关于调整申购费率和管理费率并修改基金合同的公告
为了答谢广大投资者，经征求基金托管人中国建设银行股份有限公司同意，并报中国证监会备案，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定对工银瑞信沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的申购费率和管理费率进行调整并修改基金合同，具体如下：
一、申购费率调整
原申购费率结构：
| 费用种类 | 费率标准 | |
| 申购费 | M＜100万 | 1.5% |
| 100万≤ M＜300万 | 1.0% | |
| 300万≤ M＜500万 | 0.8% | |
| M ≥ 500万 | 按笔收取，1,000元/笔 | |
调整后的申购费率结构：
| 费用种类 | 费率标准 | |
| 申购费 | M＜100万 | 1.2% |
| 100万≤ M＜300万 | 0.9% | |
| 300万≤ M＜500万 | 0.6% | |
| M ≥ 500万 | 按笔收取，1,000元/笔 | |
二、管理费率调整并修改基金合同
根据《工银瑞信沪深300指数证券投资基金基金合同》第八章“基金份额持有人大会”第（二）.2.（1）、第（二）.2.（2）款和第二十章“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”第（一）条规定，调低基金管理费的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。经本公司和基金托管人中国建设银行股份有限公司同意，将基金合同第十六章（三）“1.基金管理人的管理费”由：
“在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。”
修改为：
“在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。”
上述申购费率和管理费率的调整和基金合同的修改，本公司已履行规定程序，符合法律法规和基金合同的规定。本基金的申购费率和管理费率调整方案和基金合同修改自2010年1月1日起生效。自当日起，本基金注册登记机构将按新的申购费率处理投资者的申购业务申请，本基金的转换业务也将按照新的申购费率结构计算申购补差费（详见相关公告）。同时，本基金将按新的管理费率计提管理费用。
投资者可通过以下途径咨询详情：
工银瑞信基金管理有限公司
客户服务电话：400-811-9999
网站：www.icbccs.com.cn
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇〇九年十二月二十九日
工银瑞信沪深300指数证券投资基金
关于调整转换费率的公告
工银瑞信沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2010年1月1日调整申购费率，本基金与本基金管理人工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下其他基金的转换费率也相应进行调整，现将有关事项公告如下：
1、工银沪深300指数与工银货币基金之间转换适用于以下相对应的转换费率。
| 工银货币转入 工银沪深300指数 | 转换金额 | 转换费率 | |
| 申购补差费率 | 赎回费率 | ||
| 100万元以下 | 1.2% | 0 | |
| 100万元（含）至300万元 | 0.9% | 0 | |
| 300万元（含）至500万元 | 0.6% | 0 | |
| 500万元以上（含500万） | 1000元/笔 | 0 | |
| 工银货币转入 工银沪深300指数 | 持有期限 | 转换费率 | |
| 赎回费率 | 申购补差费率 | ||
| 1年以内 | 0.5% | 0 | |
| 1年（含1年）到2年 | 0.25% | 0 | |
| 2年以上（含2年） | 0 | 0 | |
2、工银沪深300指数与本公司旗下偏股型基金之间转换适用于以下相对应的转换费率。
| 工银沪深300指数与工银核心价值股票、工银精选平衡混和、工银稳健成长股票、工银红利股票或工银大盘蓝筹股票之间的转换 | 持有期限 | 转换费率 | |
| 赎回费率 | 申购补差费率 | ||
| 1年以内 | 0.5% | 0 | |
| 1年（含1年）到2年 | 0.25% | 0 | |
| 2年以上（含2年） | 0 | 0 | |
3、工银沪深300指数与本公司旗下债券型基金之间的转换适用于以下相对应的转换费率。
（1）工银沪深300指数转入工银增强收益债券A前端、工银添利债券A、工银增强收益债券B、工银添利债券B
| 工银沪深300指数与工银核心价值股票、工银精选平衡混和、工银稳健成长股票、工银红利股票或工银大盘蓝筹股票之间的转换 | 持有期限 | 转换费率 | |
| 赎回费率 | 申购补差费率 | ||
| 1年以内 | 0.5% | 0 | |
| 1年（含1年）到2年 | 0.25% | 0 | |
| 2年以上（含2年） | 0 | 0 | |
（2）工银增强收益债券A前端转入工银沪深300指数
| 工银增强收益债券A前端转入工银沪深300指数 | 转换费率 | ||
| 转换金额 | 申购补差费率 | 赎回费率 | |
| 100万元以下 | 0.4% | 持有时间1年以内为0.1%，持有时间在1年以上（含1年）2年以内为0.05%，2年以上（含2年）为0 | |
| 100万元（含）至300万元 | 0.4% | ||
| 300万元（含）至500万元 | 0.3% | ||
| 500万元以上（含500万） | 0 | ||
（3）工银添利债券A转入工银沪深300指数
| 工银增强收益债券A前端转入工银沪深300指数 | 转换费率 | ||
| 转换金额 | 申购补差费率 | 赎回费率 | |
| 100万元以下 | 0.4% | 持有时间在30天（含30天）以内为0.2％，持有时间30天以上1年以内为0.1%，持有时间在1年以上（含1年）2年以内为0.05%，2年以上（含两年）为0 | |
| 100万元（含）至300万元 | 0.4% | ||
| 300万元（含）至500万元 | 0.3% | ||
| 500万元以上（含500万） | 0 | ||
（4）工银增强收益债券B转入工银沪深300指数
| 工银增强收益债券B转入工银沪深300指数 | 转换金额 | 转换费率 | |
| 申购补差费率 | 赎回费率 | ||
| 100万元以下 | 1.2% | 0 | |
| 100万元（含）至300万元 | 0.9% | 0 | |
| 300万元（含）至500万元 | 0.6% | 0 | |
| 500万元以上（含500万） | 1000元/笔 | 0 | |
（5）工银添利债券B转入工银沪深300指数
| 工银增强收益债券B转入工银沪深300指数 | 转换金额 | 转换费率 | |
| 申购补差费率 | 赎回费率 | ||
| 100万元以下 | 1.2% | 持有时间30天（含30天）以内为0.2%，持有时间在30天以上为0。 | |
| 100万元（含）至300万元 | 0.9% | ||
| 300万元（含）至500万元 | 0.6% | ||
| 500万元以上（含500万） | 1000元/笔 | ||
4、转换的业务规则
本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》为准。
5、本基金转换业务其他相关事宜请查阅本公司以往的相关公告。
6、如有任何疑问，欢迎与我们联系：
客户服务中心电话：400-811-9999，010-58698918
电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn
工银瑞信基金管理有限公司
二〇〇九年十二月二十九日