交易商协会发布债券交易自律规则
2009年12月03日 来源:上海证券报 作者:⊙记者 秦媛娜 ○编辑 杨刚
⊙记者 秦媛娜 ○编辑 杨刚
银行间市场交易商协会昨日发布了《银行间债券市场债券交易自律规则》,对会员单位的债券交易行为进行自律管理。
《自律规则》强调内部控制机制和风险管理制度,分别从岗位设置、人员资质、授权管理、内部培训和监控系统建设等方面对会员单位提出规范要求,并在此基础上明确了会员单位的各项交易行为规范。同时,通过建立合理目的异常交易报备、可疑不正当交易调查和分层惩处机制,实现发挥协会自律组织作用加强外部约束的目的。
交易商协会称,场外金融市场管理框架一般由政府部门行政监管、自律组织自律管理和市场成员内部约束三部分组成,其中,自律组织在市场的日常管理和规范方面发挥着重要作用。今年以来,协会组织市场成员稳步推进银行间市场自律规范体系建设,并于9月25日发布了《银行间债券市场交易相关人员行为守则》,对交易相关人员的道德操守和行为规范进行规定;同时,一直在着手组织市场成员研究制定《自律规则》,对会员单位的债券交易行为进行规范。
此前全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司曾在10月底共同发布了《银行间债券市场债券交易监测方案》,目的也是在于规范全国银行间债券市场参与者交易行为,维护市场秩序,防范市场风险。