2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长胡茂元先生、副董事长、总裁陈虹先生及财务总监谷峰先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币 单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 119,974,098,222.70 | 107,856,648,640.37 | 11.23 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 39,767,694,667.33 | 34,639,772,697.23 | 14.80 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 6.07 | 5.29 | 14.74 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 11,977,071,241.68 | 34.58 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 1.828 | 34.51 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%)* | |
| （7－9月） | （1－9月） | ||
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 2,528,078,546.32 | 3,973,920,196.28 | 869.18 |
| 基本每股收益(元) | 0.386 | 0.607 | 865.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.384 | 0.589 | 2033.33 |
| 稀释每股收益(元) | 0.386 | 0.607 | 865.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 6.11 | 9.99 | 增加5.4个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 6.11 | 9.71 | 增加5.78个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额(元) | ||
| （1－9月） | |||
| 非流动资产处置损益 | -20,741,463.60 | ||
| 各种形式的政府补贴 | 13,268,092.60 | ||
| 债务重组损益 | 41,173,111.68 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 106,429,202.02 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,060,792.78 | ||
| 所得税影响 | -32,181,959.04 | ||
| 非控制权益损益影响数 | -1,765,148.77 | ||
| 合计 | 114,242,627.67 | ||
*“本报告期比上年同期增减”指2009年7-9月与2008年7-9月的同比情况。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 132,495 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 上海汽车工业（集团）总公司 | 1,896,519,456 | 人民币普通股 | |
| 跃进汽车集团公司 | 320,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 74,004,750 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 | 47,193,792 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金一零八组合 | 33,000,000 | 人民币普通股 | |
| 华夏成长证券投资基金 | 24,440,006 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金 | 24,006,161 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 18,846,939 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金一零三组合 | 16,997,689 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 | 16,663,041 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表项目
单位：元
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减额 | 增减幅度(%) |
| 货币资金 | 34,043,355,912.19 | 22,174,207,022.33 | 11,869,148,889.86 | 53.53 |
| 交易性金融资产 | 155,077,320.31 | 274,803,394.00 | -119,726,073.69 | -43.57 |
| 应收账款 | 4,884,036,338.79 | 2,859,892,213.33 | 2,024,144,125.46 | 70.78 |
| 预付款项 | 4,553,899,240.46 | 2,205,904,508.58 | 2,347,994,731.88 | 106.44 |
| 买入返售金融资产 | 2,390,826,280.14 | 1,341,242,454.95 | 1,049,583,825.19 | 78.25 |
| 可供出售金融资产 | 4,555,188,035.61 | 2,965,545,915.41 | 1,589,642,120.20 | 53.6 |
| 其他非流动资产 | 5,208,310.88 | 5,222,520,607.21 | -5,217,312,296.33 | -99.9 |
| 开发支出 | 1,166,897,169.24 | 707,047,918.04 | 459,849,251.20 | 65.04 |
| 吸收存款及同业存放 | 26,008,165,753.40 | 14,892,821,235.70 | 11,115,344,517.70 | 74.64 |
| 一年内到期的非流动负债 | 251,780,833.02 | 1,004,888,106.74 | -753,107,273.72 | -74.94 |
| 其他流动负债 | 318,064,298.32 | 4,687,795,262.21 | -4,369,730,963.89 | -93.22 |
| 长期借款 | 1,830,534,183.70 | 1,225,431,139.31 | 605,103,044.39 | 49.38 |
| 预计负债 | 1,106,098,809.14 | 477,912,437.11 | 628,186,372.03 | 131.44 |
| 其他非流动负债 | 1,989,914,495.45 | 4,897,552,019.66 | -2,907,637,524.21 | -59.37 |
| 外币报表折算差额 | -47,174,577.98 | -1,285,434,146.58 | 1,238,259,568.60 | -96.33 |
注：（1）货币资金期末比期初增加118.69亿元，主要原因系销量增加的同时加快了资金回笼速度。
（2）交易性金融资产期末比期初减少1.2亿元，主要原因系公司之子公司财务公司出售各权益、证券投资。
（3）应收帐款期末比期初增加20.24亿元，主要原因系销量、销售收入的增长而增加的应收货款。
（4）预付帐款期末比期初增加23.48亿元，主要原因由于产销量增长而增加的采购货款。
（5）买入返售金融资产期末比期初增加10.5亿元，主要原因系公司之子公司财务公司增加该类投资所致。
（6）可供出售金融资产期末比期初增加15.9亿元，主要原因为公司之子公司财务公司增持各类投资所致。
（7）其他非流动资产、其他流动负债、其他非流动负债、外币报表折算差额的减少主要原因系本年度韩国双龙公司已进入破产回生阶段，公司对其已没有控制权，自本年起不再纳入合并范围。
（8）开发支出期末比期初增加4.6亿元，主要原因系公司自主品牌项目的开发工作继续进行中。
（9）长期借款期末比期初增加6.05亿元，主要原因系公司新增借款。
（10）预计负债期末比期初增加6.28亿元，主要原因系销量增加,而相应增加售后服务保证金。
2、 利润表项目
（1）2009年1－9月，公司累计实现营业总收入9,961,094.16万元，比上年同期增加21.53％，净利润397,392.02万元（归属于母公司所有者的净利润），比上年同期增加78.52％。主要原因系2009年前三季度，在国家一系列促进汽车工业发展政策的推动下，汽车产销逐步走出低谷，呈现良好发展态势。公司抓住机遇，在市场营销工作方面狠下功夫，前三季度实现整车销量195万量，比去年同期增加47.27% ；
（2）公司利润结构发生变化，本年公司利润主要是主营业务利润所贡献的。2009年1-9月扣除证券投资收益后的净利润为38.86亿元（归属于母公司所有者的净利润），占公司净利润比例为98%，而去年同期的比例为77%，今年比去年同期上升了21个百分点。
3、现金流量表项目
2009年1-9月，公司经营活动现金净流量1,197,707.12万元,比去年同期增加34.58%。主要原因为公司产销量比去年同期增加，销售收入产生现金流入增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、控股股东上海汽车工业（集团）总公司承诺对公司2006年发行股份购买资产交易完成后所新增持的3,275,030,000股股份，三年内不上市交易，即2009年12月4日前不上市交易。目前上海汽车工业（集团）总公司严格履行承诺。
2、控股股东上海汽车工业（集团）总公司自愿对其持有的于2008年10月24日解除限售条件的1,631,447,548股公司股份延长锁定期限24个月，即2010 年10月23 日前不通过二级市场减持上述股份。目前上海汽车工业（集团）总公司严格履行承诺。
3、股东跃进汽车集团公司承诺，其所持有的3.2亿股公司股份自2008年12月24日［上海汽车工业（集团）总公司将其所持有的公司3.2亿股股份无偿划转给跃进汽车集团公司之日］起20 个月内不在公开市场上进行交易，即2010年8月23日之前不上市交易。目前跃进汽车集团公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2009年6月9日，公司2008年度股东大会审议通过《2008 年度利润分配预案》。公司以2008年年末总股本6,551,029,090股为基准，每10股派送现金红利0.26元（含税），共计170,326,756.34元。公司于2009年6月16日刊登“分红派息实施公告”，扣除所得税后每10股派发现金红利0.234元，并于6月26日实施完毕。
上海汽车集团股份有限公司
法定代表人：胡茂元
二OO九年十月三十一日
证券代码：600104 证券简称：上海汽车 公告编号：临2009-25
债券代码：126008 债券简称：08上汽债
权证代码：580016 权证简称：上汽CWB1
上海汽车集团股份有限公司
四届十次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海汽车集团股份有限公司第四届董事会第十次会议通知于2009年10月19日通过传真、电子邮件等形式送达。本次董事会会议于2009年10月29日采用通讯方式召开，应参加会议董事11人，实际收到11名董事的有效表决票。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
与会董事审议通过了公司《2009年第三季度报告》。
（同意11票，反对0票，弃权0票）
《2009年第三季度报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
特此公告。
上海汽车集团股份有限公司
二OO九年十月三十一日
证券代码：600104 证券简称：上海汽车 公告编号：临2009-26
债券代码：126008 债券简称：08上汽债
权证代码：580016 权证简称：上汽CWB1
上海汽车集团股份有限公司
四届六次监事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海汽车集团股份有限公司第四届监事会第六次会议通知于2009年10月19日通过传真、电子邮件等形式送达。本次监事会会议于2009年10月29日采用通讯方式召开，应参加会议监事3人，实际收到3名监事的有效表决票。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议审议了公司《2009年第三季度报告》，认为：
1、公司2009年第三季度报告的编制以及董事会的审议程序符合国家法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告中所载内容从各方面真实、准确、完整地反映出公司2009年1－9月的经营管理和财务状况等事项；
3、在监事会提出本意见之前，没有发现参与2009年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（同意3 票，反对0 票，弃权0 票）
特此公告！
上海汽车集团股份有限公司
二OO九年十月三十一日
证券代码：600104 证券简称：上海汽车 公告编号：临2009－027
债券代码：126008 债券简称：08上汽债
权证代码：580016 权证简称：上汽CWB1
上海汽车集团股份有限公司关于
南京汽车集团有限公司为宁波跃进汽车前桥有限公司贷款提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
担保人：南京汽车集团有限公司（以下简称“南汽集团”）
被担保人：宁波跃进汽车前桥有限公司
本次担保金额及为被担保人担保累计金额：本次担保金额为人民币467.5万元；为被担保人担保累计金额为人民币550万元（不含本次担保）。
对外担保累计金额：截止本公告日，公司的担保余额为41.86亿（不含本次担保），占公司2008年经审计的净资产额的12％。
对外担保逾期的累计金额：截至本公告日，公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。
一、担保情况概述
南汽集团与中国建设银行股份有限公司宁波第二支行签订了保证合同，为宁波跃进汽车前桥有限公司在该行的贷款提供担保，保证期间为借款合同债务履行期届满之日起两年。
二、担保人及被担保人基本情况
担保人南汽集团为公司控股100％的子公司，成立于2001年12月，注册资本为49.32亿元人民币，公司住所为南京市浦口区浦泗路18号，法人代表陈志鑫，经营范围为汽车、发动机、汽车零部件、磨具、工装设备、普通机械的开发、设计、制造、销售及相关技术咨询；实业投资；经济技术信息咨询；自有房屋场地、设备租赁；金属材料、木材、炉料销售；自营和代理商品及技术的进出口业务（但国家限定经营或禁止进出口的商品及技术除外），其中涉及许可经营的凭许可证经营。截止2009年6月30日，该公司总资产为77.73亿元，负债为68.10亿元，净资产为9.63亿元。
被担保人宁波跃进汽车前桥有限公司由南汽集团和宁波市工贸资产经营有限公司共同投资组成，成立于1994年12月，注册资本为0.5亿元人民币，其中南汽集团持有55％的股权，宁波市工贸资产经营有限公司持有45％的股权，公司住所为宁波市江北区环城北路286号（现为宁波市江北区环城北路东段369号），法人代表俞建伟，经营范围为：主营：汽车悬架前后桥、汽车配件、机械零部件的制造、加工、销售；汽车模具设计与制造；仓储服务；普通货物道路运输；但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。兼营：本企业自产产品的出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。截止2009年6月30日，该公司总资产为2.6亿元，负债为1.5亿元，净资产为1.1亿元。
三、担保协议的主要内容
宁波跃进汽车前桥有限公司与中国建设银行股份有限公司宁波第二支行签订了借款合同，总金额为人民币捌佰伍拾万元；南汽集团、宁波市工贸资产经营有限公司共同与中国建设银行股份有限公司宁波第二支行签订了保证合同，担保金额分别按两公司的持股比例，担保方式为连带责任保证，担保范围包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金以及实现债权的费用等（包括但不限于诉讼费、律师费等）。
四、董事会意见
公司四届七次董事会会议审议通过了《关于2009年度对外担保事项的议案》，批准公司2009年度在累计不超过人民币14.9 亿元（含14.9 亿元）的限额内，为下属控股子公司、共同控制企业和参股公司提供担保（包括公司控股子公司为其所投资的公司提供担保）。议案有效期自董事会批准之日起，至2010年董事会批准新的议案取代本议案时止。本次担保金额在《关于2009年度对外担保事项的议案》批准的范围内。
五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至本公告日，公司及控股子公司实际对外提供担保累计金额为人民币41.86亿元（不含本次担保）。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。
六、备查文件
1、南京汽车集团有限公司、宁波跃进汽车前桥有限公司营业执照复印件；
2、南京汽车集团有限公司、宁波跃进汽车前桥有限公司向上述银行提供的最高额保证合同复印件。
上海汽车集团股份有限公司
二OO九年十月三十一日