2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本公司第五届董事会第十五次会议于2009年10月29日审议通过了《华夏银行股份有限公司2009年第三季度报告》。会议应到董事15名，实际到会董事11名，方建一副董事长委托孙伟伟董事行使表决权，李汝革副董事长委托丁世龙董事行使表决权，Till Staffeldt（史德廷）董事委托Colin Grassie（高杰麟）董事行使表决权，戚聿东独立董事委托骆小元独立董事行使表决权。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长吴建、行长樊大志、财务负责人宋继清及会计机构负责人王柏林，保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
（币种:人民币 未经审计）
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产（千元） | 823,631,674 | 731,637,186 | 12.57 |
| 所有者权益（或股东权益）（千元） | 29,119,239 | 27,421,356 | 6.19 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.83 | 5.49 | 6.19 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（千元） | 7,561,827 | 243.48 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | 1.52 | 221.60 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 归属于上市公司股东的净利润（千元） | 976,924 | 2,642,517 | -17.10 |
| 基本每股收益（元） | 0.20 | 0.53 | -28.57 |
| 稀释每股收益（元） | 0.20 | 0.53 | -28.57 |
| 净资产收益率（%） | 3.35 | 9.07 | 下降4.13个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 3.34 | 8.97 | 下降5.44个百分点 |
| 非经常性损益项目（千元） | 年初至报告期期末金额 | ||
| 非流动资产处置损益 | -1,073 | ||
| 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 | -3 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -7,681 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 50,537 | ||
| 非经常性损益对应的所得税 | -12,128 | ||
| 合计 | 29,652 | ||
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股表
（单位：股）
| 报告期末股东总数（户） | 206,400 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 首钢总公司 | 428,012,480 | 人民币普通股 | |
| 国家电网公司 | 342,400,000 | 人民币普通股 | |
| 红塔烟草（集团）有限责任公司 | 299,600,000 | 人民币普通股 | |
| 润华集团股份有限公司 | 247,000,000 | 人民币普通股 | |
| SAL.OPPENHEIM JR.＆CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业 | 171,200,000 | 人民币普通股 | |
| 北京三吉利能源股份有限公司 | 118,142,972 | 人民币普通股 | |
| 包头华资实业股份有限公司 | 90,404,236 | 人民币普通股 | |
| 上海健特生命科技有限公司 | 86,930,000 | 人民币普通股 | |
| 上海建工（集团）总公司 | 79,200,000 | 人民币普通股 | |
| 中国进口汽车贸易有限公司 | 64,200,000 | 人民币普通股 | |
| 合计 | 1,927,089,688 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（单位:人民币千元 未经审计）
| 资产负债表项目 | 2009年9月30日 | 比上年度期末增减（%） | 主要原因 |
| 存放同业款项 | 4,089,079 | -39.37 | 存放同业款项减少 |
| 拆出资金 | 27,630,761 | 70.98 | 拆出资金增加 |
| 衍生金融资产 | 4,836 | -98.91 | 衍生金融资产减少 |
| 拆入资金 | 11,208,730 | 45.79 | 拆入资金增加 |
| 衍生金融负债 | 6,506 | -98.58 | 衍生金融负债减少 |
| 递延所得税负债 | 52,931 | -76.13 | 递延所得税负债减少 |
| 其他负债 | 4,147,034 | -37.88 | 其他负债减少 |
| 未分配利润 | 2,955,025 | 207.41 | 报告期净利润转入 |
| 利润表项目 | 2009年1-9月 | 比上年同期增减（%） | 主要原因 |
| 手续费及佣金收入 | 1,046,723 | 36.44 | 中间业务增长,收入增加 |
| 公允价值变动收益 | -67,286 | 75.32 | 公允价值变动 |
| 其他业务成本 | 4,561 | -64.70 | 其他业务成本减少 |
| 营业外支出 | 20,669 | -52.35 | 营业外支出减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
公司股东德意志银行股份有限公司及其关联实体德意志银行卢森堡股份有限公司对其受让的本公司4.16亿股原非流通股股份的锁定期做出如下承诺：自股份交割日起的5年内不会出售、转让、托管、质押或以其他任何方式处置受让股份的全部和/或任何部分及相关权益，或以其他任何方式将受让股份项下的任何权利转让或质押给任何人士，除非有关法律法规或监管机构另有相悖要求。未违反做出的承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
□适用 √不适用
董事长：吴建
华夏银行股份有限公司董事会
2009年10月29日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2009—22
华夏银行股份有限公司第五届
董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华夏银行股份有限公司第五届董事会第十五次会议于2009年10月29日在北京华夏银行大厦召开。会议应到董事15人，实到董事11人，方建一副董事长委托孙伟伟董事行使表决权，李汝革副董事长委托丁世龙董事行使表决权，Till Staffeldt（史德廷）董事委托Colin Grassie（高杰麟）董事行使表决权，戚聿东独立董事委托骆小元独立董事行使表决权。有效表决票15票，符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。成燕红监事会主席列席了本次会议。会议由吴建董事长主持，出席会议的董事逐项审议并举手表决通过了以下决议：
一、关于《华夏银行股份有限公司2009年第三季度报告》的议案
赞成：15票，反对：0票，弃权：0票。
二、华夏银行2009年第三季度市场风险管理报告
赞成：15票，反对：0票，弃权：0票。
三、关于《华夏银行操作风险管理政策》的议案
赞成：15票，反对：0票，弃权：0票。
四、关于董事会审查国网资产管理有限公司股东资格的议案
赞成：13票，反对：0票，弃权：0票。
李汝革、丁世龙回避表决。
五、关于我行发起设立大兴村镇银行的同时再在中西部地区挂钩设立两家村镇银行的议案
作为发起设立大兴村镇银行的中西部挂钩计划目标，同意在昆明市呈贡县、四川省江油市发起设立村镇银行，拟注册资本分别为5000万元，持股比例分别为67%以上。董事会授权经营班子开展发起设立的各项准备工作。
赞成：15票，反对：0票，弃权：0票。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2009年10月31日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2009—23
华夏银行股份有限公司第五届
监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华夏银行股份有限公司第五届监事会第十二次会议于2009年10月28日在北京华夏银行大厦召开。会议应到监事11人，实到监事 9人。刘国林、陈雨露两位监事因公务未能出席会议，刘国林监事委托成燕红监事会主席行使表决权，陈雨露监事委托李国鹏监事行使表决权。到会监事人数符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议由成燕红监事会主席主持。议案审议情况如下：
一、审议通过《关于<华夏银行股份有限公司2009年第三季度报告>的议案》
公司监事会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定》（2007年修订）》的有关要求，对董事会编制的公司2009年第三季度报告进行了严格的审核，与会全体监事一致认为：
公司2009年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司2009年第三季度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会提出本意见前，未发现参与2009年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
赞成：11票，反对：0票，弃权：0票。
二、审议通过《华夏银行杭州分行信贷资产质量检查报告》
赞成：11票，反对：0票，弃权：0票。
特此公告。
华夏银行股份有限公司监事会
2009年10月31日