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陕西建设机械股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案
签署日期：二零零九年十一月五日
公司声明
本公司及董事会全体董事保证本预案内容的真实、准确和完整，并对本预案中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别和连带的法律责任。
本次重大资产重组的交易标的资产的审计、评估和盈利预测审核工作尚未完成，本预案中涉及的相关数据尚未经过具有证券业务资格的审计、评估机构的审计、评估。本公司及董事会全体董事保证本预案中所引用的相关数据的真实性和合理性。
本次重大资产重组完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次重大资产重组引致的投资风险，由投资者自行负责。
本预案所述的本次重大资产重组相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。审批机关对于本次重大资产重组相关事项所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。
本次重大资产重组的交易对方陕西煤业化工集团有限责任公司及一致行动人已出具承诺函，保证其为本次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、陕西建设机械股份有限公司（以下简称“建设机械”、“本公司”或“公司”）拟进行资产置换和非公开发行股份购买资产：（1）本公司拟以拥有的全部资产与负债与煤化集团持有的对建设集团的部分出资进行置换（该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等）；（2）本公司拟向煤化集团及其一致行动人（铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局和黄陵矿业）非公开发行股份，购买其持有的建设集团剩余出资（即除置入资产外的建设集团剩余股权）。本次交易实施完毕后，本公司将拥有建设集团100%股权。
本公司本次非公开发行股份的发行价格拟采用公司本次董事会决议公告日前20 个交易日公司股票交易均价，即7.22 元/股，最终发行价格尚须经本公司股东大会批准。
本次交易的审计、评估基准日经各方协商一致约定为2009年12月31日，置出资产的预估值为2.8亿元，标的资产建设集团100%股权的预估值为8.6亿元。如按预估值计，本公司将以价值2.8亿元的全部资产和负债与煤化集团持有的价值2.8亿元的建设集团出资进行等额置换。本公司将向建设集团七家股东非公开发行股份购买其持有的剩余价值5.8亿元的建设集团出资，预计非公开发行股份的价格为7.22元/股，由此预计本次非公开发行股份的上限为8035万股。本次重组最终的交易价格以具有证券业务资格的资产评估机构出具的并经陕西省国资委核准或备案的资产评估报告确定的评估值为依据，由双方协商确定。
本次非公开发行的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让，之后按中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定执行。
2、公司本次重大资产置换及发行股份购买资产构成重大资产重组，除尚需经本公司股东大会批准外，还需取得以下政府部门对于本次重大资产重组涉及的审批事项的批准或核准后方可实施：（1）陕西省人民政府国有资产监督管理委员会对本次重大资产重组的核准；（2）中国证监会对本次重大资产重组的核准；（3）中国证监会豁免煤化集团及一致行动人履行因本次交易而触发的对公司的要约收购义务。
本次重大资产重组能否获得本公司股东大会的批准及能否取得相关政府部门的批准或核准，以及最终取得相关政府部门批准或核准的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
3、本次非公开发行股份拟购买的资产将由具有相关证券业务资格的审计和资产评估机构进行审计、评估。本公司将在相关审计、评估、盈利预测审核工作完成后再次召开董事会对相关事项作出决议，编制并披露重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书，本次交易涉及的相关资产经审计的历史财务数据、资产评估结果以及经审核的盈利预测数据将在重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书中予以披露。
4、置出资产的债务转移风险
本次交易涉及本公司债务转移和/或担保关系解除，需要征得相关债权人和担保人同意，本次交易面临债务转移和/或担保关系解除不能取得相关债权人和担保人同意的风险。
5、建设集团成立于2009年2月4日，注册资本8亿元，实收资本8亿元。建设集团由股东单位原下属施工建设单位重组设立，成立时间较短，资产、人员、业务、管理仍在进一步整合中，本公司提醒广大投资者注意投资风险。
6、本次重组完成后，公司主营业务由机械制造转变为矿山工程施工和工业与民用建筑施工。建设集团是陕西省内最大的矿山工程施工企业，其实际控制人煤化集团是陕西省最大的煤炭生产经营企业，建设集团承接煤化集团及下属企业的矿山工程施工业务会形成关联交易，目前关联交易比例约在75％左右，本公司提醒广大投资者注意其中的风险。
7、根据“人随资产走”的原则，煤化集团将负责接收与置出资产有关的员工，并与其签订劳动合同并缴纳社会保险。如置出资产涉及的人员不同意与煤化集团签署劳动合同，则由公司负责依法予以安置。
8、本次重组完成后，本公司持有建设集团100%股权，成为控股型公司。由于建设集团受宏观经济波动、国家法规及产业政策变化、市场竞争等因素影响，这将在一定程度上加大本次交易后公司的盈利风险。
9、煤化集团及一致行动人已向本公司出具书面承诺，保证为本次重大资产重组事宜所提供的所有相关信息的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
释 义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下含义：
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第一章 上市公司基本情况
一、公司基本信息
中文名称：陕西建设机械股份有限公司
注册地址：西安市金花北路418 号
法定代表人：高峰
注册资本：141,556,000元
公司类型：股份有限公司
股票简称：ST建机
股票代码：600984
上市地点：上海证券交易所
董事会秘书：白海红
营业执照注册号：610000100069197
经营范围：工程、建筑机械；起重机械成套设备；矿山机械成套设备；金属结构产品及相关配件、化工机械与设备的生产；本企业自产成套装备安装、调试、维修；金属结构安装工程；工程机械设备的租赁；工程机械设备的维修；原辅材料、设备的购销；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的商品除外）。
二、公司设立及股本变动情况
1、本公司是依照《中华人民共和国公司法》，经陕西省人民政府“陕政函[2001]153号”文件和陕西省经济贸易委员会“陕经贸函[2001]264号”文件批准，由建机集团在实施债转股的同时，联合中国华融资产管理公司、中国信达资产管理公司、北京新建设机械设备有限责任公司及王永、王志强两位自然人共同发起设立的股份公司。
本公司设立时股本总额为101,556,000元。发起人均按1：0.65的比例折股，其中建机集团将其所拥有的与筑路机械、建设机械及金属结构产品生产经营业务相关的经营性资产（土地使用权除外）及负债投入公司，上述经营性净资产以2000年12月31日为评估基准日的评估值为6,539.4万元，其中：6,389万元作为建机集团对公司的出资，折为4,152.85万股，股权性质为国有法人股；剩余150.4万元用于建机集团弥补公司因在建账日（2001年12月31日）计提资产减值准备而形成的部分未分配利润负数。
中国华融资产管理公司以债权转股权形式出资4,600万元，折为2,990万股，股权性质为国家股；中国信达资产管理公司以债权转股权形式出资4,405万元，折为2,863.25万股，股权性质为国家股；北京新建设机械设备有限责任公司以现金出资50万元，折为32.5万股，股权性质为法人股；王永以现金出资100万元，折为65万股，股权性质为自然人股；王志强以现金出资80万元，折为52万股，股权性质为自然人股。
2001年12月8日设立时的股本结构
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2、2004年2月，经中国证券监督管理委员会证监发［2004］90号文核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商中国华融资产管理公司通过上海证券交易所系统于2004年6月22日向社会公开发行A股股票4000万股。发行后的股本总额为141,556,000股。
发行后，公司与实际控制人之间的产权及控制关系：
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3、2006年7月，本公司完成了股权分置改革，非流通股股东为获得其非流通股的流通权向流通股股东以股票安排对价，流通股股东每10股获得非流通股股东3.8股的股票对价，非流通股股东安排的对价总数为15,200,000股，本公司原非流通股股东获得上市流通权。股权分置改革完成后，公司股本总额仍为141,556,000 股。
股权分置改革具体方案
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股改完成后，公司与实际控制人之间的产权及控制关系：
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4、2007年自公司首批有限售条件流通股解禁后，中国华融资产管理公司累计减持公司股份7,072,800股，其他国有股和国有法人股均无减持。见下表：
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5、2007年，本公司原实际控制人陕西建工集团总公司和陕西煤业化工集团有限责任公司于2007年3月23日签署了《资产划转协议书》，将陕西建工集团总公司所属陕西建设机械（集团）有限责任公司（本公司第一大股东）整体划转至陕西煤业化工集团有限责任公司。
2007年4月26日，陕西省人民政府出具了《陕西建设机械（集团）有限责任公司国有资产划转陕西煤业化工集团有限责任公司有关问题的批复》（陕政函[2007]51号），同日，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会发出了《关于转发省人民政府＜关于陕西建设机械（集团）有限责任公司国有资产划转陕西煤业化工集团有限责任公司有关问题的批复＞的通知》（陕国资发[2007]112号），同意将陕西建设机械（集团）有限责任公司国有资产整体划转陕西煤业化工集团有限责任公司。
截止2007年8月22日，此次划转应当履行的批准程序、登记程序已经全部完成，《企业国有资产产权登记证》的变更登记和工商变更登记已办理完毕。至此，本公司实际控制人已变更为陕西煤业化工集团有限责任公司。
划转后，公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：
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6、2008年2月，公司原股东中国信达资产管理公司因与中国建设银行股份有限公司解除了债权委托关系，中国信达资产管理公司不再受托持有本公司股份，并将原持有的2434.7万股变更至中国建设银行股份有限公司名下，至此中国建设银行股份有限公司正式成为本公司第二大股东，具体情况见下表：
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经过以上股权变动后，截止2009年9月30日本公司股本结构如下：
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三、公司最近三年控制权变动情况
公司控股股东为陕西建设机械（集团）有限责任公司，实际控制人为陕西煤业化工集团有限责任公司。最近三年实际控制人变化情况见本章“二、公司设立及股本变动情况”。
四、公司主要股东持股情况
截止2009年9月30日，公司前十大股东持股情况如下表：
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五、公司主营业务发展情况
本公司主要产品有：路面工程机械产品（如各类摊铺机）、金属结构产品和建筑工程机械产品（如各类翻斗车）。
由于行业竞争加剧，对公司主要产品造成了很大影响，公司净利润严重下滑。2005-2008年公司净利润分别为：-4964万元、-5967万元、311万元、-6582万元。2007年，公司开始加大钢结构产品的比重，但此类产品毛利率始终偏低；2008年，公司摊铺机OEM订单受英格索兰公司（该公司机械类业务被沃尔沃收购）整合国内销售市场以及金融危机影响，销售规模大幅降低，市场不断萎缩。
六、公司主要财务指标
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注：2009年三季度财务数据未经审计。
七、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
公司名称：陕西建设机械(集团)有限责任公司
企业性质：有限责任公司（国有独资）
注册地点及主要办公地：陕西省西安市新城区金花北路418号
法定代表人：程震
注册资本：18,920万元
成立日期：1989 年11 月8 日
经营范围：金属结构产品、建筑门窗的生产、销售；机械租赁；物业管理；房屋道路修建、普通货物运输（道路运输经营许可证有效期至2010年6月30日）。
（二）实际控制人
公司实际控制人为陕西煤业化工集团有限责任公司。具体信息见本预案“第二章 一、交易对方基本信息（一）陕西煤业化工集团有限责任公司”
（三）公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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第二章 交易对方基本情况
本次交易对方为建设集团七家股东单位，即煤化集团、铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局和黄陵矿业。其基本情况如下：
一、陕西煤业化工集团有限责任公司
（一）煤化集团基本信息
公司全称：陕西煤业化工集团有限责任公司
注册地址：西安市太乙路182号
法定代表人：华炜
注册资本：355,000万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
营业执照注册号：6100001020153-A
经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产品的制造、公路运输项目由集团所属企业凭许可证在有效期内经营）。
(二) 与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图
产权关系图见第一章“七、控股股东及实际控制人情况”第“3”部分图示。
(三) 最近三年主要业务发展状况
单位：元
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上述数据显示，煤化集团近三年业务发展状况良好，主营业务收入大幅增加。
（四）最近三年经审计的主要财务数据
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（五）主要投资企业名录
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二、铜川矿务局
（一）基本信息
中文名称：铜川矿务局
注册地址：红旗街11号
法定代表人：宋志刚
注册资本：49,116万元
公司类型：全民所有制
营业执照注册号：610200000000553
经营范围：主营：煤炭；兼营：火工产品、水泥、砖瓦、建材、机械设备、仪器仪表 。
(二) 与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图
煤化集团拥有铜川矿务局100％权益。产权关系图见第一章“七、控股股东及实际控制人情况”第“3”部分图示。
(三) 最近三年主要业务发展状况
单位：元
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上述数据显示，铜川矿务局近三年业务发展状况良好，主营业务收入大幅增加。
（四）最近三年经审计的主要财务数据
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（五）主要投资企业名录
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三、陕西煤炭建设公司
（一）基本信息
中文名称：陕西煤炭建设公司
注册地址：陕西铜川市七一路
法定代表人：韩富国
注册资本：12,344万元
公司类型：全民所有制
营业执照注册号：6100001003857
经营范围：煤炭生产；可承担各类型矿山工程、地面建筑安装工程及矿区配套工程施工。可承担30层以下、30米跨度以下的建筑物、高度100米以下的构筑物建筑施工。可承担大（2）型水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程施工；一、承包境外矿山建筑安装工程和境内国际招标工程；二、上述境外工程所需的设备、材料出口；三、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
(二) 与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图
煤化集团拥有陕西煤炭建设公司100％权益。产权关系图见第一章“七、控股股东及实际控制人情况”第“3”部分图示。
(三) 最近三年主要业务发展状况
单位：元
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上述数据显示，陕煤建司近三年业务发展状况良好，主营业务收入大幅增加。
（四）最近三年经审计的主要财务数据
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（五）主要投资企业名录
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四、蒲白矿务局
（一）基本信息
中文名称：蒲白矿务局
注册地址：蒲城县罕井镇
法定代表人：李来新
注册资本：19,750万元
公司类型：全民所有制
营业执照注册号：610500000000273
经营范围：煤炭开采生产、销售，铁路运输，火力发电，灰渣综合利用，饮用纯净水生产销售，地层测绘勘探、工程钻探施工，水泥、水泥速凝剂、高铝粘土（高岭土）制造加工、耐火材料、铸造矿车、矿用支护产品、煤矿专用设备及配件制造修理、木制工业及建筑配件加工、印刷、排版、打字、复印、矿用设备及配件、缆线材、黑色、有色金属及其制造、炉料及其产品、火品、汽油、柴油、润滑油、建筑材料、木材、钢材、机电产品、劳保、农副土特产品、电器机械及器材、百货、五金交电、住宿、商标印制、餐饮、局内电信、宽带，房屋设备租赁，小区物业管理，机车维修、线路维护、机械加工，生产、生活设施配套服务，各种纸制品及纸箱的销售，煤矸石综合利用（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定）。
(二) 与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图
煤化集团拥有蒲白矿务局100％权益。产权关系图见第一章“七、控股股东及实际控制人情况”第“3”部分图示。
(三) 最近三年主要业务发展状况单位：元
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上述数据显示，蒲白矿务局近三年业务发展状况良好，主营业务收入逐渐增加。
（四）最近三年经审计的主要财务数据
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（五）主要投资企业名录
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五、澄合矿务局
（一）基本信息
中文名称：澄合矿务局
注册地址：澄城县南大街388号
法定代表人：樊志斌
注册资本：44,077万元
公司类型：国有企业
营业执照注册号：610500000000231
经营范围：煤炭开采、煤炭销售、焦炭销售、汽车货运、煤炭矿山（含房屋）、工程建筑安装、住宿、饮食服务、煤矿专用设备及配件制造、橡胶制品、轴承、电焊条、五金交电、农机具、汽车摩托车修理、汽车配件、电器机械修理、矿井、建筑工程设计。铁路运输（仅限自营铁路专线内）、煤矿机电修理，理容、洗车。供电、电力生产、输配电及控制设备、电工器材（不含电线、电缆）销售。承担复杂地质条件下的井位选定、施工、旧井修复和事故处理能力。灌注桩工程。中型矿井及以下煤炭地质勘查项目和相应的水文地质、水源勘查项目及矿区工程地质、注浆加固、灭火等钻探工程施工。房屋租赁、建筑材料销售。（范围中，法律法规或国务院规定必须报经批准的凭许可证在有效期内经营）。
(二) 与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图；
煤化集团拥有澄合矿务局100％权益。产权关系图见第一章“七、控股股东及实际控制人情况”第“3”部分图示。
(三) 最近三年主要业务发展状况单位：元
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上述数据显示，澄合矿务局近三年业务发展状况良好，主营业务收入大幅增加。
(下转24版)
| 本公司/公司/上市公司/建设机械/ST建机 | 指 | 陕西建设机械股份有限公司 |
| 建机集团/控股股东/公司第一大股东 | 指 | 陕西建设机械（集团）有限责任公司 |
| 煤化集团/实际控制人 | 指 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 |
| 铜川局 | 指 | 铜川矿务局，煤化集团持有其100%权益 |
| 陕煤建司 | 指 | 陕西煤炭建设公司，煤化集团持有其100%权益 |
| 蒲白局 | 指 | 蒲白矿务局，煤化集团持有其100%权益 |
| 澄合局 | 指 | 澄合矿务局，煤化集团持有其100%权益 |
| 韩城局 | 指 | 韩城矿务局，煤化集团持有其100%权益 |
| 黄陵矿业 | 指 | 黄陵矿业集团有限责任公司，煤化集团持有其100%权益 |
| 一致行动人 | 指 | 铜川局、陕煤建司、黄陵矿业、韩城局、蒲白局、澄合局六方 |
| 交易对方/煤化集团等七家股东/煤化集团及一致行动人/七家股东 | 指 | 建设集团的全部股东，包括：煤化集团、铜川局、陕煤建司、蒲白局、澄合局、韩城局、黄陵矿业 |
| 建设集团 | 指 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 |
| 交易标的、标的资产 | 指 | 建设集团100%股权 |
| 置出资产 | 指 | 上市公司拥有的全部资产与负债 |
| 置入资产 | 指 | 煤化集团用以与上市公司置出资产等额置换的对建设集团的部分出资，该部分出资评估价值与置出资产的评估价值相等 |
| 资产置换 | 指 | 上市公司以其合法持有的置出资产与煤化集团合法持有的置入资产进行置换的交易行为 |
| 购买资产 | 指 | 煤化集团及其一致行动人持有的建设集团剩余出资，即除置入资产外的建设集团剩余股权 |
| 发行股份购买资产 | 指 | 上市公司非公开发行股份购买特定对象煤化集团及其一致行动人持有的建设集团剩余出资的交易行为 |
| 本次交易、本次重组、本次资产重组、本次重大资产重组、资产置换及发行股份购买资产 | 指 | 包括资产置换和发行股份购买资产 |
| 预案、本预案 | 指 | 《陕西建设机械股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案》 |
| 《重大资产置换及发行股份购买资产协议》 | 指 | 建设机械与煤化集团及其一致行动人签署的《重大资产置换及发行股份购买资产协议》 |
| 交割 | 指 | 重大资产置换及发行股份购买资产协议中规定的先决条件全部得到满足或被适当放弃，本次交易得以完成 |
| 交割日 | 指 | 交割当天 |
| 交易基准日 | 指 | 本次交易的审计基准日和评估基准日，各方约定为2009年12月31日或双方约定的其他日期 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《重组办法》 | 指 | 《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 《上交所股票上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订） |
| 独立财务顾问 | 指 | 国都证券有限责任公司 |
| 法律顾问 | 指 | 北京市君致律师事务所 |
| 希格玛会计师 | 指 | 希格玛会计师事务所有限公司 |
| 省国资委 | 指 | 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 股份类别 | 持股数量（股） | 持股比例（％） |
| 国家持有股份 | 58,532,500 | 57.64% |
| 国有法人持有股份 | 41,528,500 | 40.89% |
| 境内法人持有股份 | 325,000 | 0.32% |
| 境内自然人持有股份 | 1,170,000 | 1.15% |
| 总股本 | 101,556,000 | 100% |
| 序号 | 执行对价安排的 股东名称 | 执行对价安排前 | 对价安排 | 执行对价安排后 | ||
| 持股数（股） | 占总股本 比例 | 本次执行对价安排股份数量（股） | 持股数（股） | 占总股本比例 | ||
| 1 | 陕西建设机械(集团)有限责任公司 | 41,528,500 | 29.34% | 6,215,617 | 35,312,883 | 24.95% |
| 2 | 中国华融资产管理公司 | 29,900,000 | 21.12% | 4,475,167 | 25,424,833 | 17.96% |
| 3 | 中国信达资产管理公司 | 28,632,500 | 20.23% | 4,285,458 | 24,347,042 | 17.20% |
| 4 | 王 永 | 650,000 | 0.46% | 97,286 | 552,714 | 0.39% |
| 5 | 王志强 | 520,000 | 0.37% | 77,829 | 442,171 | 0.31% |
| 6 | 北京新建设机械设备有限责任公司 | 325,000 | 0.23% | 48,643 | 276,357 | 0.20% |
| 合 计 | 101,556,000 | 71.74% | 15,200,000 | 86,356,000 | 61.00% | |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 2007年内增减 | 持有有限售条件股份数量 |
| 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 24.95 | 35,312,883 | - | 28,235,083 |
| 中国信达资产管理公司 | 国家 | 17.2 | 24,347,042 | - | 17,269,242 |
| 中国华融资产管理公司 | 国家 | 12.96 | 18,352,033 | -7,072,800 | 18,347,033 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数（股） |
| 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 24.95 | 35,312,883 |
| 中国建设银行股份有限公司 | 国家 | 17.2 | 24,347,042 |
| 中国华融资产管理公司 | 国家 | 12.96 | 18,352,033 |
| 股份数量（股） | 占总股本比例 | |
| 一、有限售条件的流通股合计 | 0 | 0% |
| 国家持股 | 0 | 0% |
| 国有法人持股 | 0 | 0% |
| 境内自然人持股 | 0 | 0% |
| 二、无限售条件的流通股合计 | 141,556,000 | 100% |
| 人民币普通股 | 141,556,000 | 100% |
| 三、股份总数 | 141,556,000 | 100.00% |
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（％） |
| 1 | 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 35,312,883 | 24.95% |
| 2 | 中国建设银行股份有限公司 | 24,347,042 | 17.20% |
| 3 | 中国华融资产管理公司 | 18,352,033 | 12.96% |
| 4 | 翁楚娟 | 1,723,000 | 1.22% |
| 5 | 乌克学 | 1,569,529 | 1.11% |
| 6 | 卫平凤 | 909,892 | 0.64% |
| 7 | 梁付华 | 783,080 | 0.55% |
| 8 | 梁秀芹 | 782,880 | 0.55% |
| 9 | 于桂芬 | 622,900 | 0.44% |
| 10 | 卢培旺 | 612,900 | 0.43% |
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产（元） | 798,991,964.05 | 753,515,071.62 | 727,216,355.38 | 696,443,590.31 |
| 股东权益（元） | 281,490,770.34 | 287,129,534.78 | 352,953,148.64 | 344,284,223.03 |
| 每股净资产（元/股） | 1.99 | 2.03 | 2.49 | 2.43 |
| 项目 | 2009年1～9月 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 营业收入（元） | 410,633,274.05 | 416,891,395.72 | 423,192,133.09 | 362,197,154.40 |
| 利润总额（元） | -9,195,793.45 | -72,196,434.38 | 2,294,358.65 | -59,674,622.33 |
| 净利润（元） | -5,638,764.44 | -65,823,613.86 | 3,113,274.23 | -59,674,622.33 |
| 每股收益（元/股） | -0.04 | -0.47 | 0.02 | -0.42 |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 | |||
| 主营业务收入 | 22,138,076,248.50 | 13,771,300,271.95 | 10,998,066,570.57 | |||
| 其他业务收入 | 1,269,756,988.19 | 1,023,037,752.07 | 801,054,009.03 | |||
| 合计 | 23,407,833,236.69 | 14,794,338,024.02 | 11,799,120,579.60 | |||
| 主营业务中主要项目收入 | ||||||
| 煤炭产品 | 15,600,767,036.40 | 8,413,598,132.50 | 6,205,884,324.96 | |||
| 焦炭产品 | 736,505,785.34 | 288,084,518.20 | 412,963,833.51 | |||
| 化工产品 | 1,654,629,424.34 | 1,433,089,496.88 | 1,852,805,679.51 | |||
| 机械产品 | 980,555,924.02 | 664,710,056.73 | 535,796,451.96 | |||
| 项目 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产（元） | 63,478,943,987.01 | 33,663,393,462.00 | 25,069,752,392.60 |
| 负债总额（元） | 39,049,481,519.37 | 22,449,166,981.81 | 14,644,503,088.49 |
| 股东权益（元） | 24,429,462,467.64 | 11,214,226,480.19 | 10,425,249,304.11 |
| 资产负债率（％） | 61.52% | 66.69% | 58.42% |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 营业收入（元） | 23,407,833,236.69 | 14,794,338,024.02 | 11,799,120,579.60 |
| 利润总额（元） | 1,818,840,953.26 | 1,292,635,841.82 | 1,180,673,874.07 |
| 净利润（元） | 1,550,347,761.41 | 1,150,583,612.63 | 1,073,231,455.57 |
| 序号 | 名称 |
| 煤炭行业 | |
| 1 | 陕西煤业股份有限公司 |
| 2 | 铜川矿务局 |
| 3 | 蒲白矿务局 |
| 4 | 澄合矿务局 |
| 5 | 韩城矿务局 |
| 6 | 黄陵矿业集团有限责任公司 |
| 7 | 陕西陕北矿业有限责任公司 |
| 8 | 陕西煤炭建设公司 |
| 9 | 陕西彬长矿区开发建设公司 |
| 矿建施工行业 | |
| 10 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 |
| 化工行业 | |
| 11 | 陕西比迪欧化工股份有限公司 |
| 12 | 陕西北元化工有限公司 |
| 13 | 新兴能源科技有限公司 |
| 14 | 蒲城清洁能源化工有限公司 |
| 15 | 陕西煤业化工技术开发中心有限责任公司 |
| 16 | 陕西煤化工技术工程中心有限公司 |
| 17 | 陕西华山化工集团有限公司 |
| 18 | 陕西陕焦化工有限公司 |
| 19 | 陕西渭河煤化工集团有限责任公司 |
| 20 | 陕西煤业化工集团神木煤化工有限公司 |
| 21 | 神木天元化工公司 |
| 管理行业 | |
| 22 | 陕西煤炭物资供应公司 |
| 23 | 陕西煤业化工集团神南矿业公司 |
| 24 | 陕西秦源工程项目管理有限公司 |
| 金融行业 | |
| 25 | 陕西煤业集团投资有限公司 |
| 26 | 陕西开源证券经济有限责任公司 |
| 27 | 长安商业银行 |
| 机械行业 | |
| 28 | 陕西建设机械(集团)有限责任公司 |
| 29 | 西安煤矿机械有限公司 |
| 煤电行业 | |
| 30 | 陕西德源府谷能源公司 |
| 铁路行业 | |
| 31 | 榆横铁路有限责任公司 |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 主营业务收入 | 3,886,522,221.99 | 2,740,980,978.89 | 2,227,091,884.01 |
| 其他业务收入 | 518,311,175.00 | 407,165,432.45 | 342,380,505.59 |
| 合计 | 4,404,833,396.99 | 3,148,146,411.34 | 2,569,472,389.60 |
| 主营业务中主要项目收入 | |||
| 煤炭产品 | 3,154,998,869.00 | 2,120,375,922.22 | 1,660,682,483.92 |
| 施工业务 | 438,254,157.18 | 339,212,578.47 | 253,315,705.66 |
| 运输业务 | 97,857,162.32 | 97,944,865.23 | 83,427,990.94 |
| 机械产品 | 73,638,699.27 | 53,660,847.37 | 57,325,786.15 |
| 项目 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产（元） | 5,183,771,745.93 | 6,449,349,964.60 | 5,087,864,965.53 |
| 负债总额（元） | 1,224,806,683.01 | 3,882,401,902.57 | 2,364,848,492.48 |
| 股东权益（元） | 3,958,965,062.92 | 2,566,948,062.03 | 2,723,016,473.05 |
| 资产负债率（％） | 23.63% | 60.20% | 46.48% |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 营业收入（元） | 4,404,833,396.99 | 3,148,146,411.34 | 2,569,472,389.60 |
| 利润总额（元） | 284,616,068.65 | 217,804,938.21 | 229,256,822.76 |
| 净利润（元） | 298,557,596.56 | 186,996,963.85 | 228,744,931.57 |
| 序号 | 名称 |
| 1 | 陕西煤业股份有限公司 |
| 2 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 |
| 3 | 陕西开源证券经纪有限公司 |
| 4 | 陕西煤业投资有限责任公司 |
| 5 | 法门寺文化景区 |
| 6 | 陕西煤业股份有限公司 |
| 7 | 铜川矿务局多种经营公司 |
| 8 | 铜川矿务局一五三厂 |
| 9 | 西安铜霖现代建材有限公司 |
| 10 | 西安恒丰钛金有限公司 |
| 11 | 陕西华建建材有限公司 |
| 12 | 铜川煤矿机械厂 |
| 13 | 铜川矿务局地质勘测公司 |
| 14 | 铜川市振兴液压设备厂 |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 主营业务收入 | 986,841,187.12 | 612,605,394.05 | 474,485,215.02 |
| 其他业务收入 | 47,416,268.73 | 66,018,070.30 | 21,492,681.01 |
| 合计 | 1,034,257,455.85 | 678,623,464.38 | 495,977,896.03 |
| 项目 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产（元） | 933,550,310.80 | 624,398,977.10 | 628,338,092.24 |
| 负债总额（元） | 633,807,059.89 | 430,965,387.58 | 487,973,269.95 |
| 股东权益（元） | 299,743,250.91 | 193,433,589.52 | 140,364,822.29 |
| 资产负债率（％） | 67.89% | 69.02% | 77.66% |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 营业收入（元） | 1,034,257,455.85 | 678,623,464.38 | 495,977,896.03 |
| 利润总额（元） | 100,491,004.83 | 43,849,450.14 | 32,147,340.53 |
| 净利润（元） | 75,098,065.89 | 36,713,094.86 | 19,652,531.79 |
| 序号 | 名称 |
| 1 | 陕西煤业投资有限责任公司 |
| 2 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 |
| 3 | 陕西双龙煤业开发有限责任公司 |
| 4 | 陕西苍村煤业有限责任公司 |
| 5 | 陕西瑞能煤业有限责任公司 |
| 6 | 陕西铜川华山水泥有限责任公司 |
| 7 | 陕西彬长矿业集团有限公司 |
| 8 | 陕西建设钢构有限公司 |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 主营业务收入 | 1,477,797,691.40 | 1,082,447,942.55 | 1,154,127,981.99 |
| 其他业务收入 | 54,570,851.63 | 42,589,989.70 | 35,136,099.77 |
| 合计 | 1,532,368,543.03 | 1,125,037,932.25 | 1,189,264,081.76 |
| 主营业务中主要项目收入 | |||
| 煤炭产品 | 955,206,276.46 | 608,428,449.85 | 739,610,981.23 |
| 工程结算 | 316,976,069.73 | 294,356,217.00 | 230,651,235.81 |
| 运输业务 | 46,886,044.90 | 46,273,098.90 | 46,197,196.20 |
| 电力 | 55,630,241.97 | 52,061,418.53 | 51,759,692.65 |
| 项目 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 总资产（元） | 1,791,984,157.98 | 1,929,472,713.93 | 2,326,931,380.08 |
| 负债总额（元） | 1,178,701,685.91 | 1,199,460,598.20 | 1,177,655,772.27 |
| 股东权益（元） | 613,282,472.07 | 730,012,115.73 | 1,149,275,607.81 |
| 资产负债率（％） | 65.78% | 62.17% | 50.61% |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 营业收入（元） | 1,532,368,543.03 | 1,125,037,932.25 | 1,189,264,081.76 |
| 利润总额（元） | 266,894,039.46 | 55,462,171.44 | 95,409,383.88 |
| 净利润（元） | 241,083,813.49 | 39,012,135.23 | 93,391,310.56 |
| 序号 | 名称 |
| 1 | 陕西煤业投资有限公司 |
| 2 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 |
| 3 | 华力工贸公司 |
| 4 | 法门旅游开发建设公司 |
| 5 | 陕西蒲白高岭土有限责任公司 |
| 6 | 陕西蒲白尧峰水泥有限责任公司 |
| 7 | 陕西蒲白三通有限公司 |
| 8 | 渭南永泰矿用设备有限责任公司 |
| 9 | 陕西蒲白西固煤业有限责任公司 |
| 10 | 陕西蒲白马村煤业有限责任公司 |
| 11 | 陕西蒲白南桥煤业有限责任公司 |
| 12 | 陕西白水煤矿有限责任公司 |
| 13 | 榆林蒲白高岭土有限责任公司 |
| 项目 | 2008年 | 2007年 | 2006年 |
| 主营业务收入 | 1,381,748,549.65 | 890,791,328.23 | 837,629,515.07 |
| 其他业务收入 | 399,012,714.41 | 314,374,714.85 | 224,836,582.98 |
| 合计 | 1,780,761,264.06 | 1,205,166,043.08 | 1,062,466,098.05 |
| 主营业务中主要项目收入 | |||
| 煤炭产品 | 1,127,342,609.82 | 709,926,030.43 | 694,585,120.86 |
| 施工业务 | 176,798,918.08 | 96,948,329.41 | 62,503,875.15 |
| 运输业务 | 28,920,365.40 | 25,102,127.30 | 36,632,128.56 |
| 电力 | 24,704,434.15 | 33,897,843.23 | 25,902,467.24 |
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