围绕“六个一” 大力推进投资者教育十项实事

　　⊙记者 杨晶 ○编辑 邱江

　　上海证券交易所自成立投资者教育部一年多来，积极探索新形势下投资者教育工作的规律、方法和途径，努力培育成熟、理性的合格投资人队伍。为了解今年上交所投资者教育工作开展情况，本报记者专访了上交所分管投资者教育工作的纪委书记万杜涓。

　　上海证券报：今年以来，上交所投资者教育做了哪些工作？

　　万杜涓：今年，本所继续贯彻证监会的统一部署，以证券交易环节为重点，通过投资者教育与制度建设、一线监管、市场创新、行业自律、投资者投诉处理相结合来开展工作。

　　围绕投资者教育“六个一”：一个具有一定影响力的投资者教育网站，一个具有教学演示功能的证券模拟交易平台，一个具有一定辐射面的投资者教育讲堂，一套内容权威、通俗易懂的投资者教育丛书，一套与投资者教育相关的规则制度和一批合格投资人，今年上交所的投资者教育共做了十项实事。

　　具体包括：一是完善了投资者教育工作机制，建立了投资者教育工作例会制度，及时了解薄弱环节。二是开展了投资者现状调查，分析了本年度投资者结构与行为特征变化趋势，为进一步做好工作提供参考。三是开播投资者教育“证券大讲堂”节目，建立起视频、网站和报纸的立体传播渠道。四是推出了集证券知识学习、交易流程演示和模拟交易功能为一体的证券模拟交易平台。五是编写了首批投资者教育丛书，普及年报、ETF、公司债等基础知识，为普通投资者进行系统学习提供基础教材。六是优化了投资者教育网站，实现了网站与会员投资者教育工作报送系统的对接，不断促进业内投资者教育的资源共享。七是加强了临到期权证的风险提示，进一步督促会员及时、认真地落实风险教育，实现投资者教育与一线监管的紧密结合。八是设置了“三大报”投资者教育专栏，结合市场热点问题，刊发教育文章，强化投资者教育的及时性，提升实际效果。九是强化了业内经验交流，通过“3·15我与投资者”征文、客户管理工作评比等活动，督促会员切实做好投资者教育工作。十是制定了《认定不当行为标准与流程》内部指引，依托本所诚信平台建设，为进一步完善投资者适当性管理打好基础。

　　上海证券报：投资者教育工作任重道远，上交所有哪些创新之处？

　　万杜涓：在今年的投资者教育工作中，本所不断创新运行机制，完善投资者教育基础工作。一方面，探索建立对会员公司履行投资者教育和服务职责的督促检查机制，通过规范投资者教育联系人制度、客户管理专项评比活动等方式，推动会员提升投资者教育和服务的水平。另一方面，激发会员公司、基金公司加强投资者教育工作的主动性，通过报送投资者教育信息动态、参与“证券大讲堂”制作等方式，推动投资者教育工作的深入开展。此外，本所继续加强与新闻媒体的交流，丰富风险提示资讯，不断完善合作机制。

　　在形式和渠道方面，本所拍摄并制作“证券大讲堂”视频节目，优化了投资者教育网站结构，推出了设计新颖的证券模拟交易平台等。

　　规则制度方面，结合培育合格投资者队伍工作，本所制定了相关指引，明确市场参与各方不当行为种类和本所认定流程；同时，着手投资者适当性管理相关规则的制定，以规范会员客户风险承受能力评估为抓手，引导个人投资者理性参与同自身风险承受能力相适应的证券交易。