2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1.3 四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人葛行、主管会计工作负责人谷加生及会计机构负责人（会计主管人员）张纯声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
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4.3.2.2 实际控制人情况
○ 自然人
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司总体经营情况
2009年，受全球金融危机影响，中国企业经历了极为严峻的经济形势。在这一年里公司坚持以科学发展观为指导，针对经济形势和市场格局的变化，结合公司实际情况，积极调整战略思路，坚持“现金为王”的理念，以利润为导向，以市场为龙头，以技术、质量为基础，以提升生产、管理效率为保障，全力满足市场需求，主动将“危机”巧化为“机遇”，带领全体员工坚定信心、迎难而上、共克时艰，在09年仍取得较好成绩，并呈现出继续稳步发展的良好势头。
2009年，公司实现营业收入314,101,366.12 元，同比增长0.14 %；实现营业利润23,060,911.56 元，同比增长39.54%；实现归属于母公司所有者的净利润17,897,318.31元，同比增长3.76 %。
同时，为进一步做大做强主业，增强核心竞争力，经2009年第一次临时股东大会审议通过，公司在新都工业东区投资建立的“电子电气生产研发基地项目”目前已全面启动，各项工作正有序进行。
2、公司主营业务及其经营状况
(1) 经营范围
公司主营产品为电子管、开关管和开关柜及电器元件等三大系列，主要应用于电力、冶金及广播电视等领域。
(2) 主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
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(2) 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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（3）主要供应商、客户情况
本报告期公司向前五名供应商采购金额合计为 6855.76万元，占采购总额比例的 43.58%；前五名客户销售收入金额合计为4431.81万元，占本年主营业务收入的 14.11％。
3、2009年末资产构成情况
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应收账款较上年减少51.31万元，主要系公司加强了应收账款管理控制和对往年欠款的清收力度。
存货较上年减少675.12万元，主要系公司强化了产销计划管理并消化部分库存产品所致。
长期股权投资较上年减少9.109万元，主要系公司对外投资公司北京广播电视设备系统工程联合公司破产清算所致。
固定资产比上年减少1125.93万元, 主要系正常折旧所致。
在建工程比上年增加1460.81万元，主要系筹备新基地新基地建设前期投入。
无形资产比上年增加3837.97万元，主要系公司现有用地变更使用性质，补交土地出让金。
短期借款较上年增加1000万元，主要系本期新增借款所致。
4、主要费用情况
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本年销售费用比上年同期增加394.60万元，主要系金融危机，市场竞争压力加大，公司提高业务人员的费用标准，以及促销费用增加所致。
本年管理费用比上年同期增加650.56万元，主要系本期研发费增加及人力成本增加所致。
本年财务费用比上年减少126.05万元，主要系银行利率下降导致利息支出减少，以及汇兑收益增加所致。
所得税比上年增加222.82万元，主要系转回分公司电器厂(即电器事业部)确认的递延所得税资产所致。
5、现金流量构成情况及变动的情况
本年度经营活动产生的现金流量净额为29,803,210.71 元，比上年减少5,796,243.59元，主要原因是报告期收到的现金减少所致；
本年度投资活动产生的现金流量净额-50,806,762.35 元，比上年净减少52,715,644.2元，是本期投资收益减少及筹备新基地建设前期支出所致；
本年度筹资活动产生的现金流量净额5,368,494.24 元，比上年增加15,102,556.91元，主要原因是银行借款增加所致。
6、公司主要控股公司和参股公司的经营情况及业绩分析
公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润
成都安全技术有限责任公司 报警器等 400万元 162万元 -107万元
成都安全技术有限责任公司为公司控股子公司，公司占其总股本的80%，截止报告期末，该公司总资产162万元，营业收入0万元，营业成本0万元，净利润-107万元。
7、技术创新情况
长期以来，公司在产品研发方面给予了高度重视，保持了稳定的资金投入。2009年，公司开发了多项新产品，进行了一系列新工艺的探索，尤其在金属化瓷件电镀工艺改进、瓷件喷釉质量提升方面，取得了突破性的进步。
8、经营中的困难和问题
（1）原材料价格和能源价格上升，公司经营压力加大。
（2）设备老化、生产场地限制及产能达到极限，是公司目前在经营过程中面临的主要问题，但待公司调迁后，状况会改善。
（3）公司应对市场变化的能力还需加强。市场信息的收集、反馈与内部研发、生产体系衔接效率要进一步提升，为新产品开发及时满足市场需求提供保障。
（4）公司人才队伍建设要跟上公司快速发展的步调，现有的激励、分配机制和政策需要进一步完善。
（5）产品结构和人员结构的矛盾，需进一步解决。
（6）生产经营和新基地建设同时进行，任务艰巨繁重。
二、公司未来发展的展望
1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
（1）开关管及成套电器市场
随着我国经济持续健康高速发展，电力需求和投入持续快速增长，我国输配电行业市场前景依然看好。公司主要产品开关管及成套电器与输配电行业的发展是紧密相连的，电力的发展为整个输配电设备行业的发展注入了强大的动力，以真空灭弧室为主的电网终端设备需求将逐步旺盛，为开关管的生产和销售提供了广阔的发展空间。为此公司将坚持“以质量求生存，以创新求发展”的经营理念，持续提高产品质量，加快新品开发速度，优化产品结构，以赢得更大的市场份额。
（2）电子管市场
电子管市场随着固态化改造的完成，需求萎缩趋势渐于平稳。未来公司将进一步加快产品结构调整,向新领域应用方面以及目前固态器件无法替代、几乎完全依赖进口的大功率广播发射管转变，同时利用自身优势扩大出口，确保定单增量。
2、公司经营计划和主要措施
2010年是公司发展尤为关键的一年，要在完成经营指标的前提下，确保公司调迁工作稳步进行，确保定向增发工作圆满完成。公司根据经济形势及实际情况，2010年将主要抓住“质量、成本、交货期”三个核心要素，通过夯实基础，提升质量，开源节流，优化产品结构和业务流程，加快新品开发速度等手段，实现稳健经营，稳步调迁，为公司跨越式发展奠定基础。同时，考虑到调迁和生产经营对资金的大量需求，2010年公司也将积极谋划调迁后剩余存量资产的处置，特别是对现有生产厂址土地（已变更为住宅用地）的盘活，将有利于缓解公司的资金压力。鉴于产能制约、搬迁等实际情况，2010年公司将力争营业收入比上年增长5％，期间费用与去年持平。
为实现上述经营目标，公司主要将采取以下措施：
（1）充分研究市场特点，积极应对市场变化，树立全员市场的观念，采取积极灵活的营销战略，努力打造国内、国际共同发展的市场格局。
（2）以市场变动为依据，在每个程序通过立即学习、立即调校、立即执行、立即参与，强化快速反应机制，提高公司的执行力。
（3）突破重点，注重实效，促进产品品质的提升和管理水平的不断提高。
（4）强化落实责任，有效进行成本管控。
（5）推动产业结构优化升级，增强企业竞争力。
（6）统筹规划，兼顾经营，灵活实施，稳步高效推进新基地建设。
3、2010年公司资金需求计划，以及资金来源情况
2010年，公司资金需求主要是新基地建设投资支出，投资资金按建设进度投入。2010年公司维持正常生产经营所需流动资金4000万元，计划新品研发及技术改造投资约1600万元，资金主要来源于自筹。
4、风险及应对措施
（1）市场竞争风险
2010年市场的不确定因素依然较多，这些风险主要来自原材料、能源价格上升和价格战的日趋白热化。针对这些风险，公司将密切关注市场动向，对原材料价格、产品及服务等准确定位、及时校调。同时对投资采取谨慎态度，避免超能力或客观因素导致低回报、偏离战略的高风险行为的发生。
（2）资金风险
2010年是公司实施整体搬迁的第一年，新区建设及维持正常生产经营需要大量资金。公司将通过盘活存量资产、银行贷款和定向增发等方式缓解资金压力。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
变更项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，公司2009年度实现净利润为17,897,318.31元，加上年初未分配利润36,536,695.71元 ，本年度可供分配的利润为54,434,014.02元，提取法定盈余公积1,820,694.56元，本年度可供股东分配的利润为52,613,319.46元。考虑到公司生产经营和整体搬迁的需要，董事会拟定2009年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及本公司《章程》进行规范运作，决策程序合法，制订了完善的内控制度。公司董事、监事及其高级管理人员在行使自己的职权时均自觉维护公司的利益，履行诚信、勤勉之义务，未有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事认真履行了检查财务职能，不定期对公司财务活动情况进行了检查监督。监事会认为：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司对本公司2009年度财务报告出具的审计意见是客观公允的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，监事会对公司募集资金的使用进行了监督，未发现损害投资者和公司利益的情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司未有收购、出售资产的情况。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司未有关联交易情况。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位:成都旭光电子股份股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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法定代表人：葛行 主管会计工作负责人：谷加生 会计机构负责人：张纯
母公司资产负债表
2009年12月31日
编制单位:成都旭光电子股份股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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法定代表人：葛行 主管会计工作负责人：谷加生 会计机构负责人：张纯
(下转32版)
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 吴锋 | 董事 | 因工作原因 | 何鹏 |
| 股票简称 | 旭光股份 |
| 股票代码 | 600353 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 成都市新都区电子路172号 |
| 邮政编码 | 610500 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.xuguang.com.cn |
| 电子信箱 | xuguang@xuguang.com.cn |
| 董事会秘书 | |
| 姓名 | 刘卫东 |
| 联系地址 | 成都市新都区电子路172号 |
| 电话 | 028-83967182 |
| 传真 | 028-83967187 |
| 电子信箱 | LWD898@163.com |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 314,101,366.12 | 313,661,188.47 | 0.14 | 279,141,246.84 |
| 利润总额 | 23,014,550.82 | 19,864,672.11 | 15.86 | 17,725,479.77 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 17,897,318.31 | 17,249,296.34 | 3.76 | 15,134,553.45 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 18,070,319.15 | 11,402,804.38 | 58.47 | 13,549,162.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,803,210.71 | 35,599,454.30 | -16.28 | 23,596,801.29 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 622,672,969.00 | 585,265,068.06 | 6.39 | 571,751,717.73 |
| 所有者权益（或股东权益） | 409,592,317.89 | 391,694,999.58 | 4.57 | 374,445,703.24 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.1580 | 0.15 | 5.33 | 0.13 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1580 | 0.15 | 5.33 | 0.13 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1596 | 0.1007 | 58.49 | 0.1196 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.4671 | 4.5029 | 减少0.04个百分点 | 4.1947 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.5103 | 2.9767 | 增加1.53个百分点 | 3.6185 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.2632 | 0.3144 | -16.29 | 0.2084 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 3.6188 | 3.4590 | 4.62 | 3.3066 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 101,311.37 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 591,235.27 |
| 债务重组损益 | -699,276.75 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -130,720.63 |
| 所得税影响额 | -26,573.86 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -8,976.24 |
| 合计 | -173,000.84 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 40,905,259 | 36.12 | -40,905,259 | -40,905,259 | 0 | ||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 18,467,843 | 16.31 | -18,467,843 | -18,467,843 | 0 | ||||
| 3、其他内资持股 | 22,437,416 | 19.81 | -22,437,416 | -22,437,416 | 0 | ||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 22,437,416 | 19.81 | -22,437,416 | -22,437,416 | 0 | ||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 72,335,191 | 63.88 | 40,905,259 | 40,905,259 | 113,240,450 | 100 | |||
| 1、人民币普通股 | 72,335,191 | 63.88 | 40,905,259 | 40,905,259 | 113,240,450 | 100 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 113,240,450 | 100.00 | 113,240,450 | 100 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 新的集团有限公司 | 22,437,416 | 22,437,416 | 0 | 股改限售 | 2009年10月27日 | |
| 成都欣天颐投资有限责任公司 | 18,467,843 | 18,467,843 | 0 | 股改限售 | 2009年10月27日 | |
| 合计 | 40,905,259 | 40,905,259 | 0 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 12,608户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 新的集团有限公司 | 境内非国有法人 | 27.50 | 31,136,026 | 0 | 无 | ||
| 成都欣天颐投资有限责任公司 | 国有法人 | 18.12 | 20,519,825 | 0 | 无 | ||
| 王素芳 | 未知 | 1.54 | 1,742,620 | 0 | 未知 | ||
| 黄建国 | 未知 | 0.59 | 667,734 | 0 | 未知 | ||
| 秦进 | 未知 | 0.49 | 556,073 | 0 | 未知 | ||
| 安新华 | 未知 | 0.44 | 501,327 | 0 | 未知 | ||
| 四川锅炉厂 | 未知 | 0.36 | 402,500 | 0 | 未知 | ||
| 尹结明 | 未知 | 0.35 | 394,700 | 0 | 未知 | ||
| 皮静 | 未知 | 0.32 | 356,800 | 0 | 未知 | ||
| 丁丰元 | 未知 | 0.31 | 350,000 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 新的集团有限公司 | 31,136,026 | 人民币普通股 | |||||
| 成都欣天颐投资有限责任公司 | 20,519,825 | 人民币普通股 | |||||
| 王素芳 | 1,742,620 | 人民币普通股 | |||||
| 黄建国 | 667,734 | 人民币普通股 | |||||
| 秦进 | 556,073 | 人民币普通股 | |||||
| 安新华 | 501,327 | 人民币普通股 | |||||
| 四川锅炉厂 | 402,500 | 人民币普通股 | |||||
| 尹结明 | 394,700 | 人民币普通股 | |||||
| 皮静 | 356,800 | 人民币普通股 | |||||
| 丁丰元 | 350,000 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东与第二大股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。除此之外，公司未知上述其他前十名股东之间、前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 名称 | 新的集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张建和 |
| 成立日期 | 1998年6月24日 |
| 注册资本 | 22,000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 对高科技产业进行投资、资产管理、信息咨询；信息应用软件、硬件开发、系统集成、网络工程；制造：电子元器件，钣金件，日用电器及配件，汽车模具及零配件；国内商业、物资供销业（不含国家政策规定的专控、专营项目）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；从事生物工程、细胞工程、生态工程的技术开发、技术服务；种植和销售新优植物（不含法律、行政法规和国务院决定禁止或应许可的项目）。 |
| 姓名 | 张建和 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 1999年至今，任新的集团有限公司董事长兼总裁 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 葛行 | 董事长 | 男 | 53 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 36.85 | 否 | |
| 吴锋 | 副董事长 | 男 | 38 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 2.92 | 否 | |
| 何鹏 | 董事 | 女 | 32 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 2.92 | 否 | |
| 邹积岩 | 独立董事 | 男 | 55 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 5 | 是 | |
| 李成玉 | 独立董事 | 男 | 67 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 5 | 是 | |
| 叶伯健 | 独立董事 | 男 | 38 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 5 | 是 | |
| 张勇 | 董事、总经理 | 男 | 52 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 1,759 | 1,759 | 36.85 | 否 | |
| 谷加生 | 董事、副总经理、财务负责人 | 男 | 45 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 33.17 | 否 | |
| 刘卫东 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 男 | 40 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 33.17 | 否 | |
| 刘少阳 | 监事会召集人 | 男 | 58 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 5,631 | 5,631 | 23.5 | 否 | |
| 李庆明 | 监事 | 男 | 53 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 2 | 是 | |
| 吴志强 | 监事 | 男 | 42 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 0 | 0 | 14.2 | 否 | |
| 崔伟 | 副总经理 | 男 | 47 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 6,400 | 6,400 | 29.8 | 否 | |
| 陈军平 | 总工程师 | 男 | 41 | 2009年5月26日 | 2012年5月25日 | 4,000 | 4,000 | 27.9 | 否 | |
| 王慧 | 副董事长 | 女 | 45 | 2006年6月30日 | 2009年5月25日 | 0 | 0 | 2.08 | 否 | |
| 钟鸣 | 董事 | 男 | 36 | 2006年6月30日 | 2009年5月25日 | 0 | 0 | 2.08 | 否 | |
| 梁德智 | 副总经理 | 男 | 53 | 2006年6月30日 | 2009年5月25日 | 2,992 | 2,992 | 20.5 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 20,782 | 20,782 | / | 282.94 | / |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分产品 | ||||||
| 电子管 | 13,074,637.61 | 9,527,708.25 | 27.13 | -4.17 | -16.49 | 增加10.75个百分点 |
| 开关管 | 210,420,697.72 | 150,234,478.61 | 28.60 | -1.91 | -11.26 | 增加7.53个百分点 |
| 断路器 | 28,322,905.27 | 20,764,107.24 | 26.69 | 111.93 | 105.36 | 增加2.34个百分点 |
| 开关柜 | 25,452,972.91 | 19,403,758.53 | 23.77 | -19.77 | -15.49 | 减少3.86个百分点 |
| 其 他 | 324,935.27 | 288,428.46 | 11.24 | -55.25 | -64.38 | 增加22.75个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 华东地区 | 139,291,144.83 | -3.65 |
| 西北地区 | 21,465,431.50 | 11.64 |
| 华北地区 | 10,399,294.83 | -19.51 |
| 华南地区 | 8,396,496.00 | |
| 西南地区 | 53,762,037.10 | 9.82 |
| 东北地区 | 6,995,854.71 | -16.14 |
| 中南地区 | 29,714,074.53 | -13.37 |
| 国外 | 7,571,815.28 | 37.23 |
| 项目 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 | 增减比例（%） | |||
| 金额（元） | 占资产总额的比例（%） | 金额（元） | 占资产总额的比例（%） | |||
| 应收账款 | 88,584,135.31 | 14.23 | 89,097,202.89 | 15.22 | -0.58 | |
| 存货 | 106,014,563.86 | 17.03 | 112,765,811.01 | 19.27 | -5.99 | |
| 长期股权投资 | 1,142,770.14 | 0.18 | 1,233,860.14 | 0.21 | -7.38 | |
| 固定资产 | 97,266,838.66 | 15.62 | 108,526,147.28 | 18.54 | -10.37 | |
| 在建工程 | 14,950,042.73 | 2.4 | 341,915.95 | 0.06 | 4272.43 | |
| 无形资产 | 55,011,073.93 | 8.83 | 16,631,405.07 | 2.84 | 230.77 | |
| 短期借款 | 82,000,000.00 | 13.17 | 72,000,000.00 | 12.30 | 13.89 | |
| 资产总计 | 622,672,969.00 | 100.00 | 585,265,068.06 | 100.00 | 6.39 | |
| 项目 | 2009年 | 2008年 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 销售费用 | 23,996,199.19 | 20,050,239.44 | 3,945,959.75 | 19.68 |
| 管理费用 | 38,282,538.53 | 31,776,964.17 | 6,505,574.36 | 20.47 |
| 财务费用 | 3,473,788.36 | 4,734,282.73 | -1,260,494.37 | -26.62 |
| 所得税 | 5,131,510.91 | 2,903,291.73 | 2,228,219.18 | 76.75 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分产品 | ||||||
| 电子管 | 13,074,637.61 | 9,527,708.25 | 27.13 | -4.17 | -16.49 | 增加10.75个百分点 |
| 开关管 | 210,420,697.72 | 150,234,478.61 | 28.60 | -1.91 | -11.26 | 增加7.53个百分点 |
| 断路器 | 28,322,905.27 | 20,764,107.24 | 26.69 | 111.93 | 105.36 | 增加2.34个百分点 |
| 开关柜 | 25,452,972.91 | 19,403,758.53 | 23.77 | -19.77 | -15.49 | 减少3.86个百分点 |
| 其 他 | 324,935.27 | 288,428.46 | 11.24 | -55.25 | -64.38 | 增加22.75个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 华东地区 | 139,291,144.83 | -3.65 |
| 西北地区 | 21,465,431.50 | 11.64 |
| 华北地区 | 10,399,294.83 | -19.51 |
| 华南地区 | 8,396,496.00 | |
| 西南地区 | 53,762,037.10 | 9.51 |
| 东北地区 | 6,995,854.71 | -16.14 |
| 中南地区 | 29,714,074.53 | -13.37 |
| 国外 | 7,571,815.28 | 37.23 |
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | |
| 发射管项目 | 是 | 55,500,000 | 44,102,100 | 是 | |||
| 开关管项目 | 是 | 56,400,000 | 53,845,900 | 是 | |||
| 技术中心项目 | 是 | 42,000,000 | 21,132,726 | 是 | |||
| 城市通卡项目 | 是 | 49,970,000 | 0 | 否 | |||
| 补充流动资金 | 否 | 19,220,000 | 19,220,000 | 是 | |||
| 合计 | / | 223,090,000 | 138,300,726 | / | / | ||
| 变更原因及变更程序说明（分具体项目） | 此次变更经五届十三次董事会审议通过后，提交2007年第一次临时股东大会审议通过。 此次变更经四届二十四次董事会审议通过后，提交2005年股东大会审议通过。 | ||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存在公司募集资金专户 | ||||||
| 变更投资项目资金总额 | 84,789,274 | |||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更项目拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 变更项目的预计收益 | 产生收益情况 |
| 成套电器生产线项目 | 43,922,000 | 12,652,200 | 是 | |||
| 补充流动资金 | 20,000,000 | 20,000,000 | 是 | |||
| 补充流动资金 | 20,867,274 | 20,867,274 | 是 | |||
| 合计 | / | 84,789,274 | 53,519,474 | / | / | |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
| 为保持公司持续稳定发展，考虑到公司生产经营和整体搬迁的需要，董事会拟定2009年度不进行现金红利分配，也不进行资本公积金转增股本。 | 未分配利润全部用于公司生产经营和整体搬迁。 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 公司全体非流通股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定义务。第二大股东成都欣天颐投资有限责任公司特别承诺今后用国有股权转让收益按照政府有关部门规定解决旭光股份原国企转换职工身份问题。 | 2009年已履行完毕。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 本公司控股股东新的集团于2008年11月13日至2008年11月27日期间通过二级市场增持本公司股份654,901股，计划在未来 12 个月内（自本次增持之日起算）继续通过上海证券交易所证券交易系统增持本公司股份，增持比例不超过公司总股本的 2％（含本次已增持部分的股份），承诺在增持计划实施期间不减持其持有的本公司股份。 | 2009年已履行完毕。 |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 135,880,700.91 | 151,691,240.69 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 103,283,741.89 | 77,371,933.84 | |
| 应收账款 | 88,584,135.31 | 89,097,202.89 | |
| 预付款项 | 2,865,202.61 | 4,524,587.09 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | 212,303.16 | 170,558.63 | |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 5,200,282.23 | 9,282,624.11 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 106,014,563.86 | 112,765,811.01 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 442,040,929.97 | 444,903,958.26 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,142,770.14 | 1,233,860.14 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 97,266,838.66 | 108,526,147.28 | |
| 在建工程 | 14,950,042.73 | 341,915.95 | |
| 工程物资 | 3,917.38 | 20,086.20 | |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 55,011,073.93 | 16,631,405.07 | |
| 开发支出 | 2,889,659.01 | 2,325,749.44 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 7,827,838.11 | 8,657,824.43 | |
| 其他非流动资产 | 1,539,899.07 | 2,624,121.29 | |
| 非流动资产合计 | 180,632,039.03 | 140,361,109.80 | |
| 资产总计 | 622,672,969.00 | 585,265,068.06 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 82,000,000.00 | 72,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 6,150,000.00 | 16,060,000.00 | |
| 应付账款 | 56,787,102.37 | 46,866,574.35 | |
| 预收款项 | 9,091,392.04 | 5,693,028.27 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 36,072,372.84 | 37,625,793.50 | |
| 应交税费 | 6,440,096.94 | 4,150,468.63 | |
| 应付利息 | 133,045.00 | 142,612.76 | |
| 应付股利 | 547,806.53 | 576,786.53 | |
| 其他应付款 | 11,000,325.57 | 9,246,016.22 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 208,222,141.29 | 192,361,280.26 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 748,237.00 | 1,088,237.00 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 106,272.82 | 106,272.82 | |
| 其他非流动负债 | 4,004,000.00 | ||
| 非流动负债合计 | 4,858,509.82 | 1,194,509.82 | |
| 负债合计 | 213,080,651.11 | 193,555,790.08 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 113,240,450.00 | 113,240,450.00 | |
| 资本公积 | 185,355,232.92 | 185,355,232.92 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 58,383,315.51 | 56,562,620.95 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 52,613,319.46 | 36,536,695.71 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 409,592,317.89 | 391,694,999.58 | |
| 少数股东权益 | 14,278.40 | ||
| 所有者权益合计 | 409,592,317.89 | 391,709,277.98 | |
| 负债和所有者权益总计 | 622,672,969.00 | 585,265,068.06 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 135,879,230.34 | 151,680,783.97 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 103,283,741.89 | 77,371,933.84 | |
| 应收账款 | 87,906,945.58 | 87,852,186.61 | |
| 预付款项 | 2,723,850.20 | 4,383,234.68 | |
| 应收利息 | 212,303.16 | 170,558.63 | |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 5,088,776.78 | 9,840,150.22 | |
| 存货 | 105,352,270.36 | 111,673,333.17 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 440,447,118.31 | 442,972,181.12 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,142,770.14 | 1,290,973.68 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 97,792,579.07 | 109,051,120.04 | |
| 在建工程 | 14,950,042.73 | 341,915.95 | |
| 工程物资 | 3,917.38 | 20,086.20 | |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 55,011,073.93 | 16,631,405.07 | |
| 开发支出 | 2,889,659.01 | 2,325,749.44 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 8,352,079.86 | 9,049,670.51 | |
| 其他非流动资产 | 1,539,899.07 | 2,624,121.29 | |
| 非流动资产合计 | 181,682,021.19 | 141,335,042.18 | |
| 资产总计 | 622,129,139.50 | 584,307,223.30 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 82,000,000.00 | 72,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 6,150,000.00 | 16,060,000.00 | |
| 应付账款 | 55,805,405.77 | 45,792,578.20 | |
| 预收款项 | 8,382,416.93 | 4,985,053.16 | |
| 应付职工薪酬 | 36,005,635.35 | 37,558,373.85 | |
| 应交税费 | 6,440,133.03 | 4,150,468.63 | |
| 应付利息 | 133,045.00 | 142,612.76 | |
| 应付股利 | 547,806.53 | 576,786.53 | |
| 其他应付款 | 10,981,816.57 | 9,229,415.42 | |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 206,446,259.18 | 190,495,288.55 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 748,237.00 | 1,088,237.00 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 106,272.82 | 106,272.82 | |
| 其他非流动负债 | 4,004,000.00 | ||
| 非流动负债合计 | 4,858,509.82 | 1,194,509.82 | |
| 负债合计 | 211,304,769.00 | 191,689,798.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 113,240,450.00 | 113,240,450.00 | |
| 资本公积 | 185,355,232.92 | 185,355,232.92 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 58,383,315.51 | 56,562,620.95 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 53,845,372.07 | 37,459,121.06 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 410,824,370.50 | 392,617,424.93 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 622,129,139.50 | 584,307,223.30 | |