国金证券股份有限公司第七届董事会
第二十七次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第七届董事会第二十七次会议（临时会议）于2009年11月27日上午以通讯方式召开，会议通知于2009年11月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事七人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于修改公司<章程>的议案》
根据中国证监会核发的新《经营证券业务许可证》中对公司经营范围的表述，对公司《章程》中关于经营范围的有关条款进行如下修改：
原公司《章程》“第十三条 经中国证监会核准，并经依法登记，公司的经营范围为: 证券（含境内上市外资股）的代理买卖, 代理证券的还本付息、分红派息, 证券代保管、鉴证, 代理登记开户, 证券的自营买卖, 证券的承销, 证券投资咨询(含财务顾问), 中国证监会批准的其他业务。
公司及其境内分支机构经营的业务应当经中国证监会批准，不得经营未经批准的业务。公司变更业务范围，应当经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。”
现修改为“第十三条 经中国证监会核准，并经依法登记，公司的经营范围为:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
公司及其境内分支机构经营的业务应当经中国证监会批准，不得经营未经批准的业务。公司变更业务范围，应当经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。”
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于变更公司董事的议案》
为完善公司法人治理结构，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等有关规定的要求，经公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司的提议，推荐冉云担任公司第七届董事会董事，雷波不再担任公司董事。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于召开二〇〇九年第二次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及公司《章程》的相关规定,公司董事会决定于2009年12月14日在成都召开公司二〇〇九年第二次临时股东大会审议以下议案:
1、关于修改公司《章程》的议案；
2、关于变更公司董事的议案；
3、关于选举金鹏担任公司监事的议案。
本次临时股东大会具体事宜详见《关于召开二〇〇九年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇〇九年十一月二十七日
附件：一、冉云个人简历
二、独立董事关于第七届董事会聘任董事事项的独立意见
附件一：
冉云个人简历
冉云，男， 1964年出生，中共党员，大学本科。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事、监事长，国金证券股份有限公司监事、监事会主席。
冉云具有担任证券公司董事长类人员的任职资格。
附件二：
国金证券股份有限公司独立董事
关于第七届董事会聘任董事事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第七届董事会第二十七次会议（临时会议）《关于变更公司董事的议案》进行了审议，独立意见如下：
根据公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司的提议和对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任冉云担任公司董事，任期至本届董事会届满。
本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇〇九年十一月二十七日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2009－026
国金证券股份有限公司第五届监事会
第十四次会议（临时会议）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第五届监事会第十四次会议（临时会议）于2009年11月27日上午以通讯方式召开，会议通知于2009年11月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会监事形成如下决议：
审议通过《关于同意金鹏担任公司监事候选人的议案》
根据公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司的提议，推荐金鹏担任公司第五届监事会监事。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇〇九年十一月二十七日
附件：金鹏个人简历
附件：
金鹏个人简历
金鹏，男，1967年出生，研究生学历。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股份有限公司董事、副总经理。
金鹏具有证券公司经理层高级管理人员任职资格。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2009－027
国金证券股份有限公司关于召开
二00九年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2009年12月14日上午9时30分
（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室
（三）召集人：国金证券股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及高级管理人员；
2、2009年12月9日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本公司股东。因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项
（一）关于修改公司《章程》的议案；
（二）关于变更公司董事的议案；
（三）关于选举金鹏担任公司监事的议案。
三、现场股东大会会议登记方法
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2009年12月11日
（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；
2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。
四、其他事宜
1、会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
2、会议联系地址：成都市东城根上街95号17楼，邮编：610015
3、公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。
4、联系电话：（028）86690021、86690206
联系传真：（028）86695681、86690365
5、联系人：刘邦兴 金宇航
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇〇九年十一月二十七日
附件：授权委托书
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇〇九年第二次临时股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）