客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
48、江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版社六楼
办公地址：江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版社六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.scstock.com
49、东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
50、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
网址：www.962518.com
51、新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
法人代表：马金声
联络人：戴荻
联系电话：010-68084591
传真：010-68084986
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
52、长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
53、东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
54、齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
55、宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人：汤世生
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务热线：010-62294600
网址：www.hysec.com
56、中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层
法定代表人：杨小阳
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
57、山西证券有限责任公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
58、广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
59、国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号6楼、7楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
60、浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：0571-87901963
网址：www.stocke.com
61、江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
62、爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号
法定代表人：张建华
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
63、华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
64、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
65、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路111号
办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
66、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
67、日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
68、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
69、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
法定代表人：林义相
电话：010－66045529
传真：010－66045500
联系人：陈少震
客户服务热线 ：010-66045678、66045555
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
联系人：祝兆晖
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
法定代表人/负责人：王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：利安达信隆会计师事务所有限责任公司
住所：北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室
法定代表人：黄锦辉
电话：010－85866870
传真：010－85866877
联系人：门熹
经办注册会计师：门熹、陈静
四、基金名称
诺安股票证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，获得稳定的中长期资本投资收益。在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担和控制市场风险的情况下，取得稳定的、优于业绩基准的中长期投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。组合投资比例是：股票资产60-95%；债券的比例为0-35%，持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产的配置比例；在此基础上本基金注重有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层面，本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析，挖掘具有中长期投资价值的股票；在债券投资方面，本基金将运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（一）股票投资策略
本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，投资理念体现对核心价值和中长期投资价值的分析，
1.资产类别配置
股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。针对股票投资的时机选择，基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，及其对股票市场景气度的影响，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决定基金的股票仓位比例，动态调整股票资产和债券资产的配置比例。
2.股票投资价值分析
价值化投资理念是建立在股票估值基础上的股票投资策略。上市公司的价值理论上来源于以下三个方面，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结合投资价值分析的模型和我国上市公司的实际情况，诺安基金公司开发了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型，通过对上市公司主营业务的毛/净利润、销售/管理费用、应收账款、库存周转、坏账计提、累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析，结合宏观经济因素如：通货膨胀、政府调控等，对上市公司的盈利能力和质量进行分析，并进而对上市公司的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领先企业分析
经过二十多年的改革开放和经济发展，中国正处于一个快速上升的经济周期，一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而出，成长为跨国经营的国际化公司，并进而继续成为经济全球化发展中的一支重要力量。这是经济全球化和中国多年改革开放、经济高速发展的可预见的必然结果，也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。纵然我国股票市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程，但期间具有领先优势的企业的国际化发展却是一个不可逆转的发展方向，将是中国经济实力上升的重要标志。这些企业投资价值的不断显现，将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续快速发展的现实紧密地联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本基金将在以上两层投资价值分析的基础上，以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，争取为投资者获得稳定的中长期资本投资收益。基金将从以下三个角度来发掘有潜质的国际化发展的领先企业：1）国际化投资和跨国经营分析；2）通过国际贸易、并购与投资获得全球资源和市场优势；3）在与国际企业竞争中获得比较优势。实际上现在我国的一些企业已经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力，它们遍布于能源、纺织、传统工业和制造业、通信、家电、电子元器件、机械和汽车零部件等广泛的行业中。
4．股票估值分析
对于符合投资标准的股票，基金将做进一步的估值分析。PEG是基金估值分析的重要指标，但是对于某些行业，基金也会选择更有效的指标，例如，有线电视网络行业基金管理人会使用EV/EBITDA以及单位用户价值等指标。PEG中的P/E根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率G根据未来3年的预测年均增长率计算，PEG越低越好。同时基金还要对包括行业周期及景气、行业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对PEG的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
经过以上三层的筛选，基金将从目前的上市公司中筛选出10%的优质企业，形成本基金的核心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解企业的实际情况与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，最终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下：
■
（二）债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略、以及个券估值策略，并配合可能出现的其他投资机会。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：
80%×新华富时A600指数＋20%×新华富时中国国债指数
新华富时中国A600指数由新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场流通市值最大的六百家上市公司，涵盖了几乎所有行业，占市值的77%（2003年7月数据）。A600指数在市场代表性、市场相关度、流动性等方面具备作为基准指数的可行性。同时，新华富时中国国债指数能够比较权威地反映我国债券市场的收益状况。
十、基金的风险收益特征
本基金属于中高风险的股票型基金，将通过合理的资产配置和投资组合的建立，有效地规避风险并相应地获得较高的投资收益。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2009年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
■
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券的发行主体中没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
■
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下表所示：
■
（二）、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、银行汇划费用；
5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定和基金合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、上述（一）中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付列入当期基金费用，从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
■
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
■
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费用
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四）其它
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2009年7月30日刊登的《诺安股票证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，增加了基金管理人的证券投资基金管理情况；更新了现任基金经理的介绍说明；更新了基金管理人的投资决策委员会成员名单。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况及内部控制制度。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加了南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券及天相投资顾问有限公司等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代销机构的信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，增加了南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券及天相投资顾问有限公司等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代销机构的信息；原“三、申购限制”修改为“三、申购与赎回的限制”，调整了基金的最低赎回份额限制，相关事宜已公告；对“十二、基金的转换”作了更新说明。
6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2009年9月30日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中，补充说明了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“第十二部分 基金的费用与税收”的“三、与基金销售有关的费用”中，对转换费用作了更新说明。
9、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。
10、在“第二十部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。
十五、签署日期
2009 年12月19日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2010 年 2 月 1 日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例(%) |
| 1 | 权益类投资 | 19,214,837,967.63 | 86.38 |
| 2 | 其中：股票 | 19,214,837,967.63 | 86.38 |
| 3 | 固定收益投资 | 2,101,491.00 | 0.01 |
| 4 | 其中：债券 | 2,101,491.00 | 0.01 |
| 5 | 资产支持证券 | 0.00 | 0.00 |
| 6 | 金融衍生品投资 | 0.00 | 0.00 |
| 7 | 买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 8 | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 9 | 银行存款和结算备付金合计 | 2,768,492,669.72 | 12.45 |
| 10 | 其他资产 | 259,708,931.42 | 1.17 |
| 11 | 合计 | 22,245,141,059.77 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | 21,344,086.74 | 0.10 |
| B | 采掘业 | 2,067,484,752.69 | 9.37 |
| C | 制造业 | 6,026,466,028.35 | 27.33 |
| C0 | 食品、饮料 | 1,765,174,236.54 | 8.00 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 101,084,174.15 | 0.46 |
| C2 | 木材、家具 | 0.00 | 0.00 |
| C3 | 造纸、印刷 | 167,341,268.50 | 0.76 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 811,278,746.41 | 3.68 |
| C5 | 电子 | 21,613,048.15 | 0.10 |
| C6 | 金属、非金属 | 1,277,123,248.73 | 5.79 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 1,439,041,576.79 | 6.52 |
| C8 | 医药、生物制品 | 439,256,455.08 | 1.99 |
| C99 | 其他制造业 | 4,553,274.00 | 0.02 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 303,918,575.52 | 1.38 |
| E | 建筑业 | 1,170,471,411.00 | 5.31 |
| F | 交通运输、仓储业 | 537,469,115.28 | 2.44 |
| G | 信息技术业 | 733,448,446.73 | 3.33 |
| H | 批发和零售贸易 | 663,633,013.95 | 3.01 |
| I | 金融、保险业 | 6,094,924,862.70 | 27.64 |
| J | 房地产业 | 949,326,627.40 | 4.30 |
| K | 社会服务业 | 497,581,173.80 | 2.26 |
| L | 传播与文化产业 | 79,809,969.83 | 0.36 |
| M | 综合类 | 68,959,903.64 | 0.31 |
| 合计 | 19,214,837,967.63 | 87.12 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 600519 | 贵州茅台 | 8,476,256 | 1,397,395,564.16 | 6.34 |
| 2 | 601939 | 建设银行 | 202,764,300 | 1,131,424,794.00 | 5.13 |
| 3 | 601390 | 中国中铁 | 170,458,918 | 988,661,724.40 | 4.48 |
| 4 | 601628 | 中国人寿 | 29,420,420 | 814,357,225.60 | 3.69 |
| 5 | 600036 | 招商银行 | 54,223,980 | 801,430,424.40 | 3.63 |
| 6 | 601601 | 中国太保 | 34,475,490 | 767,769,162.30 | 3.48 |
| 7 | 601318 | 中国平安 | 13,511,717 | 685,044,051.90 | 3.11 |
| 8 | 000402 | 金 融 街 | 55,869,592 | 627,415,518.16 | 2.84 |
| 9 | 600015 | 华夏银行 | 50,213,062 | 512,173,232.40 | 2.32 |
| 10 | 000069 | 华侨城Ａ | 25,656,902 | 474,652,687.00 | 2.15 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 国家债券 | 0.00 | 0.00 |
| 2 | 央行票据 | 0.00 | 0.00 |
| 3 | 金融债券 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：政策性金融债 | 0.00 | 0.00 | |
| 4 | 企业债券 | 0.00 | 0.00 |
| 5 | 企业短期融资券 | 0.00 | 0.00 |
| 6 | 可转债 | 2,101,491.00 | 0.01 |
| 7 | 其他 | 0.00 | 0.00 |
| 8 | 合计 | 2,101,491.00 | 0.01 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 110007 | 博汇转债 | 18,900 | 2,101,491.00 | 0.01 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 2,978,221.43 |
| 2 | 应收证券清算款 | 240,060,524.97 |
| 3 | 应收股利 | 8,586,526.66 |
| 4 | 应收利息 | 461,267.70 |
| 5 | 应收申购款 | 7,622,390.66 |
| 6 | 其他应收款 | 0.00 |
| 7 | 其他 | 0.00 |
| 8 | 合计 | 259,708,931.42 |
| 阶段 | 净值增长率（1） | 净值增长率标准差（2） | 业绩比较基准收益率（3） | 业绩比较基准收益率标准差（4） | （1）-（3） | （2）-（4） |
| 2005.12.19～2005.12.31 | 0.18% | 0.12% | 2.84% | 0.61% | -2.66% | -0.49% |
| 2006.1.1～2006.12.31 | 117.67% | 1.34% | 119.70% | 1.38% | -2.03% | -0.04% |
| 2007.1.1～2007.12.31 | 145.27% | 1.82% | 113.79% | 1.83% | 31.48% | -0.01% |
| 2008.1.1～2008.12.31 | -53.35% | 2.25% | -55.32% | 2.43% | 1.97% | -0.18% |
| 2009.1.1～2009.9.30 | 47.93% | 1.70% | 49.25% | 1.70% | -1.32% | 0.00% |
| 2005.12.19～2009.9.30 | 269.09% | 1.83% | 177.63% | 1.85% | 91.46% | -0.02% |
| 申购金额（M） | 申购费率 |
| M<50万元 | 1.5% |
| 50万元≤M<500万元 | 1.2% |
| 500万元≤M<1000万元 | 0.6% |
| 1000万元≤M | 按笔收取，1000元/笔 |
| 持有年限（N） | 赎回费率 |
| N<2年 | 0.5% |
| 2年≤N<3年 | 0.25% |
| N≥3年 | 0 |