2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 普华永道中天会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.3 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:亿元 币种:人民币
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:万元
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内经营情况的回顾
（1）报告期内公司总体经营情况的概述：
新兴产业规模不断扩大。兆瓦级风力发电机组中标国家风电特许权招标项目，风电整机计订货大幅增长，为开拓主流客户市场奠定了坚实基础。加快风电产品技术进步，实现了XE82直驱式风力发电机规模化生产;双馈异步风力发电机形成系列化供应能力，全年实现订货近3亿元，1.5兆瓦双馈异步风力发电机市场占有率大幅上升。积极实施国际化战略，成功收购荷兰达尔文公司海上5兆瓦风机项目，加快大型风机和5兆瓦海上风机研发进程，增强风电产品海外拓展能力。长泵搬迁改制项目积极、稳妥推进，完成了宁乡铸造基地扫尾工作，实施了麓谷基地的整体搬迁，为做大做强水泵产业提供了保证。
市场开拓能力不断增强。公司坚持“效益营销”、“以效定销”，切实加强市场管理、市场研究、市场分析，拓展产品市场，提升竞争能力。电机产品高附加值领域实现新突破，全年在冶金、水利、核泵电机市场订货近1.46亿元。轨道交通、电气成套牵引设备市场取得新进展，先后中标深圳地铁、成都地铁、北京地铁等项目。火电、水利等产品市场继续巩固，军品、外贸市场得到发展，核电、南水北调、疏浚等用泵市场进一步开拓，成功签下南京巴斯夫石化项目，实现了石化水泵市场的零突破，先后进入宁德、山东石岛湾等重点核电项目，为拓展核电市场打开了新局面。
自主创新能力不断提升。我们着力培育自主创新能力，推动公司沿着创新驱动发展的轨道向前迈进。科研开发取得重大成绩，全年共计完成新产品开发100余项，创新产品产值35亿元，占工业总产值的60%以上。重大科技项目研制步伐加快，兆瓦级直驱型风力发电机组及关键部件的设计和制造技术、串并联电动汽车用驱动电机系统研发、2兆瓦及以上风力发电机组和关键部件研制及产业化等项目先后通过国家和省级鉴定；超前预研高端、新颖产品技术，永磁吊舱推进电机等重大新产品试制成功。基础技术研究有效强化，成立了绝缘试验室；加大科技项目申报力度，公司被认定为国家创新型企业，国家唯一的风力发电机重点实验室落户公司。信息化建设稳步推进，PDM系统应用进一步推广，企业营销管理系统加快实施，公司信息化管理平台日趋完善。
基础管理工作不断夯实。加强战略管理，完成公司各业务单元战略规划调整与编制工作，持续推动管控模式优化和产业布局调整。公司完善事业部制运行机制与考核模式，强化事业部效益主体责任，将资产占用回报率、货款回收、库存等指标纳入对事业部的考核范围，确保了利润目标的实现。健全管理体系，修订完善规章制度18个，组织开展公司管理规范培训，加大经营管理考核工作力度，管理效能和效率全面提升。突出效益营销理念，强化宏观策划、统筹管理、指导协调、监管服务等工作，不断优化营销工作管理和运作模式。强化“零缺陷”、“一次做对”的质量理念，不断完善质量体系，持续改进质量工作，深入开展质量专项整改和关键工艺改进提高工作，产品实物质量稳步提高。加大技改投入，完成军工厂房、风力发电机配套厂房主体工程等重点项目，启动实施了风电二期技改项目，购置一批高精尖设备，满足了产能提升的需要。
2009年，公司实现营业收入511,705.58 万元，同比增长53.14%，利润总额20,481.63 万元，同比增长112.13%，净利润13,219.61万元，同比增长124.79%。
与公允价值计量相关的项目
□适用 √不适用
持有外币金融资产、金融负债情况
□适用 √不适用
6.2 主营业务分行业、产品情况表
（1）主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
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6.3 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
(下转B42版)
| 股票简称 | 湘电股份 |
| 股票代码 | 600416 |
| 上市交易所 | 上海 |
| 公司注册地址和办公地址 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 |
| 邮政编码 | 411101 |
| 公司国际互联网网址 | http：//www.xemc.com.cn |
| 电子信箱 | mail.xemc.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵亦军 | 李怡文 |
| 联系地址 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 |
| 电话 | 0731 —58595732 58595252 | 0731—58595732 58595252 |
| 传真 | 0731 — 58610767 58595252 | 0731—58595252 |
| 电子信箱 | Zyjzqb20090712@sina.com | xdgfzjb1@vip.163.com |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 5,117,055,786 | 3,341,535,492 | 53.13 | 2,655,382,516 |
| 利润总额 | 204,816,320 | 96,554,382 | 112.13 | 120,605,935 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 132,196,061 | 58,808,561 | 124.79 | 72,655,979 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 126,418,351 | 2,868,651 | 4306.89% | 55,817,879 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 181,412,163 | 84,487,942 | 114.72% | -182,630,767 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 6,822,643,495 | 5,031,832,898 | 35.59% | 3,662,286,790 |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,308,066,512 | 1,191,847,838 | 9.75% | 1,133,675,061 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.56 | 0.25 | 124.00 | 0.31 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.56 | 0.25 | 124.00 | 0.31 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.54 | 0.01 | 5300.00 | 0.24 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.58 | 5.12 | 增加5.46个百分点 | 6.52 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.12 | 0.25 | 增加9.87个百分点 | 5.01 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ||||
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减(%) | 2007年 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 5.57 | 5.07 | 9.86 | 4.82 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 657,937 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,863,421 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 256,834 |
| 少数股东权益影响额 | -663,979 |
| 所得税影响额 | -1,336,503 |
| 合计 | 5,777,710 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 73,569,525 | 31.31 | -73,569,525 | 0 | 0 | ||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 73,569,525 | 31.31 | -73,569,525 | 0 | 0 | ||||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 161,430,475 | 68.69 | 73,569,525 | 235,000,000 | 100 | ||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 161,430,475 | 68.69 | 73,569,525 | 235,000,000 | 100 | ||||
| 三、股份总数 | 235,000,000 | 100 | 235,000,000 | 100 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 湘电集团有限公司 | 73,569,525 | 73,569,525 | 0 | 2009年12月8日 | ||
| 合计 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 35,371户 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |||
| 湘电集团有限公司 | 国有法人 | 38.63 | 90,770,025 | 0 | |||||
| 上海星河数码投资有限公司 | 2.86 | 6,716,560 | -328,344 | 未知 | |||||
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 1.89 | 4,449,744 | 未知 | ||||||
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 1.28 | 3,016,718 | 未知 | ||||||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 1.25 | 2,947,814 | 未知 | ||||||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 1.16 | 2,730,827 | 未知 | ||||||
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | 1.06 | 2,500,000 | 未知 | ||||||
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 1.02 | 2,391,848 | 未知 | ||||||
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 0.85 | 2,000,926 | 未知 | ||||||
| 国投信托有限公司－国投瑞丰证券投资资金信托 | 0.85 | 1,999,937 | 未知 | ||||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | |||||||
| 湘电集团有限公司 | 90,770,025 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海星河数码投资有限公司 | 6,716,560 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 4,449,744 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 3,016,718 | 人民币普通股 | |||||||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 2,947,814 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 2,730,827 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 | 2,500,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 2,391,848 | 人民币普通股 | |||||||
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 2,000,926 | 人民币普通股 | |||||||
| 国投信托有限公司－国投瑞丰证券投资资金信托 | 1,999,937 | 人民币普通股 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十名无限售条件股东中, 湘电集团有限公司为国有股东；公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 | ||||||||
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 湘电集团有限公司 | 周建雄 | 8.2 | 1993年12月23日 | 湖南省人民政府授权范围内的国有资产投资、经营、管理；电气机械及器材，电子设备，专用设备，通用设备，交通运输设备制造、销售；法律、法规允许经营的对外贸易；职业技能培训；安全技术防范系统设计与施工、代办电信业务、金属制品、化学原料及化学制品的制造与销售、电力、燃气及水的生产和供应；（限分公司经营） |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前） |
| 周建雄 | 董事长 | 男 | 55 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 41.5674 | |||
| 张建伟 | 董事 | 男 | 54 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 36.2863 | |||
| 陈能 | 董事 、总经理 | 男 | 46 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 38.5848 | |||
| 王林 | 董事、副董事长 | 男 | 50 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 36.4922 | |||
| 罗百敏 | 董事、总工程师 | 男 | 55 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 36.1177 | |||
| 汤鸿辉 | 董事、副总经理 | 男 | 47 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 36.0202 | |||
| 颜勇飞 | 董事、副总经理 | 男 | 48 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 35.2835 | |||
| 陆燕荪 | 独立董事 | 男 | 75 | 2006年3月31日 | 2009年3月31日 | 1.5000 | |||
| 陈晓红 | 独立董事 | 女 | 42 | 2006年3月31日 | 2009年3月31日 | 1.5000 | |||
| 马伟明 | 独立董事 | 男 | 49 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 6.0000 | |||
| 王善平 | 独立董事 | 男 | 45 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 6.0000 | |||
| 盛杰民 | 独立董事 | 男 | 69 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 4.5000 | |||
| 刘煜辉 | 独立董事 | 男 | 40 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 4.5000 | |||
| 肖仁章 | 监事会主席 | 男 | 47 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 33.6638 | |||
| 柳春玲 | 监事 | 女 | 55 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 1.0000 | |||
| 钟学超 | 职工监事 | 男 | 45 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 13.4567 | |||
| 刘宁先 | 监事 | 男 | 52 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 12.5003 | |||
| 刘少诚 | 职工监事 | 男 | 49 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 11.2617 | |||
| 马小平 | 高级总裁 | 男 | 49 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 33.5160 | |||
| 姚利民 | 副总经理 | 男 | 44 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 34.0767 | |||
| 刘海强 | 财务总监 | 男 | 42 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 34.0508 | |||
| 罗建荣 | 副总经理 | 男 | 48 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 24.5211 | |||
| 赵亦军 | 董事会秘书 | 男 | 43 | 2009年4月9日 | 2012年4月9日 | 25.3297 | |||
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 507.7289 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 机械制造业 | 5,060,223,370 | 4,107,704,503 | 18.82 | 56.72 | 51.25 | 2.94 |
| 交流电机 | 961,156,360 | 658,536,514 | 31.48 | -15.34 | -29.12 | 13.32 |
| 风力发电系统 | 2,850,724,571 | 2,380,561,366 | 16.49 | 303.84 | 272.44 | 7.04 |
| 直流电机 | 157,458,722 | 126,388,175 | 19.73 | -49.47 | -32.66 | -20.04 |
| 城轨车辆牵引系统 | 107,660,007 | 104,709,433 | 2.74 | 38.65 | 43.84 | -3.51 |
| 水泵及配套产品 | 668,719,874 | 552,257,868 | 17.42 | 1.79 | -2.56 | 3.68 |
| 备品备件及其他 | 314,503,836 | 285,251,147 | 9.30 | -7.88 | -10.96 | 3.14 |