进一步完善证券公司专业评价

　　中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强日前表示，券商综合治理工作圆满结束后，随着市场发展券商经营管理也面临一些新问题，需要建立适当的机制加以分析、判断，并提出应对措施，下一步将着手加强对证券公司的专业评价工作。

　　陈自强是在“金融危机背景下的证券投资者保护”研讨会做出上述表示的。他透露，2008年协会共组织进行了5次专业评价，分别对投资者教育、账户管理电子系统、信息技术安全与稳定等进行了评价，目前协会的专业评价工作初步实现了预期目标。

　　“证券业协会还制定了一系列内部工作制度，接下来准备从三个方面加强专业评价工作。”陈自强表示，一是进一步完善专业评价工作机制，进一步细化专业评价工作规则，明确列入专业评价的申请事项的标准与条件，制定和完善证券公司自主申请专业评价评价的申报、受理、评价、使用等流程。

　　二是认真筛选专业评价事项，积极与业内机构、联席会议成员单位、监管部门共同筛选证券公司自主申请的专业评价事项，防止为迎合证券公司单纯的加分诉求而可能出现的功利性专业评价。

　　三是在实践中不断探索创新专业评价的思路和方法，提高专业评价工作严肃性和质量，进一步增强专业评价的指导性和示范性，使之成为促进行业规范发展的有效手段。

　　陈自强指出，中国证券业协会十分重视投资者教育与保护工作，近年来协会通过发布自律规则，要求会员单位将投资者教育融入具体业务中；要求证券从业人员先受教育，主要措施是“四进”，即投资者教育相关内容进从业人员考试大纲和教材，进考试题库，进后续职业培训课件，进高管人员资质测试；除了对投资者进行新法规、新政策、新知识、新产品的宣传教育外，重点加强了风险教育；同时致力于投资者教育工作相关理论课题研究，总结投资者教育规律，探索投资者教育工作的长效机制。

　　“目前协会的投资者教育工作正逐步向着制度化、规范化、常规化的方向迈进。”陈自强说，券商综治完成后，随着证券市场迅速发展，证券公司经营管理遇到了一些新情况、新问题、新动向以及突发性事件，需要建立一种机制加以专业分析和判断，提出应对措施。

　　他介绍，借鉴综合治理期间创新类、规范类证券公司评审经验，协会已会同沪深证券交易所、中登公司和中国投保基金公司、证监会有关部门，研究、建立了证券公司专业评价机制，对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其合规性、专业性和有效性，接下来还将进一步加强专业评价工作。