宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司第六届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2009-38

　　宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

　　第六届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宏源证券股份有限公司第六届董事会第三次会议于2009年12月7日以通讯方式召开。会议议案及表决书等材料以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。

　　会议应表决董事9人，实际表决董事9人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名方式表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于聘任公司副总经理的议案》：同意聘任李祥琳先生担任宏源证券股份有限公司副总经理。任期自2009年12月7日至第六届董事会任期届满。

　　李祥琳，男，汉族，1967年出生，中共党员，高级经济师，硕士研究生。曾任职国务院侨务办公室，华夏证券股份有限公司机构管理部经理、南京营业部总经理、交易部高级经理、研究所副总经理、总裁办公室副主任、主任、天津分公司总经理，渤海证券有限公司总裁助理兼北京总部总经理，渤海证券有限公司党委委员、副总裁（副局级）。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理。与公司控股股东及实际控制人无关联关系，没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　公司三位独立董事对聘任高级管理人员的事项，发表如下意见：公司董事会聘任高级管理人员的程序，符合国家法律、法规和公司《章程》的有关规定。经审查李祥琳先生的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。同意本次董事会会议作出的决议。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二〇〇九年十二月七日