3、报告期末按行业分类的股票投资组合
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4、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
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5、报告期末按券种分类的债券投资组合
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6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）
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7、报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产（单位：元）
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（4）报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中无流通受限股票。
（6）报告期内基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。
（7）报告期末基金未持有资产支持证券。
（8）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2005年4月5日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
（一）截止2009年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
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（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动比较图
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十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值的1.4%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.4%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人的划款指令复核后从本基金资产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）申购、赎回的费用和基金间转换的费用
1、申购费
申购费率如下：
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注：网上直销等特殊申购费率另见已发布的相关公告
2、赎回费
赎回费率如下：
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说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过365天，赎回费率为0.25%；连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。
③赎回费的25％划归基金资产。
3、基金间转换费
（1）、本基金与本管理人管理的其他基金（除荷银货币市场基金、荷银首选企业基金以及荷银市值优选基金）之间的转换费率为0.25%
（2）、由荷银货币基金转入本基金，转换费率按如下方式确定：
A、适用于申购期间购买的荷银货币基金份额：
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B、由本基金转出至荷银货币基金，转换费率为转换申请日的本基金所适用的赎回费率。
（3）、荷银首选企业基金和荷银市值优选基金转入本基金，转换费率按如下方式确定：基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的25%归入基金资产。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金单位资产净值
转换费用：
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率 ＋ 转出金额 × 转出基金与转入基金的申购费率差
如果转出基金的申购费率 〉转入基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额 - 转换费用
转入份额 ＝ 转入金额 ÷ 转入基金当日基金单位资产净值
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依据国家有关法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）对基金管理人的更新
在“一、基金管理人”部分，对“（二）主要人员情况”进行了更新。
（二）对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（三）对代销机构的更新：
在“三、相关服务机构”部分，新增了宏源证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、长江证券股份有限公司为本基金的代销机构并按规定履行了信息披露义务。
（四）在“十一、基金投资组合报告”部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内容，并对本基金业绩比较基准的名称进行了更名。
（五）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。
（六）对其它内容的更新：
1. 本基金管理人已于2009年4月9日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参与中国建设银行电话银行申购费率优惠的公告》。
2．本基金管理人已于2009年4月21日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于实施基金销售适用性的提示性公告》。
3.本基金管理人已于2009 年4月22日发布《泰达荷银风险预算混合型证券投资基金2009年度第1季度报告》。
4. 本基金管理人已于2009年5月4日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国银行网上交易申购费率优惠的公告》。
5. 本基金管理人已于2009年6月1日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国工商银行“基金定投 伴你‘童’行”营销活动的公告》。
6. 本基金管理人已于2009年6月1日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于降低基金最低赎回份额限制的公告》。
7. 本基金管理人已于2009年6月15日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于泰达荷银风险预算混合型证券投资基金的分红公告》。
8. 本基金管理人已于2009年6月19日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于推出直销网上交易定期不定额投资业务的公告》。
9．本基金管理人已于2009年7月20日发布《泰达荷银风险预算混合型证券投资基金2009年度第2季度报告》。
10. 本基金管理人已于2009年7月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司增加宏源证券股份有限公司为代销机构的公告》。
11. 本基金管理人已于2009年7月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司旗下部分基金增加东海证券有限责任公司为代销机构的公告》。
12.本基金管理人已于2009年8月25日发布《泰达荷银风险预算混合型证券投资基金2009年半年度报告》。
13.本基金管理人已于2009年8月28日发布《泰达荷银基金管理有限公司增加长江证券股份有限公司为代销机构的公告》。
14．本基金管理人已于2009年9月7日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国农业银行网上交易申购费率优惠的公告》。
15.本基金管理人已于2009年9月30日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下部分基金投资创业板上市证券的提示性公告》。
上述公告的详细内容请参见当日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站www.aateda.com。
泰达荷银基金管理有限公司
2009年11月19日
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | 0.00 |
| B | 采掘业 | 13,124,340.00 | 5.56 |
| C | 制造业 | 38,104,450.45 | 16.15 |
| C0 | 食品、饮料 | 2,470,591.96 | 1.05 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | 0.00 |
| C2 | 木材、家具 | - | 0.00 |
| C3 | 造纸、印刷 | - | 0.00 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 1,154,352.26 | 0.49 |
| C5 | 电子 | - | 0.00 |
| C6 | 金属、非金属 | 4,887,100.00 | 2.07 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 27,373,598.08 | 11.60 |
| C8 | 医药、生物制品 | 2,218,808.15 | 0.94 |
| C99 | 其他制造业 | - | 0.00 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | 0.00 |
| E | 建筑业 | 3,944,000.00 | 1.67 |
| F | 交通运输、仓储业 | - | 0.00 |
| G | 信息技术业 | 2,285,961.90 | 0.97 |
| H | 批发和零售贸易 | 2,820,935.70 | 1.20 |
| I | 金融、保险业 | 25,351,379.10 | 10.75 |
| J | 房地产业 | 7,282,141.36 | 3.09 |
| K | 社会服务业 | 11,780.00 | 0.00 |
| L | 传播与文化产业 | - | 0.00 |
| M | 综合类 | - | 0.00 |
| 合计 | 92,924,988.51 | 39.39 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000338 | 潍柴动力 | 238,889 | 11,992,227.80 | 5.08 |
| 2 | 601318 | 中国平安 | 234,391 | 11,883,623.70 | 5.04 |
| 3 | 000983 | 西山煤电 | 210,000 | 6,575,100.00 | 2.79 |
| 4 | 000800 | 一汽轿车 | 356,836 | 6,076,917.08 | 2.58 |
| 5 | 601390 | 中国中铁 | 680,000 | 3,944,000.00 | 1.67 |
| 6 | 601169 | 北京银行 | 227,600 | 3,921,548.00 | 1.66 |
| 7 | 601958 | 金钼股份 | 204,000 | 3,816,840.00 | 1.62 |
| 8 | 600036 | 招商银行 | 253,900 | 3,752,642.00 | 1.59 |
| 9 | 002146 | 荣盛发展 | 228,264 | 3,707,007.36 | 1.57 |
| 10 | 600048 | 保利地产 | 148,100 | 3,575,134.00 | 1.52 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 17,911,810.00 | 7.59 |
| 2 | 央行票据 | 20,766,000.00 | 8.80 |
| 3 | 金融债券 | 9,759,000.00 | 4.14 |
| 其中：政策性金融债 | 9,759,000.00 | 4.14 | |
| 4 | 企业债券 | 2,037,200.00 | 0.86 |
| 5 | 企业短期融资券 | - | 0.00 |
| 6 | 可转债 | 1,075,451.70 | 0.46 |
| 7 | 其他 | - | 0.00 |
| 合计 | 51,549,461.70 | 21.85 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 0801065 | 08央票65 | 200,000 | 20,766,000.00 | 8.80 |
| 2 | 010004 | 20国债⑷ | 153,000 | 15,543,270.00 | 6.59 |
| 3 | 080311 | 08进出11 | 100,000 | 9,759,000.00 | 4.14 |
| 4 | 010112 | 21国债⑿ | 23,000 | 2,368,540.00 | 1.00 |
| 5 | 068042 | 06石油债 | 20,000 | 2,037,200.00 | 0.86 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 603,913.63 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 806,667.46 |
| 5 | 应收申购款 | 238,329.08 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 合计 | 1,648,910.17 |
| 阶段 | 净值增长率 | 净值增长率标准差 | 业绩比较基准收益率 | 业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
| ① | ② | ③ | ④ | |||
| 2005.4.5～2005.12.31 | 4.00% | 0.47% | 1.65% | 0.25% | 2.35% | 0.22% |
| 2006.1.1～2006.12.31 | 49.40% | 0.71% | 20.93% | 0.32% | 28.47% | 0.39% |
| 2007.1.1～2007.12.31 | 68.81% | 1.15% | 23.02% | 0.50% | 45.79% | 0.65% |
| 2008.1.1～2008.12.31 | -14.74% | 0.87% | -14.01% | 0.57% | -0.73% | 0.30% |
| 2009.1.1~2009.9.30 | 27.06% | 0.96% | 13.17% | 0.44% | 13.89% | 0.52% |
| 基金合同生效以来至2009.9.30 | 184.12% | 0.88% | 47.17% | 0.44% | 136.95% | 0.44% |
| 申购金额（M） | 费率 |
| M<50万 | 1.50％ |
| 50万≤M <250万 | 1.20％ |
| 250万≤M <500万 | 0.75％ |
| 500万≤M <1000万 | 0.50％ |
| M≥1000万 | 每笔1000元 |
| 连续持有期限（日历日） | 适用的赎回费率 |
| 1天－365天 | 0.5% |
| 366天（含）－730天 | 0.25％ |
| 731天（含）以上 | 0 |
| 基金份额持有时间 | 转换费率 |
| 1天～90天 | 本基金的申购费率 |
| 91天（含）～365天 | 本基金的申购费率－0.25％ |
| 366天（含）～730天 | 本基金的申购费率－0.5％ |
| 731天（含）以上 | 0 |