承诺项目名称	是否变更项目	拟投入金额	实际投入金额	是否符合计划进度	项目进度	预计收益	产生收益情况	是否符合预计收益	未达到计划进度和收益说明	变更原因及募集资金变更程序说明
扩建大中型直流电机项目	否	49,020,000	48,791,859	是	100.00%		738.06	是	否	49,020,000
提高电动轮自卸车技术水平和生产能力项目	否	92,800,000	92,275,468	是	100.00%		1,908.34	是	否	92,800,000
建设交流变频调速电机、电控装备项目	否	49,800,000	48,791,335	是	100.00%		3,405.06	是	否	49,800,000
12-50t变频调速工矿电机车项目	否	49,000,000	48,378,993	是	100.00%				否	49,000,000
发展风力发电设备项目	否	49,400,000	47,372,948	是	100.00%		1,815.97	是	否	49,400,000
电动车辆牵引系统技术改造项目	是	39,782,500	29,316,331		73.69%			否	是	由于市场变化，为确保股东利益，经公司临时股东大会审议通过，将原“新型城市公交电动客车项目”变更为“电动车辆牵引系统技术改造项目”
偿还公司部分银行贷款	否	49,500,000	49,500,000	是	100.00%			是	否	49,500,000
补充公司营运资金	否	30,000,000	30,000,000	是	100.00%			是	否	30,000,000
兆瓦（MW）级风力发电机及风力发电机组整机产业化项目	否	366,600,000	367,239,344	是	100.00%		47,016.32	是	否	336,000,000
合计	/	775,902,500	761,666,278	/	/		/	/	/	754,620,000

注：1）、首次发行项目除电动车辆牵引系统技术改造项目外，其余已全部完工并竣工结算，本公司根据项目竣工结算的结果调整了截至期末承诺投资金额；调整后承诺投资金额同原募集后承诺投资金额差异4,409,397元，将投向电动车辆牵引系统。

2）、产生收益情况所填写数据为报告期内主营业务利润。

变更项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

变更后的项目名称	对应的原承诺项目	变更项目拟投入金额	实际投入金额	是否符合计划进度	变更项目的预计收益	产生收益情况	项目进度	是否符合预计收益	未达到计划进度和收益说明
电动车辆牵引系统技术改造项目	新型城市公交电动客车项目	3,978	2,931	是

公司于2008年8月27日召开2008年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更首发部分募集资金项目投向的议案》，将首发“新型城市公交电动客车项目”剩余资金用于“电动车辆牵引系统技术改造项目”。投资总额3,978.25万元（含已投入的1,281.82万元），新项目资金不足部分公司用自有资金进行补充。

6.4 非募集资金项目情况

□适用 √不适用

6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

本公司2009年度实现净利润95,222,959元，加上年初未分配利润122,732,727元，扣除经2008年度股东大会同意本公司按2007年度净利润的5%提取的任意盈余公积1,441,517, 分配2008年度股利23,500,000元，2009年度可供分配利润为193,014,169元。根据公司章程的规定，公司按2009年度实现净利润提取10%的法定盈余公积金9,522,296元，可供股东分配利润为183,491,873元，拟提取5%的任意盈余公积金4,761,148元，公司2009年度累计未分配利润为178,730,725元。

本公司拟以2009年末总股本23,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金1.5元（含税），分配总额为35,250,000元，剩余未分配利润将转入下一年度，不实施资本公积金转增股本。

以上利润分配预案，需经股东大会审议通过后生效。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

§7 重要事项

7.1 收购资产

□适用 √不适用

7.2 出售资产

□适用 √不适用

7.3 担保事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保起始日

担保到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联关系

湘潭电机股份有限公司

湖南湘电东洋电气有限公司

1,000

2009年4月15日

2010年4月15日

否

否

否

合营公司

报告期内担保发生额合计

500

报告期末担保余额合计

500

公司对控股子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

38,969.37

报告期末对子公司担保余额合计

36,948.66

公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）

担保总额

37,448.66

担保总额占公司净资产的比例(%)

28.63

其中：

直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额

0

担保总额超过净资产50％部分的金额

13,100

上述三项担保金额合计

13,100

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

√适用 □不适用

单位:元 币种：人民币

关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额的比例(%)	交易金额	占同类交易金额的比例(%)
电镀热处理			8,319,788	0.20%
电线电缆			41,023,570	0.99%
动能事业部	816,309	0.02%	56,719,717	1.36%
湘电福斯
湖南物流			46,101,571	1.11%
火焰气体			8,637,996	0.21%
机电修造			177,227
技术学院
九州实业			4,186,189	0.10%
力源模具	205,731		30,537,820	0.73%
力源设备	3,247,872	0.06%	2,496,004	0.06%
力源物资贸易	13,130,137	0.26%	29,048,467	0.69%
力源铸造	113,746		2,452,127	0.06%
深圳湘机	424,367	0.01%	3,362,306	0.08%
沈阳湘机			431,769	0.01%
特变电工	2,117,132	0.04%	10,427,697	0.25%
微特电机	2,790,689	0.05%	7,715,672	0.19%
西安湘电
湘电电气	7,309,111	0.14%	187,863
湘电东洋	6,478,969	0.13%	20,334,349	0.49%
湘电重装	142,674,801	2.79%	15,511,145	0.37%
湘潭昆鹏			1,676,182	0.04%
力源医院			1,478,750	0.04%
五菱机械			849,000	0.02%
其他	89,280		864,965	0.02%
合计	179,398,144	3.50%	292,540,174	7.02%

7.4.2 关联债权债务往来

□适用 √不适用

7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止2009年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

（1）股改承诺及履行情况：

1）持有的原非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；

2）在前项承诺期期满后18个月内，电机集团通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占本公司股份总数的比例不超过5%，在36个月不超过10%，且在上述承诺期间内出售价格必须不低于5.97元/股。

（2）持有公司股份5%以上的股东为湘电集团有限公司，集团公司于1999年出具了不与本公司发生同业竞争的承诺函；湘电集团有限公司在本公司首发上市前出具了在本公司股票上市之日起12 个月内，不转让其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份的承诺函。

（3）控股股东退出湘电风能的承诺

2009年8月，湘电集团出具承诺函承诺，在2010年年底之前，将所持有的湘电风能有限公司的股权全部退出，不再持有湘电风能有限公司股权。

（4）控股股东全额参与配股的承诺

2009年11月，湘电集团承诺若公司本次配股获得中国证监会的核准，将以现金金额认购可配股数。

没有发生违背以上承诺的情况。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明：

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□适用 √不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用 √不适用

7.9 公司是否披露履行社会责任的报告：否

§8 监事会报告

监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司董事会成员和经营班子工作勤勉尽责，奉公守法。严格按照国家法律、法规及公司章程的规定，认真执行股东大会的各项决议，规范管理，依法运作，所有的决策程序符合《公司法》和公司章程的有关规定，没有发现违法行为和损害公司利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

2009年，监事会主要通过每月认真审查公司财务报表，加强对财务预决算的检查以及对实施过程进行监控；重点审查了重大财务活动的合法、合规性，及时准确地了解和掌握了公司财务信息；参与了公司所有基建项目、大宗物资采购的招标，未发现违规行为。2009年度财务报告由上海普华永道中天会计师事务所审计，报告真实反映了公司的财务状况及经营成果，同意会计师事务所对公司会计报表的审计和出具的标准无保留意见的审计报告。监事会认为公司的财务报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及国家有关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了公司年度的财务状况和年度的经营成果及年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

2009年，公司严格按照《募集资金使用管理制度》、中国证监会的要求和招股说明书的承诺，确保了募集资金全部用于募集资金项目。经检查，目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计　　　　　　　　　√审计
审计意见	√标准无保留意见　　　　　　□非标意见
审计意见全文
审计报告 普华永道中天审字(2010)第10027号

9.2 财务报表

湘潭电机股份有限公司

2009年12月31日合并及公司资产负债表

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

资        产	2009年12月31日 合并	2008年12月31日 合并	2009年12月31日 公司	2008年12月31日 公司
流动资产
货币资金	1,697,226,749	837,246,111	640,383,420	492,203,959
应收票据	165,407,854	59,913,530	171,406,964	65,913,530
应收账款	1,756,103,883	1,046,641,676	797,085,759	763,214,791
预付款项	132,726,186	295,111,446	36,051,455	42,519,307
应收利息	944,092	1,188,237	944,092	1,188,237
其他应收款	38,698,535	134,505,271	55,252,806	57,942,753
存货	1,137,835,355	1,141,237,214	682,864,538	888,979,239
一年内到期的非流动资产	3,000,000	-	-	-
其他流动资产	24,469,748	-	-	-
流动资产合计	4,956,412,402	3,515,843,485	2,383,989,034	2,311,961,816
非流动资产
持有至到期投资	-	117,840	-	-
长期应收款	5,980,000	8,980,000	-	-
长期股权投资	117,012,553	92,425,524	647,312,776	320,173,476
固定资产	1,037,072,467	898,231,748	730,802,393	626,284,390
在建工程	362,807,626	333,470,432	108,017,791	134,538,884
无形资产	129,503,692	135,352,605	5,290,076	6,054,456
开发支出	156,955,538	-	-	-
商誉	634,503	634,503	-	-
递延所得税资产	56,264,714	46,776,761	21,862,063	18,124,932
非流动资产合计	1,866,231,093	1,515,989,413	1,513,285,099	1,105,176,138
资产总计	6,822,643,495	5,031,832,898	3,897,274,133	3,417,137,954

湘潭电机股份有限公司

2009年12月31日合并及公司资产负债表(续)

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

负 债 及 股 东 权 益		2009年12月31日 合并	2008年12月31日合并	2009年12月31日公司	2008年12月31日公司
流动负债
短期借款		1,306,371,000	1,048,500,000	666,000,000	840,500,000
应付票据		849,646,749	603,415,165	560,279,854	565,315,165
应付账款		1,290,645,158	811,407,757	648,625,755	585,063,357
预收款项		554,404,915	794,353,984	270,186,899	190,029,822
应付职工薪酬		23,864,057	21,797,673	21,032,461	20,299,888
应交税费		74,590,185	48,747,581	52,068,772	23,419,567
其他应付款		188,839,200	137,903,677	35,860,251	25,450,224
一年内到期的非流动负债		23,545,685	63,281,016	-	40,000,000
其他流动负债		9,723,826	-	-	-
流动负债合计		4,321,630,775	3,529,406,853	2,254,053,992	2,290,078,023
非流动负债
长期借款		495,000,000	20,000,000	445,000,000	20,000,000
长期应付款		2,000,000	-	-	-
专项应付款		12,500,000	12,500,000	-	-
预计负债		71,982,428	16,899,469	8,661,477	5,866,318
递延所得税负债		8,108,621	8,511,119	-	-
其他非流动负债		29,709,345	20,517,566	26,019,345	16,827,566
非流动负债合计		619,300,394	78,428,154	479,680,822	42,693,884
负债合计		4,940,931,169	3,607,835,007	2,733,734,814	2,332,771,907
股东权益
股本		235,000,000	235,000,000	235,000,000	235,000,000
资本公积		692,918,942	685,468,629	663,696,844	656,246,531
盈余公积		81,350,602	70,386,789	81,350,602	70,386,789
未分配利润		298,724,668	200,992,420	183,491,873	122,732,727
外币报表折算差额		72,300	-	-	-
归属于母公司股东权益合计		1,308,066,512	1,191,847,838	1,163,539,319	1,084,366,047
少数股东权益		573,645,814	232,150,053	-	-
股东权益合计		1,881,712,326	1,423,997,891	1,163,539,319	1,084,366,047
负债及股东权益总计		6,822,643,495	5,031,832,898	3,897,274,133	3,417,137,954

企业负责人： 周建雄         主管会计工作的负责人： 刘海强            会计机构负责人：     方芳

湘潭电机股份有限公司

2009年度合并及公司利润表

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

项         目	2009年度	2008年度	2009年度	2008年度
	合并	合并	公司	公司
一、营业收入	5,117,055,786	3,341,535,492	2,602,602,079	2,191,147,586
营业成本	(4,161,943,797)	(2,816,116,776)	(2,088,484,208)	(1,822,257,737)
营业税金及附加	(17,423,567)	(9,568,859)	(12,593,553)	(7,712,095)
销售费用	(328,551,263)	(222,781,123)	(149,095,899)	(115,083,797)
管理费用	(331,738,684)	(225,922,486)	(189,304,173)	(129,147,291)
财务费用-净额	(66,599,031)	(64,037,762)	(54,755,206)	(61,487,280)
资产减值损失	(21,328,091)	(23,097,859)	(15,768,400)	(24,070,430)
投资收益	7,566,775	1,017,936	9,219,047	1,995,151
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	7,566,775	1,017,936	9,219,047	1,995,151
二、营业(损失)/利润	197,038,128	(18,971,437)	101,819,687	33,384,107
营业外收入	10,745,199	119,440,579	7,264,485	9,798,444
营业外支出	(2,967,007)	(3,914,760)	(1,932,114)	(3,147,200)
其中：非流动资产处置损失	(2,264,078)	(660,242)	(1,723,754)	(278,665)
三、利润总额	204,816,320	96,554,382	107,152,058	40,035,351
所得税费用	(30,922,535)	(28,815,335)	(11,929,099)	(11,205,021)
四、净利润	173,893,785	67,739,047	95,222,959	28,830,330
其中：同一控制下企业合并中被合并方在合并前实现的净亏损	-	(511,575)	-	-
归属于母公司股东的净利润	132,196,061	58,808,561	95,222,959	28,830,330
少数股东损益	41,697,724	8,930,486	-	-
五、每股收益(基于归属于母公司普通股股东合并净利润)
基本每股收益	人民币0.56元	人民币0.25元
稀释每股收益	人民币0.56元	人民币0.25元
六、其他综合收益	7,592,079	-	7,450,313	-
七、综合收益总额	181,485,864	67,739,047	102,673,272	28,830,330
归属于母公司股东综合收益总额	139,718,674	58,808,561	102,673,272	28,830,330
归属于少数股东的综合收益总额	41,767,190	8,930,486	-	-

企业负责人： 周建雄         主管会计工作的负责人： 刘海强     会计机构负责人：     方芳

湘潭电机股份有限公司

2009年度合并及公司现金流量表

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

项         目		2009年度	2008年度	2009年度	2008年度
		合并	合并	公司	公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金		4,652,900,623	3,706,111,349	2,520,658,607	2,193,175,098
收到的税费返还		404,289	219,673	-	-
收到其他与经营活动有关的现金		117,456,405	30,537,109	62,139,861	16,176,675
经营活动现金流入小计		4,770,761,317	3,736,868,131	2,582,798,468	2,209,351,773
购买商品、接受劳务支付的现金		(3,264,627,072)	(2,717,830,067)	(1,540,449,786)	(1,649,792,814)
支付给职工以及为职工支付的现金		(374,266,266)	(317,205,544)	(278,335,608)	(234,926,345)
支付的各项税费		(412,332,557)	(148,568,745)	(140,551,826)	(95,591,706)
支付其他与经营活动有关的现金		(538,123,259)	(468,775,833)	(168,292,229)	(237,643,339)
经营活动现金流出小计		(4,589,349,154)	(3,652,380,189)	(2,127,629,449)	(2,217,954,204)
经营活动产生的现金流量净额		181,412,163	84,487,942	455,169,019	(8,602,431)
二、投资活动产生的现金流量
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		102,075,472	92,979,075	84,900	6,935,821
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		-	63,893,243	-	63,893,243
取得子公司及其他营业单位收到的现金净额		-	155,506,405	-	-
收到其他与投资活动有关的现金		8,334,068	8,666,447	6,279,539	6,754,320
投资活动现金流入小计		110,409,540	321,045,170	6,364,439	77,583,384
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		(299,477,186)	(307,810,226)	(136,556,146)	(137,813,863)
投资支付的现金		(9,569,940)	-	(310,469,940)	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		-	(21,066,122)	-	(13,066,122)
投资活动现金流出小计		(309,047,126)	(328,876,348)	(447,026,086)	(150,879,985)
投资活动产生的现金流量净额		(198,637,586)	(7,831,178)	(440,661,647)	(73,296,601)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金		299,728,571	-	-	-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		299,728,571	-	-	-
取得借款收到的现金		1,898,471,000	1,177,500,000	1,400,500,000	983,500,000
筹资活动现金流入小计		2,198,199,571	1,177,500,000	1,400,500,000	983,500,000
偿还债务支付的现金		(1,470,000,000)	(988,000,000)	(1,190,000,000)	(808,000,000)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		(49,152,578)	(96,392,075)	(75,774,459)	(84,257,125)
支付其他与筹资活动有关的现金		(451,137)	-	(451,137)	-
筹资活动现金流出小计		(1,519,603,715)	(1,084,392,075)	(1,266,225,596)	(892,257,125)
筹资活动产生的现金流量净额		678,595,856	93,107,925	134,274,404	91,242,875
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		141,766	-	-	-
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额		661,512,199	169,764,689	148,781,776	9,343,843
加：年初现金及现金等价物余额		396,640,338	226,875,649	185,801,701	176,457,858
六、年末现金及现金等价物余额		1,058,152,537	396,640,338	334,583,477	185,801,701

企业负责人： 周建雄            主管会计工作的负责人： 刘海强         会计机构负责人：     方芳

湘潭电机股份有限公司

'2009年度合并股东权益变动表

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

项目		附注	归属于母公司股东权益					少数股东权益	股东权益合计
			股本	资本公积	盈余公积	未分配利润	外币报表@折算差额
2008年1月1日年初余额			235,000,000	667,304,413	64,435,207	166,935,441	-	57,278,256	1,190,953,317
2008年度增减变动额
净利润			-	-	-	58,808,561	-	8,930,486	67,739,047
利润分配
提取盈余公积			-	-	5,951,582	(5,951,582)	-	-	-
对股东的分配			-	-	-	(18,800,000)	-	-	(18,800,000)
同一控制下企业合并
支付对价			-	(6,996,000)	-	-	-	(3,004,000)	(10,000,000)
非同一控制下企业合并
合并账面少数股东权益			-	-	-	-	-	144,288,299	144,288,299
根据公允价值调整所有者权益			-	25,160,216	-	-	-	24,657,012	49,817,228
2008年12月31日年末余额			235,000,000	685,468,629	70,386,789	200,992,420	-	232,150,053	1,423,997,891
2009年1月1日年初余额			235,000,000	685,468,629	70,386,789	200,992,420	-	232,150,053	1,423,997,891
2009年度增减变动额
净利润			-	-	-	132,196,061	-	41,697,724	173,893,785
直接计入股东权益的利得
权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响			-	7,450,313	-	-	-	-	7,450,313
股东投入和减少资本			-	-	-	-	-	299,728,571	299,728,571
利润分配
提取盈余公积		五(32)	-	-	10,963,813	(10,963,813)	-	-	-
对股东的分配		五(33)	-	-	-	(23,500,000)	-	-	(23,500,000)
外币报表折算差额			-	-	-	-	72,300	69,466	141,766
2009年12月31日年末余额			235,000,000	692,918,942	81,350,602	298,724,668	72,300	573,645,814	1,881,712,326

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业负责人： 周建雄             主管会计工作的负责人： 刘海强        会计机构负责人：     方芳

湘潭电机股份有限公司

'2009年度公司股东权益变动表

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

项目		附注	股本	资本公积	盈余公积	未分配利润	股东权益合计
2008年1月1日年初余额			235,000,000	656,246,531	64,435,207	118,653,979	1,074,335,717
2008年度增减变动额
净利润			-	-	-	28,830,330	28,830,330
利润分配
提取盈余公积			-	-	5,951,582	(5,951,582)	-
对股东的分配			-	-	-	(18,800,000)	(18,800,000)
2008年12月31日年末余额			235,000,000	656,246,531	70,386,789	122,732,727	1,084,366,047
2009年1月1日年初余额			235,000,000	656,246,531	70,386,789	122,732,727	1,084,366,047
2009年度增减变动额
净利润			-	-	-	95,222,959	95,222,959
直接计入股东权益的利得							-
权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响			-	7,450,313	-	-	7,450,313
利润分配
提取盈余公积			-	-	10,963,813	(10,963,813)	-
对股东的分配			-	-	-	(23,500,000)	(23,500,000)
2009年12月31日年末余额			235,000,000	663,696,844	81,350,602	183,491,873	1,163,539,319

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业负责人： 周建雄            主管会计工作的负责人： 刘海强         会计机构负责人：     方芳

9.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。

9.4 本报告期无会计差错更正。

9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

董事长：周建雄

湘潭电机股份有限公司

2010年2月8日