2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
1.6 公司负责人李保平、主管会计工作负责人李俊巍及会计机构负责人（会计主管人员）郭轶声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 公司信息
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司控股股东为北京华北光学仪器有限公司，该公司为法人独资企业，出资人为中国兵器工业集团公司。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人单位：万元 币种：人民币
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4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人单位：元 币种：人民币
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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（下转26版）
| 股票简称 | 中兵光电 |
| 股票代码 | 600435 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 北京市北京经济技术开发区科创十五街2号 |
| 邮政编码 | 100176 |
| 公司国际互联网网址 | www.zbgd.net.cn |
| 电子信箱 | zbgd600435@sina.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵晗 | 张春东 |
| 联系地址 | 北京市北京经济技术开发区科创十五街2号 | 北京市北京经济技术开发区科创十五街2号 |
| 电话 | 010-58089788 | 010-58089788 |
| 传真 | 010-58089803 | 010-58089803 |
| 电子信箱 | zbgd600435@sina.com | zbgd600435@sina.com |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 1,727,899,967.14 | 1,150,569,449.41 | 50.18 | 1,256,633,951.16 |
| 利润总额 | 217,268,526.90 | 189,224,560.77 | 14.82 | 160,167,314.55 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 178,278,233.28 | 167,240,293.02 | 6.60 | 124,417,119.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 142,183,281.28 | 76,317,627.19 | 86.30 | -37,573,405.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,969,645.98 | -192,499,875.48 | 不适用 | 63,618,584.33 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 3,072,504,753.18 | 2,089,960,758.35 | 47.01 | 2,085,221,756.35 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,019,310,852.42 | 1,043,150,820.91 | 93.58 | 883,611,405.17 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.38 | 0.38 | 0 | 0.56 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.38 | 0.38 | 0 | 0.56 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.30 | 0.17 | 76.47 | -0.17 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 12.17 | 17.29 | 减少5.12个百分点 | 18.06 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 9.71 | 7.89 | 增加1.82个百分点 | -5.44 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | -0.04 | -0.86 | 不适用 | 0.29 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 4.07 | 4.68 | -13.03 | 3.97 |
| 金额 | |
| 非流动资产处置损益 | 3,248,390.35 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,874,000.00 |
| 债务重组损益 | 7,007,349.60 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 23,122,299.35 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,011,279.85 |
| 所得税影响额 | -6,504,858.72 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -663,508.43 |
| 合计 | 36,094,952.00 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 0 | 40,738,000 | 40,738,000 | 13,363,517.92 |
| 可供出售金融资产 | 5,065,178.55 | 0 | -5,065,178.55 | 8,816,547.76 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 127,632,774 | 57.31 | 51,004,964 | 127,632,774 | 178,637,738 | 306,270,512 | 61.69 | ||
| 1、国家持股 | 0 | 0 | |||||||
| 2、国有法人持股 | 127,632,774 | 57.31 | 127,632,774 | 127,632,774 | 255,265,548 | 51.42 | |||
| 3、其他内资持股 | 48,000,000 | 48,000,000 | 48,000,000 | 9.67 | |||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 38,000,000 | 38,000,000 | 38,000,000 | 7.65 | |||||
| 境内自然人持股 | 10,000,000 | 10,000,000 | 10,000,000 | 2.01 | |||||
| ４、外资持股 | 3,004,964 | 3,004,964 | 3,004,964 | 0.61 | |||||
| 其中： 境外法人持股 | 3,004,964 | 3,004,964 | 3,004,964 | 0.61 | |||||
| 境外自然人持股 | 0 | ||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 95,084,744 | 42.69 | 95,084,744 | 95,084,744 | 190,169,488 | 38.31 | |||
| 1、人民币普通股 | |||||||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 222,717,518 | 100 | 51,004,964 | 222,717,518 | 273,722,482 | 496,440,000 | 100.00 | ||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 北京华北光学仪器有限公司 | 127,632,774 | 127,632,774 | 255,265,548 | 2008年度，公司完成了向特定对象（华北光学）发行股份购买资产的关联交易。在此次非公开发行中，华北光学承诺此次非公开发行完成之日起36个月内不转让其所拥有的中兵光电权益的股份。 | 2011年12月5日 | |
| 无锡市新宝联投资有限公司 | 8,000,000 | 8,000,000 | 在公司2009年度非公开发行股票事项中，特定投资者认购股票的锁定期均为自发行结束之日起12个月。 | 2010年7月31日 | ||
| 上海世讯会展服务有限公司 | 8,000,000 | 8,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 融德资产管理有限公司 | 6,000,000 | 6,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 观唐投资控股有限公司 | 6,000,000 | 6,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 北京同盛行商业投资管理有限公司 | 5,000,000 | 5,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 薛非 | 5,000,000 | 5,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 吴轶 | 5,000,000 | 5,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 上海洪鑫源实业有限公司 | 5,000,000 | 5,000,000 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 瑞士银行（UBS AG） | 3,004,964 | 3,004,964 | 同上 | 2010年7月31日 | ||
| 合计 | 127,632,774 | 178,637,738 | 306,270,512 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 54,628户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 北京华北光学仪器有限公司 | 国有法人 | 51.42 | 255,265,548 | 127,632,774 | 255,265,548 | 无 | ||
| 金顺法 | 未知 | 2.9 | 14,389,887 | 未知 | ||||
| 无锡市新宝联投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.61 | 8,000,000 | 8,000,000 | 未知 | |||
| 上海世讯会展服务有限公司 | 境内非国有法人 | 1.61 | 8,000,000 | 8,000,000 | 未知 | |||
| 观唐投资控股有限公司 | 境内非国有法人 | 1.21 | 6,000,000 | 6,000,000 | 未知 | |||
| 融德资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.21 | 6,000,000 | 6,000,000 | 未知 | |||
| 吴轶 | 境内自然人 | 1.01 | 5,000,000 | 5,000,000 | 未知 | |||
| 薛非 | 境内自然人 | 1.01 | 5,000,000 | 5,000,000 | 未知 | |||
| 上海洪鑫源实业有限公司 | 境内非国有法人 | 1.01 | 5,000,000 | 5,000,000 | 未知 | |||
| 北京同盛行商业投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.01 | 5,000,000 | 5,000,000 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 金顺法 | 14,389,887 | 人民币普通股 | 14,389,887 | |||||
| 沈浩平 | 4,412,183 | 人民币普通股 | 4,412,183 | |||||
| 金小红 | 3,572,726 | 人民币普通股 | 3,572,726 | |||||
| 胡二英 | 1,794,993 | 人民币普通股 | 1,794,993 | |||||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－稳健增值信托 | 1,736,191 | 人民币普通股 | 1,736,191 | |||||
| 中诚信托有限责任公司 | 1,344,900 | 人民币普通股 | 1,344,900 | |||||
| 郑圣玉 | 1,015,000 | 人民币普通股 | 1,015,000 | |||||
| 王东武 | 684,537 | 人民币普通股 | 684,537 | |||||
| 李小茵 | 634,500 | 人民币普通股 | 634,500 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 534,721 | 人民币普通股 | 534,721 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 报告期末股东总数 | 北京华北光学仪器有限公司 | |
| 单位负责人或法定代表人 | 李保平 | |
| 成立日期 | 1981年3月11日 | |
| 注册资本 | 6,846.6 | |
| 主要经营业务或管理活动 | 光机电一体化产品、信息技术产品、光学电子仪器、非球面光学产品等的开发、制造、销售。 | |
| 名称 | 中国兵器工业集团公司 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 李保平 | 董事长 | 男 | 46 | 2006年9月27日 | 2009年9月27日 | 0 | 0 | 66.1 | 否 | |
| 李全文 | 董事、总经理 | 男 | 45 | 2009年5月25日 | 2009年9月27日 | 0 | 0 | 16.2 | 否 |