广晟有色金属股份有限公司
股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为11,928,077股
● 本次限售流通股上市日期为2010年1月20日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：138,141,923股
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2007年12月18日经相关股东会议通过，以2009年1月15日作为股权登记日实施，于2009年1月19日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺：
ST有色非流通股股东将遵守相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
在此基础上，广东广晟有色金属集团有限公司承诺在ST有色重大资产重组中所取得的ST有色的股份，自股份转让完成过户之日起，三年内不转让。
上述承诺正在履行中，目前无违反承诺的情形。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施至今，公司股本结构没有发生变化。
2、股改实施至今，各股东持有的有限售条件流通股的比例没有发生变化。
四、公司不存在大股东占用资金的情况
五、保荐机构核查意见
广发证券作为St有色股权分置改革的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录》等有关规则，对St有色相关股东解除限售事宜进行了核查，并出具下列核查意见:
（一）本次限售股份持有人不存在违反股权分置改革承诺的行为；
（二）本次限售股份持有人严格遵守股权分置改革时作出的各项承诺，不存在尚未完全履行承诺前出售股份的情形；
（三）本次限售股份上市流通符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司相关规定，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
因此，本保荐机构认为，本次限售股份持有人所持有限售条件流通股具备上市流通资格。
六、本次有限售条件的流通股上市情况
本次限售流通股上市数量为11,928,077股；
本次限售流通股上市日期为2010年1月20日；
有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例 | 本次上市数量 （单位：股） | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 广东广晟有色金属集团有限公司 | 124,760,000 | 50．02 | 0 | 124,760,000 |
| 2 | 中国东方资产管理公司海口办事处 | 24,051,923 | 9．64 | 10,670,000 | 13,381,923 |
| 3 | 中国技术进出口总公司 | 1,258,077 | 0．50 | 1,258,077 | 0 |
| 合计 | 150, 070,000 | 60.16 | 11,928,077 | 138,141,923 | |
本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、此前限售流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件的流通股上市。
八、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国有法人持有股份 | 150,070,000 | -11,928,077 | 138,141,923 |
| 2、其他境内法人持有股份 | 0 | 0 | 0 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 150,070,000 | -11,928,077 | 138,141,923 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 99,330,000 | +11,928,077 | 111,258,077 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 99,330,000 | +11,928,077 | 111,258,077 | |
| 股份总额 | 249,400,000 | 0 | 249,400,000 |
九、备查文件目录
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书
广晟有色金属股份有限公司董事会
二○一○年一月十四日