河南东方银星投资股份有限公司
股改限售流通股上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：4,378,134股
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：32,528,534股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年12月4日
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2006年5月26日经相关股东会议通过，以2006年7月13日作为股权登记日实施，于2006年7月17日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
控股股东重庆银星智业(集团)有限公司(以下简称“银星集团”) 在股权分置改革方案中对公司未来三年经营业绩作出承诺，如果公司达不到承诺的业绩，银星集团将对公司无限售条件的流通股股份追送256万股。追加对价只实施一次。
3、追加对价执行情况
公司2006年年度报告披露的净利润未达到800万元，触发了追送股份的条件，银星集团于2007年5月21日向全体流通股股东执行了追送，追送的256万股股份于2007年5月22日上市流通。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
（一）东方银星股权分置改革方案中有关股东做出的特别承诺：
控股股东重庆银星智业(集团)有限公司(以下简称“银星集团”)在股权分置改革方案中对公司未来三年经营业绩作出承诺，如果公司达不到承诺的业绩，银星集团将对公司无限售条件的流通股股份追送256万股。追加对价只实施一次。公司2006年年度报告披露的净利润未达到800万元，触发了追送股份的条件，银星集团于2007年5月21日向全体流通股股东执行了追送，追送的256万股股份于2007年5月22日上市流通。
（二）法定承诺
提出本次股权分置改革动议的公司非流通股股东均承诺遵守法律、法规和规章的有关规定。
（三）代为履行对价承诺
针对股权分置改革时，河南冰熊集团有限公司所持公司股份被全部冻结情形，天祥商贸承诺：如果冰熊集团未能及时解除其持有公司股份上所设定的冻结，则其对价安排由天祥商贸代为履行；代为执行对价后，该笔股权如上市流通，则冰熊集团应当向天祥商贸偿还垫付的股份，或者取得天祥商贸的书面同意。在股权分置改革时，天祥商贸代冰熊集团支付对价2,043,733股。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
因公司控股股东在股权分置改革中做出的业绩承诺未达到，从而触发股权追送，于2007年5月21日向全体流通股东追送公司股权256万股；2007年7月18日，公司第一批限售流通股15,033,332股上市流通，2007年11月22日，公司第二批限售流通股5,881,867股上市流通，2008年5月27日，公司第三批限售流通股6,918,133股上市流通。2008年8月4日，公司第四批限售流通股18,459,997股上市流通上述事项导致公司股本结构变化。现公司股本结构为：
股份类别 股份数（股） 比例％
一、有限售条件的流通股份 36,906,668 28.83
二、无限售条件的流通股份 91,093,332 71.17
总 股 本 128,000,000 100
2、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
| 股东名称 | 股权分置改革实施时 | 历次变动情况 | 截至有限售流通股上市流通日 | ||||
| 持有有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | |
| 重庆银星智业（集团）有限公司 | 32,017,066 | 25.01 | 2007年5月21日 送股 -2,560,000 2008年5月27日 上市流通 -6,400,000 | 23,057,066 | 18.01 | ||
| 商丘市天祥商贸有限公司 | 20,289,602 | 15.85 | 2008年8月4日 上市流通 -6,400,000 2009年11月 法院划转 -2,000,000 | 1,791,468 | 1.40 | ||
| 重庆赛尼置业发展有限公司 | 12,059,997 | 9.42 | 2007年7月18日 上市流通 -6,400,000 2008年8月4日 上市流通 -5,659,997 | 0 | 0 | ||
| 河南(冰熊集团)有限公司 | 19,160,000 | 14.97 | 2007年5月25日 司法拍卖 -18,580,000 2007年8月27日 司法拍卖 -580,000 | 0 | 0 | ||
| 上海交大联合科技有限公司 | 2,233,332 | 1.75 | 2007年7月18日 上市流通 -2,233,332 | 0 | 0 | ||
| 喻天晴 | 0 | 0 | 2008年6月6日 协议取得 9,562,740 2008年8月4日 上市流通 -5,711,087 | 3,851,653 | 3.01 | ||
| 浙江省建设房地产开发有限公司 | 0 | 0 | 2007年11月22日 协议取得 5,680,000 | 5,680,000 | 4.44 | ||
| 海南易方达经济发展有限公司 | 0 | 0 | 2008年6月6日 股权转让 -9,562,740 2008年8月4日 上市流通 -688,913 | 464,614 | 0.36 | ||
| 北京维拓时代建筑设计有限公司 | 0 | 0 | 2009年11月 法院划转 2,000,000 | 2,000,000 | 1.56 | ||
| 重庆德厚投资顾问有限公司 | 0 | 0 | 2007年8月27日 拍卖取得 580,000 2008年5月27日 上市流通 -518,133 | 61,867 | 0.05 | ||
2009年11月北京市第一中级人民法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请，将天祥商贸持有的公司股权中2,000,000股有限售条件流通股划转到北京维拓时代建筑设计有限公司名下。
除上述变化外，公司股东持有有限售条件流通股的比例从2008年8月4日公司第四批有限售条件流通股上市流通至今未发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：德邦证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：
东方银星本次有限售条件股份上市流通情况与东方银星股权分置改革说明书所载情况一致；东方银星相关股东目前已履行并正在履行其在东方银星股权分置改革中所做的各项承诺；东方银星本次有限售条件股份上市流通将不会对相关股东在东方银星股权分置改革中所做的相关承诺的继续履行产生影响。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：4,378,134股；
2、限售流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 喻天晴 | 3,851,653 | 3.01 | 3,851,653 | 0 |
| 2 | 海南易方达经济发展有限公司 | 464,614 | 0.36 | 464,614 | 0 |
| 3 | 重庆德厚投资顾问有限公司 | 61,867 | 0.05 | 61,867 | 0 |
| 合计 | - | 4,378,134 | 3.42 | 4,378,134 | 0 |
3、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
股改说明书中冰熊集团所持公司股权1,916万股中1858万股后过户到海南易方达名下,剩余58万股过户到德厚投资名下。2008年6月16日，海南易方达经济发展有限公司将其持有的本公司9,562,740股有限售条件流通股股权转让给自然人喻天晴。因此，本次限售流通股上市的4,378,134股为原股改说明书所载的冰熊集团持有的股份。
七、此前限售流通股上市情况
2007年7月18日，公司首次第一批15,033,332股限售流通股上市流通，其中分别为天祥商贸6,400,000股，重庆赛尼置业发展有限公司6,400,000股，上海交大联合科技有限公司2,233,332股。
2007年11月22日，公司股东海南易方达持有的5,881,867股限售流通股上市流通，该次为公司第二批有限售条件的流通股上市流通。
2008年5月27日，公司第三批6,918,133股有限售条件的流通股上市流通，其中分别为重庆银星智业(集团)有限公司6,400,000股，重庆德厚投资顾问有限公司518,133股。
2008年8月4日，公司第四批18,459,997股有限售条件的流通股上市流通，其中分别为商丘市天祥商贸有限公司6,400,000股，喻天晴5,711,087股，重庆赛尼置业发展有限公司5,659,997股，海南易方达经济发展有限公司688,913股。
八、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | ||
| 有限售条件的流通股份 | 1、其他境内法人持有股份 | 36,906,668 | -4,378,134 | 32,528,534 |
| 有限售条件的流通股份合计 | 36,906,668 | -4,378,134 | 32,528,534 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 91,093,332 | 4,378,134 | 95,471,466 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 91,093,332 | 4,378,134 | 95,471,466 | |
| 股份总额 | 128,000,000 | 0 | 128,000,000 |
九、备查文件
河南东方银星投资股份有限公司
日期： 二00九年十一月三十日
● 披露公告所需报备文件：
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书