分公司业务大幅缩减影响。
营业成本	412,756,990.63	642,618,844.97	-35.77%	年初至报告期比上年同期减少22,986万元，主要是批发分公司营业成本随营业收入的下降而减少。
财务费用	753,923.89	3,065,394.95	-75.41%	年初至报告期比上年同期减少231万元，主要原因是上年同期支付贷款利息，本年无贷款。
资产减值损失	657,252.12	2,055,183.78	-68.02%	年初至报告期比上年同期减少140万元，主要是期末应收款项减少，坏账准备计提金额比上年同期下降。
公允价值变动收益		-3,648,090.00	100.00%	年初至报告期比上年同期增加365万元，主要是本报告期期末无交易性金融资产公允价值变动。
投资收益	-284,130.85	3,274,197.40	-108.68%	年初至报告期比上年同期减少356万元，主要是本报告期新股申购收益比上年同期减少193万元，同时按权益法核算的参股公司投资收益比上年同期下降163万元。
营业外收入	534,412.94	2,016,360.15	-73.50%	年初至报告期比上年同期减少148万元，主要是本报告期比上年同期减少出售固定资产和无形资产收益143万元。
营业外支出	952,676.01	451,134.65	111.17%	年初至报告期比上年同期增加50万元，主要是本报告期支付税务罚款支出86万元。
所得税费用	3,285,700.17	613,975.78	435.15%	年初至报告期比上年同期增加267万元，主要是本报告期内，当期所得税费用比上年同期增加180万元，递延所得税费用比上年同期增加87万元。

现金流量表项目	年初至报告期期末金额（1-9月）	上年年初至报告期期末金额（1-9月）	增减变动幅度（%）	说 　 明
销售商品、提供劳务收到现金	600,169,595.10	794,447,810.23	24.45%	本期金额比上年同期减少19,428万元，主要原因是公司批发业务萎缩收入下降导致销售回款同比大幅减少。
购买商品、接受劳务支付现金	466,280,935.63	699,317,279.61	33.32%	本期金额比上年同期减少23,304万元，主要原因是公司批发业务萎缩收入下降导致采购付款同比大幅减少。
收回投资收到的现金	76,335.00	13,251,296.40	-99.42%	本期金额比上年同期减少1,317万元，主要原因是上年同期公司出售交易性金融资产收回投资款。
取得投资收益收到的现金	781,515.55	1,671,540.00	-53.25%	本期金额比上年同期减少89万元，主要原因是本期收到的参股公司分回红利款较上年同期有所下降。
分配股利、利润或偿付利息支付现金	4,183,448.50	3,229,856.25	29.52%	本期金额比上年同期增加95万元，主要原因是本期支付股东2008年红利418万元，上年同期支付银行贷款利息323万元。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

公司已于2009年5月7日召开的2008年度股东大会审议通过了2008年度利润分红方案，并于2009年6月15日实施完成了该方案。本报告期无现金分红。

哈工大首创科技股份有限公司

法定代表人:龚东升

2009年10月30日

证券代码：600857        股票简称：工大首创        编号：临2009-020

哈工大首创科技股份有限公司

第六届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈工大首创科技股份有限公司于2009年10月20日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召开第六届董事会第十一次会议的通知。2009年10月30日，会议以通讯方式召开。应出席会议的董事9人，实际出席9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，采用书面表决方式，一致通过如下议案：

一、9人同意，0人反对，0人弃权，批准公司2009年第三季度报告及其摘要；

二、9人同意，0人反对，0人弃权，批准公司治理专项活动整改自查报告；（具体内容详见公司临时公告2009-021号《公司治理专项活动自查报告》）

特此公告。

哈工大首创科技股份有限公司董事会

二○○九年十月三十日

证券代码：600857         股票简称：工大首创        编号：临2009-021

哈工大首创科技股份有限公司

加强公司治理专项活动自查报告及

整改计划的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

1、 公司投资者关系管理工作的方式不够全面。

2、 公司对下属子公司的控制存在不足。

二、公司治理概况

（一）公司基本情况

哈工大首创科技股份有限公司（以下简称“本公司”）前身系宁波百货股份有限公司。本公司是经中国证监会证监[1994]17号文批准，于1994年4月2日－3日向社会公众投资者发行人民币普通股（A股）股票1,350万股，每股发行价5.80元，发行后公司总股本为5,350万股，非流通股为4,000万股。经上海证券交易所上交上[1994]第2056号文批准，公司1,350万社会公众股于1994年4月25日在上海证券交易所挂牌交易。公司目前总股本224,319,919股，其中有限售条件的流通股为100,783,043股。控股股东哈尔滨工业大学八达集团公司持股35,204,752股,持股比例为15.69％。

公司经营范围：计算机软、硬件等产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；流通人民币的经营；纺织、服装及日用品；文化、体育用品及器材；机械设备、五金交电及电子产品的批发零售；家用电器、家具及室内装修材料的零售；音像制品、食品、副食品、保健品、卷烟、雪茄烟、乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）的零售；美容、美发；印刷油墨的批发（限于分公司凭证经营）”；进出口业务；电子商务服务。

（二）公司制度建设及规范运作情况

公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极开展规范运作。公司设立了董事会秘书办公室，具体负责股东大会、董事会和监事会的日常工作；董事会秘书办公室还及时将监管部门的最新政策、证券市场要闻、投资者交流情况、公司流通股股东情况、公司股价走势等董、监事们应该知晓的情况及时通报给各位董事、监事和公司高管。

1、股东大会：公司股东大会职责清晰，有明确的《股东大会议事规则》并得到切实执行。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。

2、董事会：公司董事会职责清晰，有明确的《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则并得到切实执行。公司董事会有九名董事，其中独立董事三名，其余六名由股东单位推荐。公司董事各董事在专业方面各有特长，勤勉尽责，能够在公司重大决策方面形成正确决策。公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会、审计委员会，各委员会建立了明确的议事规则。

3、监事会：公司监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事会有三名监事，其中职工监事一名。全体监事切实履行职责。

4、经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责。公司制定有《经理议事规则》。公司现任总经理层由控股股东推荐，董事会选举产生。公司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制，董事会与监事会能够对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”。公司经理层等高级管理人员忠实履行职责。

5、内部控制情况

公司正在逐步建立较为完善内部控制制度，其中包括《公司章程》、公司治理细则以及公司具体管理制度等，内容涵盖财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序等；2009年公司先后制定和完善了公司《内部控制制度第1号—发展战略》等37项内部控制制度。公司基本建立了有效的风险防范机制，基本能够抵御突发性风险。公司能够对投资企业实施有效管理和控制，不存在重大失控风险。公司聘用了律师事务所作为常年法律顾问，有效保障公司合法经营和合法权益。

（三）公司独立性情况

公司在业务、人员、资产、机构、财务方面均独立于控股股东。重组上市以来，公司发展得到了控股股东的大力支持。在科技研发方面，公司得到了控股股东所拥有的哈尔滨工业大学的人才资源优势，未来公司还将继续依托控股股东的资源优势，借助资本市场，促进公司持续健康稳定的发展。

（四）公司信息披露事务管理情况

公司制定并严格执行了信息披露管理制度，明确了信息披露的责任人，能够基本保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事会秘书具有履行职责所必须的权限，其知情权和信息披露建议权能够得到保障。公司信息披露工作保密机制基本完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。

（五）投资者关系管理工作情况

目前资本市场已经进入全流通时代，作为市场主体的上市公司，要面对广大股东和社会的有效监督，而公司在投资者关系管理方面的工作，目前还是停留在来电咨询以及机构研究员来公司调研等内容，与其他大型上市公司的投资者关系管理工作相比，还存在一定的差距。为此，公司需要不断加强投资者关系管理工作，深入研究投资者关系管理工作，不断创新，以适应新形势下资本市场。

三、公司治理存在的问题及原因

（一）公司投资者关系管理工作的方式不够全面

公司已制定相关的投资者关系管理工作制度，由公司董事会秘书和证券事务代表主要负责该项事务。但投资者关系管理是公司资本市场战略的重要体现，必须密切配合公司的发展战略规划逐步予以实施，并将渗透到公司经营、管理的方方面面，因此，要做好投资者关系管理工作，不是几个人的事情，而应该是在公司管理层的积极参与和大力推动下，在公司各部门配合下协同完成。公司将进一步细化投资者关系管理行为规范，保障中小股东的知情权及其合法权益。目前公司设立了投资者热线电话和电子邮箱来倾听和收取投资者的意见和建议，但除了在股权分置改革工作期间公司开展了多种形式的与投资者沟通交流活动之外，还没有专门举办过投资者见面会或说明会，以及网上路演等相关活动。如今随着资本市场的不断发展，投资者想了解公司的程度和深度在不断加强，这需要公司进一步加强和完善公司投资者关系管理工作，进一步畅通与投资者的互动平台，使广大投资者对公司有更深入的了解，同时也为投资者对公司治理水平的提升出谋划策创造更多的沟通渠道。

（二）公司对下属控股子公司哈工大软件工程有限公司的控制力度不足。

哈工大软件工程有限公司是公司的控股子公司，注册资本为8,000万元，上市公司控股97.75％，公司大股东八达集团持有2.25%。主要从事计算机软件开发和硬件开发，该公司2008年末总资产为19,743.32万元，净资产为14,949万元，2008年度实现净利润为717.79万元。2008年上市公司营业收入中商业所占比例为84.14%；软件业所占比例为15.86%；营业利润中商业所占比例为61.13%；软件业所占比例为38.67%。由于子公司办公地在哈尔滨和北京，不在公司本部所在地。近些年工作和管理上存在一定欠缺，在一定程度上影响着上市公司的进一步发展。

四、整改措施、整改时间及责任人

公司治理存在问题	整改措施	整改时间	责任人
1、加强投资者关系管理工作	继续推进投资者关系管理工作，公司要加强与投资者沟通的工作，特别是在业绩报告之后，尽量增加与广大投资者的沟通机会，让投资者能够了解公司的生产经营状况。为使更多的投资者及时了解公司的发展状况，公司将增加更多的交流方式和机会，这都将是公司下一步投资者关系工作的重点。	2009年底前	公司董事长
2、加强对下属子公司的控制	逐步建立上市公司与子公司的内部控制制度，整合分子公司财务管理系统，加强日常监管。	2009年底前	公司董事长

五、有特色的公司治理做法

（一）公司董事会下设四个专业委员会的指导作用明显。公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。这四个专业委员会保障了公司决策的科学性和前瞻性。独立董事在公司董事会中起到重要作用。公司三名独立董事均为具有一定专业特长的资深人士，独立董事积极参加交易所专项培训，在履行职责主动了解公司动态、提供重大决策咨询意见等。

（二）主动信息披露—接受建议，广泛沟通主动信息披露，既能体现上市公司服务于广大投资者、提高公司透明度的宗旨，也是公司与投资者广泛沟通的桥梁。公司近年积极听取投资者的意见和建议，在日常及定期披露中不断增加主动信息披露的内容。

（三）针对公司特点，明确企业信息披露责任，公司修订了信息披露事务管理制度，对相关信息披露义务人和责任人加强了培训和学习。

（四）针对公司自身状况，先后制定和完善了公司《内部控制制度第1号—发展战略》等37项内部控制制度。并根据制度要求，及时对公司员工组织了内部控制制度的培训工作，这些对公司日常经营的方面起到了监督和控制作用。

六、为进一步提高公司质量，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的评议，公司设立了专门的电话和邮件地址听取投资者和社会公众的意见和建议，广大投资者可发表自己的意见并提出良好建议，具体联系方式如下：

联系电话：0574-87367060

传真：0574-87367996

电子邮件：hitsc@hitsc.com

地址：浙江省宁波市和义路77号汇金大厦21层

邮编：315000

哈工大首创科技股份有限公司董事会

二OO九年十月三十日

　　哈工大首创科技股份有限公司

　　2009年第三季度报告