2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 深圳鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
1.6 公司负责人李余利、主管会计工作负责人段丽萍及会计机构负责人(会计主管人员)段丽萍声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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对2008年度主要数据调整原因:
1、因会计政策变更以及2008年度所得税减免调整了子公司阳坝铜业期初未分配利润(详见财务报告附注说明)。
2、本期通过两次资本公积转增股本使股本由年初的12,097.89万股增加为年末的23,711.87万股(详见财务报告附注说明)。
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
√适用□不适用
单位:股
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4.2 股东数量和持股情况 单位:股
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
阙文彬先生通过其控制的四川恒康发展有限责任公司(以下简称“四川恒康”)达到对公司的实际控制。阙文彬先生持有四川恒康98.78%的股权,四川恒康持有公司50.50%的股权。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位:元 币种:人民币
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4.3.2.3 实际控制人情况
○ 自然人
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、报告期内经营情况回顾
1、报告期内总体经营情况
2009年是公司全面实施完成重大资产出售、发行股份购买资产后主营业务转变为铜矿采选的第一年,在董事会、经营班子的带领下,公司围绕加强规范运作和努力完成注入资产阳坝铜业2009年盈利预测目标和业绩承诺而扎实、稳健地推进各项工作,同时克服了阳坝地区连绵阴雨、道路不畅给公司产品运输造成的不利因素和影响,最终超额完成了阳坝铜业2009年8,876万元的承诺业绩。报告期内,公司实现了主营业务收入15,632.04万元,与2008年同比降低了18.94%,实现利润总额12,107.64万元,实现净利润9,301.49万元,与2008年同比分别增长了为56.93%和0.89%,为公司持续稳定的发展奠定了扎实的基础。
2、公司存在的主要优势和困难分析:
(1)公司的主要优势是:
1)铜矿品位高
子公司阳坝铜业两个矿山所采选的铜矿石平均品位达到了2.65%,在国内铜矿中具有高品位优势;
2)较强的生产成本控制能力和良好的采矿副产品收入
精简高效的矿山固定资产投资和运营导致成本相对减少,并为实现更多利润产生贡献;阳坝铜业开采的铜矿石富含伴生金、银等贵金属,也是更多的收入和利润的来源。
3)管理优势
公司拥有民营企业高效灵活、反应迅速、管理精简的决策体系和管理机制。另外,有效的激励、考核政策也能够保证公司管理团队按照战略目标和经营目标持续稳定发展。
(2)公司面临的主要困难和对策:
报告期内,公司出现的困难包括:1)由于遭受暴雨洪灾和连续降雨,阳坝、杜坝地区一些道桥损毁严重,加之灾后重建导致运力紧张,阳坝铜业的产品外运困难。2)铜矿机械化程度低,对人工依赖大,影响生产效益和成本进一步挖潜和降低。3)公司为实现快速发展的战略带来的矿山专业技术人才和管理人才配备不足。
针对上述困难,公司采取的措施包括:1)阳坝铜业组织员工顶风冒雨抢修公路,保证了公路的畅通和产品的转运;其次,加强计划性,将产成品及时周转外运,提高产销率;另外,加快修建和贯通阳坝至杜坝的公路隧道,保障矿区交通顺畅。2)通过考察和论证,购置引进符合生产需要的相应机械化设备、设施,提高机械化程度和生产能力。3)加强人力资源规划,采取引进和招聘相结合的途径,为公司发展提供符合要求的生产技术人才和管理人才储备。
3、公司主营业务及经营情况
项 目 报告期数 上年同期数 变动比率
营业收入 15,632.04万元 19,285.39万元 -18.94 %
营业利润 10,349.41万元 5,905.17万元 175.26 %
净利润 9,301.49万元 8,303.93万元 12.01 %
股东权益 31,367.94万元 12,313 万元 154.75%
每股收益 0.39元 0.69元 43.48%
每股净资产 1.32元 1.02元 29.41%
(一)报告期内营业利润较上年同期增加175.26%。主要原因是由于子公司产品市场价格上升导致销售毛利增加所致;
(二)报告期内股东权益较上年同期增加154.75%。主要原因是本年度大股东豁免债务及捐赠资产形成资本公积增加,以及子公司实现盈利所致;
公司会计财务数据变动说明:
(一)报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明
(1)货币资金年末余额较年初余额增加了125,025,334.60元,增长幅度为301.42%,主要系子公司本年度新增短期借款5000万元及销售回款所致;
(2)其他应收款年末余额较年初余额增加了1,749,389.60元,增长幅度为100.85%,主要系子公司本年度新增往来款100余万元,同时本项目比较基数较小所致;
(3)流动资产合计年末余额较年初余额增加了175,222,928.66元,增长幅度为131.92%,主要系子公司货币资金增加及新增交易性金融资产所致;
(4)固定资产年末余额较年初余额增加了41,488,387.16元,增长幅度为272.27%,主要系本年度控股股东捐赠梅园会议中心资产所致;
(5)在建工程年末余额较年初余额增加了1,537,480.77元,增长幅度为621.58%,主要系子公司本期新增固定资产投资所致
(6)工程物资年末余额较年初余额增加了23,733.85元,增长幅度为197.38%,主要原因同上
(7)递延所得税资产年末余额较年初余额减少了10,247,884.83元,减少幅度为65.85%,主要系产生暂时性差异的资产或负债项目减少从而冲减递延所得税资产所致;
(二)与负债有关的数据同比发生重大变动的说明
(1)应付账款年末余额比年初余额减少了7,587,645.66元,减少幅度为59.24%,主要系本年度将无需支付的应付款作结转营业外收入处理所致;
(2)预收账款年末余额比年初余额减少了5,213,636.71元,减少幅度为81.26%,主要原因同上;
(3)应缴税费年末余额比年初余额增加了25,988,046.19元,增加幅度为121.29%,主要系子公司因销售增加而形成的应付税金增加;
(4)其他应付款年末余额比年初余额减少了44,171,893.79元,减少幅度为84.78%,主要系本期通过债务重组等方式解决了信达资产公司及长城资产公司债务所致;
(5)股本年末余额比年初余额增加了116,139,773.00元,增加幅度为96%,主要系本期资本公积转增股本所致;
(6)资本公积年末余额比年初余额减少了26,654,430.15元,减少幅度为49.92%,主要系本期控股股东豁免债务及捐赠资产增加了本期资本公积,同时本期资本公积转增了股本所致;
(7)专项储备年末余额比年初余额增加了3,695,355.20元,增加幅度为138.81%,主要系本期新增专项储备所致;
(8)未分配利润由年初的-62,427,501.81 元增加为30,587,409.10 元,增加了93,014,910.91元,主要系子公司实现盈利所致。
(三)报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明
(1)营业成本本年发生额较上年发生额减少了71,703,891.21元,减少幅度为71.57%,主要系本期合并范围发生变化
(2)财务费用本年发生额较上年发生额减少了3,711,870.47元,减少幅度为81.77%,主要原因同上;
(3)资产减值损失本年发生额较上年发生额减少了4,359,738.83元,减少幅度为88.53%,主要系本期计提减值损失较去年相比减少所致;
(4)投资收益本期较上年同期减少了4,356,765.65元,减少幅度为91.31%,主要系上期通过与控股股东资产债务重组,处置了原子公司的股权而形成的投资收益,本期无相同的业务发生所致;
(5)营业外支出本期较上年同期减少了1,139,495.50元,减少幅度为96.26%,主要系本期不再计提因担保等原因而计提的预计负债所致;
(6)所得税费用由去年的-15,041,833.12元增加为28,061,459.69元,本期较上年同期增加了43,103,292.81元,主要系冲减递延所得税资产项目,以及子子公司因盈利而计提所得税所致。
公司报告期内主要资产采用历史成本计量,对采用公允价值计量的报表项目--交易性金融资产,采用活跃市场中的报价确定为公允价值。本报告期交易性金融资产形成了公允价值收益1,364,581.90元,占公司本期利润总额的1.13%。公司的证券投资行为是严格按照公司制定的《证券投资管理制度》所规定的流程进行操作,证券品种的选择和投资额度的确定也经过了必要的决策程序,公司将根据内控要求实施投资行为,严格将风险控制在最小范围。
4、主要参控股公司经营情况和业绩分析
被投资单位名称 主要产品或服务 注册资本 占被投资单位股权比例 本期营业收入 本期净利润
甘肃阳坝铜业有限责任公司 铜精粉 1200万元 100% 155,871,585.74 94,113,061.70
阳坝铜业实现的净利润主要来源于铜精矿。因矿山开采成本、税费相对稳定,影响阳坝铜业盈利能力连续性和稳定性的主要因素是销售价格和销售数量。销售数量取决于公司的采选能力,销售价格则依据上海期货交易所当月现铜价格随行就市。由于2009年度铜价逐步回升,阳坝铜业实际完成盈利9,411.31万元,盈利预测完成率为106.03%。
二、对公司未来发展的展望
1.所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局:
(1)行业发展趋势:
2010年全球金融体系仍然存在巨大的流动性过剩,包括铜在内的大宗商品市场在通胀推动下仍然向好,预计中国经济快速增长以及西方主要经济体进入实际性恢复也将进一步提升铜的消费,特别是占全球铜用量35%的中国明年仍将继续在主要用铜领域保持高速增长,而美国经济回升速度超预期更带来消费实质性回升的信心,对大宗商品利多。2010年全球铜的需求有望由过剩重回短缺,从而推动铜价在当前基础上继续上涨。
(2)市场竞争格局:
精炼铜的原材料来自于铜精矿、矿山的湿法铜和废铜金属等三个渠道,占比分别为77.1%、16.3%、6.6%。拉丁美洲的精炼铜产量为全球第一,而中国的精炼铜产量的年复合增长率则为全球最高。整体而言,亚洲和欧洲的矿石产量无法满足自身冶炼需求,因此这两个地区除自产铜矿石以外,还需要从北美和拉丁美洲进口铜矿石。公司以铜矿采选为主营业务,在整个全球和国内铜市需求不断扩大的产业背景下,铜的上游选矿企业将继续在铜产业链的市场竞争中占有主导地位。
2.公司未来发展面临的主要机遇:
中国已成为全球最主要的铜消费国,根据研究报告,2009年中国用铜占世界消费比重由08年的28%大幅提升至35%。中国基建投资、电网改造以及家电、汽车消费将持续支撑2010年的国内铜需求。预计10年电网投资较09年增加22%。中国45%的铜下游需求来自电力行业,而销售电价上调增加了电网实现3年1万亿元投资的确定性。扩大内需拉动消费的政策导向下,购车优惠政策明年将延续,考虑到当前汽车普及率仍然偏低,明年有望延续今年的大幅增长。家电下乡政策对消费的拉动具有持续性,优惠范围还将扩大。出口的好转也将带动空调行业整体销量增速由负转正。
3、新年度公司经营计划:
公司的经营指导思想是:以效益为中心,挖掘生产潜力,以达产达标为重点,夯实生产基础;以强化技术管理和现场管理为手段,提高生产管理水平,以生产探矿与外围找矿并举,储备后续矿产资源,以安全高效为保障,确保各项目标圆满实现。
经营目标是:
(1) 完成采矿18万吨,出矿18万吨,选矿 18万吨;
(2) 生产铜精矿1.79万吨,铁精矿2.2万吨;
(3) 完成掘进2100米;
(4) 产销率达到90%以上,在铜价不大幅降低的情况下全年实现销售收入1.53亿元,完成利润承诺8700万元 ;
(5) 探矿:完成油房沟-铁炉沟铜矿的普查找矿和铁炉沟矿段的详查,并办理采矿许可证及其相关手续。
为实现上述经营目标,公司将采取的主要措施包括:
(1)强化现场管理,保证安全生产。做好每个作业场点的跟踪、监管、服务。加强员工安全意识教育、操作规程教育、劳动纪律教育,落实安全制度,为生产运行创造条件。
(2)强化设备管理,提高设备运转率。做好日常设备保养和维护,加强备品备件的计划、采购和储备,确保生产满负荷运行。为完成年度产量夯实基础。
(3)强化成本管理,挖掘效益潜力。做好生产车间成本控制,完善经济技术指标核算体系。加强技术、材料、人工、质量等指标的考核和奖罚力度,为年度效益目标提供支持。
(4)强化组织管理,提高工作效率。完善适应公司管理的组织构架,明确职责分工,靠实部门职责,完善管理人员绩效考核,落实责任追究制度,促进内部管理机构的高效运行。
(5)强化人力资源管理,提高综合管理水平。做好员工的招聘和培训工作,完善劳动力进出的机制,挖掘劳动力资源,以适应生产所需,建立人才储备和培养机制,多途径引进采矿、地质、测量、选矿、机械、电器、安全、人力资源、财务等矿山建设的各专门人才,制订培训和使用规划;改善福利设施,改进生活和办公条件,完善薪酬分配办法,建立和谐的劳资关系,促进生产全面发展。
4、资金需求、使用计划及来源情况
为完成公司2010年经营目标及公司发展战略目标,预计公司资金需求量保持稳定良性增长。
公司2010年的资金使用计划包括:(1)生产经营方面的资金需求,主要是来自阳坝铜业正常的生产经营成本费用、探矿及采矿证办理费用、新建尾矿库等固定资产投入;(2)公司根据发展战略实时进行行业投资和收购兼并。
公司将采取多元化融资方式,包括自有资金、银行贷款和公开或非公开增发股票等。
5、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析
(1)宏观调控对经济走势及行业需求带来的风险
因宏观经济数据显示经济过热和通胀预期而拟采取的提高存款准备金率和加息等信贷收缩政策可能对大宗商品价格带来剧烈调整的风险;其次,金融危机对全球经济的影响并未消除,大多数有色金属的消费仍然只是不稳定的小幅上升。美国和欧洲高达10%的失业率以及70%左右的产能利用率都说明经济活动仍处于相当低的不稳定的水平。宏观经济走势的不确定性将给整个行业需求带来下降和减少的风险。
(2)铜价市场波动的风险
由于货币政策紧缩、全球经济不稳定预期导致铜的现货和期货市场仍存在剧烈波动的风险,并直接对公司主营业务盈利带来影响
(3)公司发展带来的管理风险
公司在2009年全面实施完成了重大资产出售、发行股份购买资产,主营业务已变更为铜矿采选,并确定了对包括铜矿等有色金属资源在内的采矿权、探矿权进行投资、不断扩大公司资产规模和生产能力的发展战略。后续的不断扩张和发展过程也将对公司的经营管理、人才储备建设、收购企业团队和企业文化整合、科学决策、风险控制、融资能力等提出更高的要求。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
其中:报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,608元,余额0元。
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
√适用 □不适用
根据《重大资产出售、发行股份购买资产暨关联交易报告书》,大股东四川恒康承诺注入资产阳坝铜业的2009年盈利预测为8,876万元,阳坝铜业2009年度实际完成盈利9,411.31万元,盈利预测完成率为106.03%,超额完成了业绩承诺。
深圳鹏城会计师事务所有限公司对公司盈利预测执行情况进行了专项审核,并于2010年1月28日出具了《关于四川西部资源控股股份有限公司盈利预测执行情况的专项审核报告》。
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
■
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额414,009.37元。
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告:否
(下转29版)
股票简称 | 西部资源 |
股票代码 | 600139 |
上市交易所 | 上海证券交易所 |
公司注册地址 | 四川绵阳市高新区火炬大厦B区 |
公司办公地址 | 四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路168号 |
邮政编码 | 621000 |
公司国际互联网网址 | http://www.scxbzy.com |
电子信箱 | 600139sh@sina.com |
董事会秘书 | |
姓名 | 王军 |
联系地址 | 四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路168号 |
电话 | 028-85917855 |
传真 | 028-85917855 |
电子信箱 | 600139sh@sina.com |
2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
营业收入 | 156,320,393.54 | 192,853,861.09 | -18.94 | 190,814,564.47 |
利润总额 | 121,076,370.61 | 77,155,464.50 | 56.93 | 111,881,424.94 |
归属于上市公司股东的净利润 | 93,014,910.92 | 92,197,297.62 | 0.89 | 102,598,199.01 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 73,453,571.54 | 13,792,938.28 | 432.54 | -17,149,088.35 |
经营活动产生的现金流量净额 | 88,577,537.07 | -2,374,679.30 | 不适用 | 80,646,610.52 |
2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
总资产 | 435,177,484.25 | 227,625,495.75 | 91.18 | 406,815,935.83 |
所有者权益(或股东权益) | 313,679,358.28 | 127,483,749.31 | 146.05 | 31,152,597.50 |
2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
基本每股收益(元/股) | 0.3923 | 0.3886 | 0.95 | 0.85 |
稀释每股收益(元/股) | 0.3923 | 0.3886 | 0.95 | 0.85 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.31 | 0.06 | 416.67 | -0.09 |
加权平均净资产收益率(%) | 53.5 | 107.41 | 减少53.91个百分点 | 917 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 42.2 | 16.07 | 增加26.13个百分点 | |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | 0.37 | -0.02 | 不适用 | 0.98 |
2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 1.32 | 1.05 | 25.71 | 0.36 |
非经常性损益项目 | 金额 |
非流动资产处置损益 | -42,043.36 |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 200,000.00 |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,779,020.81 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 17,624,361.93 |
合计 | 19,561,339.38 |
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
一、有限售条件股份 | 73,325,199 | 60.61 | 64,722,921 | -5,905,490 | 58,817,431 | 132,142,630 | 55.73 | ||
1、国家持股 | |||||||||
2、国有法人持股 | |||||||||
3、其他内资持股 | 73,325,199 | 60.61 | 64,722,921 | -5,905,490 | 58,817,431 | 132,142,630 | 55.73 | ||
其中: 境内非国有法人持股 | 73,325,199 | 60.61 | 64,722,921 | -5,905,490 | 58,817,431 | 132,142,630 | 55.73 | ||
境内自然人持股 | |||||||||
4、外资持股 | |||||||||
其中: 境外法人持股 | |||||||||
境外自然人持股 | |||||||||
二、无限售条件流通股份 | 47,653,730 | 39.39 | 51,416,852 | 5,905,490 | 57,322,342 | 104,976,072 | 44.27 | ||
1、人民币普通股 | 47,653,730 | 39.39 | 51,416,852 | 5,905,490 | 57,322,342 | 104,976,072 | 44.27 | ||
2、境内上市的外资股 | |||||||||
3、境外上市的外资股 | |||||||||
4、其他 | |||||||||
三、股份总数 | 120,978,929 | 100 | 116,139,773 | 0 | 116,139,773 | 237,118,702 | 100 |
股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
四川恒康发展有限责任公司 | 61,088,729 | 0 | 58,645,180 | 119,733,909 | 在公司2008年重大资产出售、发行股份购买资产暨关联交易事项中,特定对象四川恒康承诺:自非公开发行完成之日起36个月,不对外转让其所持有的本公司股份。 | 2011年12月11日 |
白银磊聚鑫铜业有限公司 | 10,425,490 | 4,094,510 | 6,077,741 | 12,408,721 | 股改承诺 | 2010年2月25日 |
重庆兆峰陶瓷销售有限公司 | 905,490 | 905,490 | 0 | 0 | 股改承诺 | |
四川元智生物科技有限公司 | 905,490 | 905,490 | 0 | 0 | 股改承诺 | |
合计 | 73,325,199 | 5,905,490 | 64,722,921 | 132,142,630 | / | / |
报告期末股东总数 | 38,018户 | ||||||
前十名股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
四川恒康发展有限责任公司 | 境内非国有法人 | 50.50 | 119,733,909 | 119,733,909 | 质押97,520,800 | ||
白银磊聚鑫铜业有限公司 | 境内非国有法人 | 6.51 | 15,428,604 | 12,408,721 | 无 | ||
蒋水良 | 境内自然人 | 0.49 | 1,157,500 | 0 | 末知 | ||
冯学武 | 境内自然人 | 0.32 | 760,700 | 0 | 末知 | ||
陈威 | 境内自然人 | 0.23 | 537,700 | 0 | 末知 | ||
章红星 | 境内自然人 | 0.22 | 518,000 | 0 | 末知 | ||
金浣芳 | 境内自然人 | 0.22 | 516,680 | 0 | 末知 | ||
颜美娜 | 境内自然人 | 0.20 | 466,003 | 0 | 末知 | ||
葛文仙 | 境内自然人 | 0.17 | 400,000 | 0 | 末知 | ||
章杏雅 | 境内自然人 | 0.17 | 399,800 | 0 | 末知 | ||
前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||
白银磊聚鑫铜业有限公司 | 3,019,883 | 人民币普通股 | |||||
蒋水良 | 1,157,500 | 人民币普通股 | |||||
冯学武 | 760,700 | 人民币普通股 | |||||
陈威 | 537,700 | 人民币普通股 | |||||
章红星 | 518,000 | 人民币普通股 | |||||
金浣芳 | 516,680 | 人民币普通股 | |||||
颜美娜 | 466,003 | 人民币普通股 | |||||
葛文仙 | 400,000 | 人民币普通股 | |||||
章杏雅 | 399,800 | 人民币普通股 | |||||
陈雪云 | 352,328 | 人民币普通股 | |||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司上述股东中,法人股东之间、法人股东与流通股股东之间不存在关联关系或一致行动关系,流通股股东之间是否存在关联关系、是否为一致行动人本公司未知。 |
名称 | 四川恒康发展有限责任公司 |
单位负责人或法定代表人 | 阙文彬(法定代表人) |
成立日期 | 1996年2月7日 |
注册资本 | 50,680,000 |
主要经营业务或管理活动 | 销售保健用品、体育用品、金属材料(不含稀贵金属)、日用百货、五金、交电、保健咨询。 |
姓名 | 阙文彬 |
国籍 | 中国 |
是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
最近5年内的职业及职务 | 任四川恒康发展有限责任公司董事长 |
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前) | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
李余利 | 董事长 | 女 | 43 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 3 | 是 | |
周先敏 | 董事 | 男 | 46 | 2008年2月14日 | 2011年2月25日 | 0 | 0 | 3 | 是 | |
丁佶赟 | 董事 | 女 | 32 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 3 | 是 | |
陈正宁 | 董事 | 男 | 65 | 2010年1月15日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
董安生 | 独立董事 | 男 | 58 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
罗孝银 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
李光金 | 独立董事 | 男 | 44 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 6 | 否 | |
王成 | 董事、总经理 | 男 | 38 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 7.71 | 是 | |
王军 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 男 | 38 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 7.89 | 否 | |
段丽萍 | 副总经理、财务总监 | 女 | 52 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 5.07 | 否 | |
苟世荣 | 副总经理 | 男 | 43 | 2009年12月28日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
张玉高 | 副总工程师 | 男 | 42 | 2009年12月28日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
唐书虎 | 监事会召集人 | 男 | 38 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 1.2 | 是 | |
王勇 | 监事 | 男 | 37 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 4.81 | 否 | |
杨建雄 | 职工监事 | 男 | 33 | 2008年2月14日 | 2011年2月14日 | 0 | 0 | 3.97 | 否 | |
合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | / | 57.65 | / |
分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
分行业 | ||||||
有色金属采选 | 155,871,585.74 | 28,484,576.58 | 81.73 | 64.25 | 82.44 | 减少1.82个百分点 |
分产品 | ||||||
铜精矿 | 155,871,585.74 | 28,484,576.58 | 81.73 | 64.25 | 82.44 | 减少1.82个百分点 |
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减(%) |
甘肃地区 | 155,871,585.74 | 64.25 |
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
为促进公司更好发展,公司计划将本期净利润用于提高生产经营能力,因此,本报告期不提出现金分红。 | 正常的生产经营成本费用、探矿及采矿证办理费用、新建尾矿库等固定资产投入。 |
交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 收购价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 | 本年初至本年末为公司贡献的净利润(适用于同一控制下的企业合并) | 是否为关联交易(如是,说明定价原则) | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
四川恒康发展有限责任公司 | 梅园会议中心房屋建筑物、机器设备、电子设备、土地等资产。 | 2009年6月27日 | 0 | 是 以中和资产评估有限公司出具的中和评报字[2008]第V2035号《资产评估报告书》确定的资产评估值为准,截至评估基准日2009年4月30日,该等资产的账面价值为4,221.40万元,评估值为4,229.22万元。 | 是 | 是 |
关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
四川恒康发展有限责任公司 | 1,608 | 0 |
承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 持公司5%以上股份股东承诺:①自改革方案实施之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让;②在前项规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五,在二十四个月内不得超过百分之十。 | 5%以上股份股东均认真履行承诺。 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 四川恒康出具了:《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》、《关于保证上市公司独立性的承诺函》、《四川恒康发展有限责任公司关于三十六个月内不对外转让本公司所持有的绵阳高新发展(集团)股份有限公司股份之承诺函》、《四川恒康发展有限责任公司关于甘肃阳坝有限责任公司2008、2009、2010年三年业绩的承诺函》、《关于托河-柯家河探矿权的承诺函》。 同时,实际控制人阙文彬先生也作出了《关于避免或消除同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》以及《关于保证上市公司独立性的承诺函》。 | 四川恒康及阙文彬先生在本报告期严格按照承诺履约。 |
发行时所作承诺 | 根据2008年《绵阳高新发展(集团)股份有限公司资产出售及发行股份购买资产协议书》第十一条约定:"四川恒康对阳坝铜业2008-2010年三年盈利状况的特别承诺:若本次交易在2008年度实施完毕的,阳坝铜业2008-2010年三个年度实现的净利润分别不低于7,124万元、8,876万元、8,893万元。若实际净利润低于上述承诺业绩的部分,四川恒康负责用现金补足予绵阳高新。"详见2008年12月4日《上海证券报》相关公告。 四川恒康在定向发行时作出如下承诺:《关于规范关联交易的承诺函》、《关于"五分开"的承诺函》、《关于持股期限的承诺函》、《关于铁炉沟铜矿采矿权逾期未办毕或最终无法办理的补偿承诺函》、《关于9,444.01万元或有债务的承诺函》、《关于承担资产交割前阳坝铜业生产经营活动产生的税务风险的承诺函》,同时四川恒康及实际控制人阙文彬还分别作出了《关于没有受到处罚的承诺函》。 | 另外,根据《资产出售、发行股份购买资产协议书》第五条对评估基准日至过户日期间资产经营公司损益归属的约定,公司于2009年5月15日收到四川恒康返还给本公司的绵阳高新资产经营公司2008年1月31日至11月30日期间实现的盈利145.94万元。 四川恒康及阙文彬先生在本报告期严格按照承诺履约。 |
诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
本公司就鼎天(集团)有限公司占用上市公司资金向绵阳市中级人民法院提起诉讼。 | 4,000 | 公司于2009年2月和2009年4月分别取得本案涉及的抵债房产相关房屋、土地权证,并于2009年4月与武汉鼎天置业有限公司(以下简称“武汉鼎天”)的关联企业武汉万顺置业有限公司(以下简称“武汉万顺”)签订了《房屋租赁合同》,将上述房屋租赁予其使用。 | ||
中国长城资产管理公司成都办事处就本公司的1,608万元逾期借款本金及利息一事,向德阳仲裁委员会提出仲裁申请。 | 1,608 | 长城资产管理公司成都办事处于2009年9月27日将原享有的对公司1,608万元债权及逾期利息协议转让给四川恒康;9月29日,四川恒康又与公司签订《偿还债务本金及取得利息豁免协议书》,同意公司在向其偿还上述债务本金后全额豁免逾期利息。截止本报告期末,公司已按协议约定支付上述款项,该笔债务解除。 |
序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本(元) | 持有数量 | 期末账面价值 | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益 |
1 | 股票 | 000594 | 国恒铁路 | 48,661,572.98 | 8,450,364 | 50,026,154.88 | 100 | 1,364,581.90 |
合计 | 48,661,572.98 | / | 50,026,154.88 | 100% |
买卖方向 | 股份名称 | 期初股份数量 | 报告期买入/卖出股份数量 | 期末股份数量 | 使用的资金数量 | 产生的投资收益 |
买入 | 四川成渝 | 1,000 | 1,000 | 0 | 3,600.00 | |
卖出 | 四川成渝 | 1,000 | 1,000 | 0 | 3,985.40 | |
买入 | 中国建筑 | 117,000 | 117,000 | 0 | 489,060.00 | |
卖出 | 中国建筑 | 117,000 | 117,000 | 0 | 346,284.48 | |
买入 | 大通燃气 | 10,900 | 10,900 | 0 | 71,198.80 | |
卖出 | 大通燃气 | 10,900 | 10,900 | 0 | 429.54 | |
买入 | 光大证券 | 1,000 | 1,000 | 0 | 21,080.00 | |
卖出 | 光大证券 | 1,000 | 1,000 | 0 | 7,810.39 | |
买入 | 中国中冶 | 3,000 | 3,000 | 0 | 16,260.00 | |
卖出 | 中国中冶 | 3,000 | 3,000 | 0 | 5,877.18 | |
买入 | 中国国旅 | 1,000 | 1,000 | 0 | 11,780.00 | |
卖出 | 中国国旅 | 1,000 | 1,000 | 0 | 3,987.21 | |
买入 | 美盈森 | 500 | 500 | 0 | 12,680.00 | |
卖出 | 美盈森 | 500 | 500 | 0 | 5,750.00 | |
买入 | 威创股份 | 500 | 500 | 0 | 11,900.00 | |
卖出 | 威创股份 | 500 | 500 | 0 | 5,830.91 | |
买入 | 雅致股份 | 500 | 500 | 0 | 8,410.00 | |
卖出 | 雅致股份 | 500 | 500 | 0 | 6,299.27 | |
买入 | 焦点科技 | 500 | 500 | 0 | 21,000.00 | |
卖出 | 焦点科技 | 500 | 500 | 0 | 18,222.94 | |
买入 | 中国重工 | 4,000 | 4,000 | 0 | 29,520.00 | |
卖出 | 中国重工 | 4,000 | 4,000 | 0 | 3,831.58 | |
买入 | 金龙机电 | 500 | 500 | 0 | 9,500.00 | |
卖出 | 金龙机电 | 500 | 500 | 0 | 4,845.64 | |
买入 | 中国北车 | 4,000 | 4,000 | 0 | 22,240.00 | |
卖出 | 中国北车 | 4,000 | 4,000 | 0 | 1,284.37 |