创新渠道和形式 全力做好创业板投资者教育

　　⊙记者 王丽娜 ○编辑 邱江

　　作为一个自律监管组织，深交所长期以来一直致力于投资者教育与投资者保护工作。2009年，深交所重点围绕多层次资本市场建设，特别是围绕创业板市场的筹备和推出，创新教育渠道和形式，着力实效性和针对性，全力做好创业板舆论宣传和投资者教育工作，并加强投资者服务、投资者调查等工作，扎实推进各项投资者教育工作，为创业板的平稳推出奠定了良好基础。

　　深交所投资者教育中心相关负责人表示，在创业板筹备过程中，深交所一直高度重视投资者教育工作，多渠道、多形式开展创业板投资者教育和风险揭示工作，从知识普及、规则宣传、业务培训、风险教育等方面全面开展工作，千方百计把创业板规则讲透、风险讲够、创业企业特点讲充分。

　　深交所注重在创业板投资者教育工作中扮演好三个角色，充分发挥三项功能。

　　一是当好“内容提供商”。深交所印刷了《创业板投资者教育系列手册》、《创业板知识简明手册》近35万册、创业板宣传海报及宣传单张100多万张，以及2万多套创业板投资者教育视频节目和宣传片光盘。以此为基础，各会员单位编印了多种形式的宣传材料发放至现场咨询和开通创业板交易的每一位投资者手中，各大财经媒体及都市媒体以各种形式进行了转载、连载，确保了创业板投资者教育内容的权威、客观和丰富。

　　二是当好“服务提供商”。深交所充分利用电视、广播、报纸、网站、热线电话、在线交流、投资者报告会、投资者开放日、知识竞赛、投资者自测系统、模拟交易等渠道和形式，全方位开展创业板投资者教育工作。2009年以来，共制作播出系列电视节目《创业板学堂》150期，系列电视节目《深交所证券教室》88期、系列广播专题节目《投资者热线》245期，先后在新浪财经和和讯网等财经门户网站开设了“创业板学堂”及“证券教室”视频专栏。在各大证券媒体开设了《创业板投资者教育专栏》和《创业板投资者服务热线专栏》，丰富和完善了深交所投资者教育网站的内容和形式。与证监会投教办等联合推出了创业板知识竞赛活动，来自近3500家营业部的超过20万投资者参加了答题。此外还推出了创业板投资者自测系统、寄语创业板投资者、投资者网上维权、创业板投资者报告会、投资者开放日等主题活动。

　　三是当好协调督导员，配合中国证监会、中国证券业协会，强化创业板投资者适当性管理工作。在适当性管理工作方面，深交所注重强化两个抓手：会员、营业部、经纪人，以及风险揭示书的现场签署。要求会员将创业板风险教育工作贯穿于开户、交易、入市咨询、资金存放、客户服务等各个环节，通过集中培训、业务指引、建立会员投资者教育联络人制度、专项巡检、现场检查等形式和手段，加强会员自律管理。

　　深交所密切跟踪会员落实创业板市场投资者适当性管理规定，通过调阅部分会员的工作方案以及到营业部现场查看了解会员工作准备及执行情况，同时每日编写《创业板投资者适当性管理工作动态》报证监会。

　　深交所还开展了适当性管理专项巡检工作，起草《创业板适当性管理专项检查工作方案》，联合辖区证监局，对10余家会员适当性管理工作进行了专项巡检工作，检查内容包括会员相关技术准备情况、交易前端控制功能实现情况、业务合规性及投资者教育工作开展情况。