围绕这样的工作重点，券商作为证券市场重要主体之一，应发挥直接面对客户的优势，结合自身实践，从以下几个方面持续推进，来加强客户管理工作：
1、在完善客户的联络教育机制方面，采取有效措施加强监控，切实防范违规减持行为的发生；
2、在完善与交易所的监管协作机制方面，结合各种案例，通过监管措施、专业评价等手段，实现交易所自律管理与证券公司分类监管工作的有机结合，进一步提升监管合力；
3、在贯彻客户服务的“适当性”原则方面，做到以“了解客户”为基础，开展业务、服务和产品创新，切实提高客户管理的针对性和有效性；
4、在投资者教育方面，通过网络和现场等多种渠道，采取切实有效的措施不断提高投资者的合规意识与风险意识；
5、在经纪人管理制度体系建设方面，不断完善现有的客户服务模式，全面提升客户管理的水平。
兴业证券将自身业务转型与上述各方面工作的切实贯彻落实相结合，注重长效机制的建立与工作开展的实际效果。兴业证券近年来已从以自身业务为核心进入以产品为核心的阶段，并已开展从产品为核心向以客户为核心的战略转型，着眼于公司与客户建立长期关系，确立了以满足客户差异化需求为目标、面向财富管理的经纪业务转型战略方向。同时，公司的服务体系也进行了相应的改进，逐步建立起了有自己特色的客户分类产品服务体系。
首先，财富管理的起点在于客户差异化需求的把握，而客户分类是客户需求分析的基础环节。兴业证券在客户分类方式上采用了多角度综合分类，包括利用网络和现场风险偏好测试实现的客户风险偏好分类，以及利用数据挖掘技术进行的客户交易行为分类。综合性的客户分类可以既可以增进分类工作客户参与程度，又能够减少客户自我认知偏差的影响，而完全基于客观数据的行为分析更可以与交易所对客户交易行为综合监管相结合，便于监管要求的落实。
其次，财富管理效果的关键在于产品与服务的内容和质量能否满足客户的需求。兴业证券在客户服务方面，以客户需求为核心，利用公司的创新型咨询类产品，特别是理财规划产品，为客户提供优秀的资产配置服务，在近两年的市场波动中既有效的降低了客户资产的风险暴露，又将科学理财、理性投资和价值投资的理念通过产品有效的传递给客户。根据兴业证券客户交易数据显示，一方面公司咨询类产品签约客户交易换手率相对于公司平均换手率呈逐步下降趋势；另一方面公司客户资产的产品化率不断提高。尽管对公司难以产生大的短期效益，但是对公司与客户的长期共赢，具有重要的作用。
第三，好的产品与服务，必须有优秀的技术平台为支撑。在技术平台建设方面，兴业证券设计了资讯、产品、行情、交易一体化的客户端综合财富管理平台，并对已有的门户网站进行全新改版，为客户提供多渠道、全方位的定制化服务，客户可以在网站或财富平台上方便的进行风险偏好测试和资产配置。公司通过营销管理平台对客户行为进行及时跟踪，有效的帮助客户调整和改进资产配置，并做好高风险业务的风险提示和引导工作。
第四，兴业证券还创造性的将客户分类工作与合格投资者制度进行了有效融合，形成了独具特色的合格投资者认定工作模型。该工作模型可简单概括为身分认定、行为认定、适当性认定和认定更新的四步闭环流程，行为认定对应客户行为分类，适当性认定对应客户风险偏好分类。该模型以客户分类作为判断合格投资者资格的重要参考，以合格投资者服务原则作为分类客户的基本服务原则，两项工作的融合在实践中既提高了工作效率，又提升了工作效果。兴业证券在前期的基金销售和卓越一号等产品的销售实践中都贯彻这一模式，大大提升了客户满意度，自08年底开展该项工作以来，未发生一起因适当性服务导致的投诉或纠纷。
兴业证券自09年开始推广以客户为核心的产品服务模式以来，无论是公司内部还是客户的认识都发生了较大的转变。该模式推广之初，客户对理财规划的实用性怀有疑惑，对投资组合的数量少、组合调整频率低和组合短期效益不显著感到不满，但经过近一年的磨合，已有越来越多的客户尝到了资产配置、价值投资、组合投资和长期持股的甜头，产品覆盖率实现快速增长，现产品已覆盖公司超过13%的有效客户，覆盖资产超过20%。实现了政策引导与公司发展战略的有机结合，保障了监管要求可以持续、有效的落实。
总而言之，加强客户管理是一项非常重要的基础性工作，既关系到对投资者权益的保护，又与投资者行为的规范密切相关，对于促进整个市场的平稳发展具有重要的意义。当然，客户管理水平的改善不可能一蹴而就，需要监管部门、交易所和证券公司等多方长期不懈的共同努力。证券公司作为市场交易活动的重要参与主体之一，在改善客户管理方面具有重大的责任和义务；同时，对客户管理的改善，也对证券公司发展具有巨大的推动作用。证券公司应当珍惜证券业的新机遇，扎实加强客户管理，提高客户服务质量，强化投资者教育，促进证券市场的规范发展。