2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席了董事会会议。
1.3 北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人贺怀钦、主管会计工作负责人崔红松及会计机构负责人（会计主管人员）梅君声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东名称：河南豫联能源集团有限责任公司
河南豫联能源集团有限责任公司成立于1997年12月，注册资本124,314万元，法人代表张洪恩，经营范围：铝深加工、发电、城市集中供热(凭证)；纯净水（限分支机构凭证经营）；相关技术转让及技术支持和技术咨询服务的提供。
实际控制人名称：Vimetco和张志平、张高波
Vimetco（原名马可工业）成立于2002年，注册地为荷兰阿姆斯特丹，是一家在英国伦敦证券交易所上市的公众公司，其主要业务是管理、投资其他公司，并为所投资企业筹集资金。
张志平，中华人民共和国香港特别行政区居民，53岁。1982年获黑龙江大学文学学士学位，随后毕业于中国人民银行研究生部，获经济学硕士学位；1984年12月至1989年2月任中国人民银行金融管理司副处长；1989年2月至1993年3月任海南省证券公司董事长兼总经理；1993年4月至1996年5月任中国证监会证券机构监管部主任；1992年5月至1993年3月以及1996年6月至2001年2月任海南富岛投资管理公司投资委员会主席；现任东英工业董事、东英金融集团执行主席、正奇投资执行董事兼主席。
张高波，中华人民共和国香港特别行政区居民，44岁。1985年获河南大学理学学士学位；1987年获北京大学经济学硕士学位；1988年2月至1991年2月任海南省政府政策处副处长；1991年3月至1993年，任中国人民银行海南分行金融市场管理委员会副主任；1992年1月至1994年任海南证券交易中心主席。现任东英工业董事、东英金融集团董事总经理、正奇投资执行董事兼总裁。
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：欧元
■
○ 自然人
■
○ 自然人
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009年是我国经济发展较为困难的一年，随着国家和地方政府一系列扩大内需、刺激经济的政策措施的出台和落实，国内经济形势在2009年下半年趋稳并有所回升，公司在稳健经营的基础上，积极应对挑战，抢抓机遇，产融结合，董事会及时谨慎调整了生产结构及营销策略，通过加强内部管理、开展劳动竞赛活动、强化技术体系等措施，确保公司盈利恢复性增长，实现了较好的经营效益。
2009年公司共实现主营业务收入626,446万元，比上年的609,951万元增加16,495万元，增长2.70%；归属于母公司所有者的净利润31,040万元，比上年实际19,458万元增加11,582万元，增长59.52%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
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6.3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计，本公司2009年度实现归属于母公司的净利润310,399,560.34 元，根据《公司法》及《公司章程》规定，按10%提取法定公积金14,817,379.13元，加上年初未分配利润958,565,768.46 元，减去本年已分配股利32,862,779.70元，当期累计可供股东分配的利润为1,221,285,169.97元。
公司2009年度利润分配及资本公积转增股本的预案：
（1）2009年度利润分配预案：拟以公司2009年12 月31 日的总股本657,255,594股为基数，向全体股东每10股送3股派发现金红利0.6元（含税）；
（2）2009年度资本公积转增股本预案：以公司2009年12 月31 日的总股本657,255,594股为基数，向全体股东每10 股转增5股。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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(下转B23版)
| 股票简称 | 中孚实业 |
| 股票代码 | 600595 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 河南省巩义市新华路31号 |
| 邮政编码 | 451200 |
| 公司国际互联网网址 | www.zfsy.com.cn |
| 电子信箱 | zhqb@zfsy.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 姚国良 | 杨萍 |
| 联系地址 | 河南省巩义市新华路31号 | 河南省巩义市新华路31号 |
| 电话 | 0371-64569088 | 0371-64569088 |
| 传真 | 0371-64569089 | 0371-64569089 |
| 电子信箱 | zfsy@zfsy.com.cn | yangping@zfsy.com.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 6,404,677,596.32 | 6,471,018,406.62 | -1.03 | 5,113,877,719.46 |
| 利润总额 | 439,416,928.61 | 277,589,071.86 | 58.30 | 795,819,805.24 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 310,399,560.34 | 194,583,435.18 | 59.52 | 548,289,798.55 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 256,123,329.35 | 179,715,333.70 | 42.52 | 534,671,731.40 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 251,719,164.17 | 942,878,546.55 | -73.30 | 548,129,636.97 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 10,691,843,284.44 | 8,143,249,177.44 | 31.30 | 5,438,528,655.42 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,653,403,417.32 | 2,346,865,701.55 | 13.06 | 2,218,336,453.57 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益(元／股) | 0.47 | 0.30 | 56.67 | 0.88 |
| 稀释每股收益(元／股) | 0.47 | 0.30 | 56.67 | 0.88 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元／股) | 0.39 | 0.27 | 44.44 | 0.86 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 12.46 | 8.57 | 增加3.89个百分点 | 31.75 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.28 | 7.91 | 增加2.37个百分点 | 30.96 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元／股) | 0.38 | 1.43 | -73.43 | 0.83 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元／股) | 4.04 | 3.57 | 13.17 | 3.38 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -10,987,037.44 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 80,076,300.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,197,112.89 |
| 所得税影响额 | -18,008,866.35 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,278.11 |
| 合计 | 54,276,230.99 |
| 股东名称 | 年初 限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末 限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 河南豫联能源集团有限责任公司 | 200,000,000 | 0 | 0 | 200,000,000 | 详见《河南中孚实业股份有限公司非公开发行股票的发行情况报告书》 | 2010年5月10日 |
| 报告期末股东总数 | 109,743户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 河南豫联能源集团有限责任公司 | 境内非国有法人 | 51.28 | 337,011,514 | 0 | 200,000,000 | 质押329,260,000 | ||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 其他 | 1.48 | 9,739,060 | 9,739,060 | 0 | 无 | ||
| 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 | 其他 | 1.37 | 8,999,861 | 8,999,861 | 0 | 无 | ||
| 巩义市供电公司 | 国有法人 | 1.37 | 8,986,712 | 0 | 0 | 无 | ||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | 0.75 | 4,905,169 | 4,905,169 | 0 | 无 | ||
| 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF） | 其他 | 0.71 | 4,657,990 | 4,657,990 | 0 | 无 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金 | 其他 | 0.70 | 4,593,563 | 4,593,563 | 0 | 无 | ||
| 普丰证券投资基金 | 其他 | 0.62 | 4,098,769 | 3,965,541 | 0 | 无 | ||
| 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 | 其他 | 0.40 | 2,634,632 | 2,634,632 | 0 | 无 | ||
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 其他 | 0.39 | 2,533,321 | 2,533,321 | 0 | 无 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 河南豫联能源集团有限责任公司 | 137,011,514 | 人民币普通股 | ||||||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 9,739,060 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 | 8,999,861 | 人民币普通股 | ||||||
| 巩义市供电公司 | 8,986,712 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 4,905,169 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF） | 4,657,990 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金 | 4,593,563 | 人民币普通股 | ||||||
| 普丰证券投资基金 | 4,098,769 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 | 2,634,632 | 人民币普通股 | ||||||
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 2,533,321 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、前十名无限售条件股东是否存在关联关系或一致行动，公司未知。 2、在前十名无限售条件股东与前十名股东中，有限售条件股东与无限售条件股东之间不存在关联关系，其他股东之间是否存在关联关系，公司未知。 | |||||||
| 名称 | 河南豫联能源集团有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张洪恩 |
| 成立日期 | 1997年12月16日 |
| 注册资本 | 124,314 |
| 主要经营业务或管理活动 | 铝深加工、发电、城市集中供热（凭证）；纯净水（限分支机构凭证经营）。相关技术转让及技术支持和技术咨询服务的提供。 |
| 名称 | Vimetco N.V. |
| 单位负责人或法定代表人 | Authorised signatories: Frank Mueller (CEO) jointly with Marian Nastase (CFO) |
| 成立日期 | 2002年4月4日 |
| 注册资本 | 21,948,472 |
| 主要经营业务或管理活动 | 管理、投资其他公司，并为所投资企业筹集资金。 |
| 姓名 | 张志平 |
| 国籍 | 中国香港 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 张志平：1992年5月至1993年3月以及1996年6月至2001年2月任海南富岛投资管理公司投资委员会主席；现任东英工业董事、东英金融集团执行主席、正奇投资执行董事兼主席。 |
姓名 | 张高波 |
| 国籍 | 中国香港 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 1992年5月至1993年3月以及1996年6月至2001年2月任海南富岛投资管理公司投资委员会主席；现任东英工业董事、东英金融集团执行主席、正奇投资执行董事兼主席。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 贺怀钦 | 董事长 | 男 | 47 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 52,052 | 52,052 | / | 30.57 | 否 |
| 王元明 | 董事 | 男 | 53 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 管存拴 | 董事 | 男 | 54 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 31.28 | 否 |
| 梁学民 | 董事、总经理、总工程师 | 男 | 48 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 29.52 | 否 |
| 张建成 | 董事、 副总经理 | 男 | 48 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 57,258 | 57,258 | / | 29.17 | 否 |
| 崔红松 | 董事、副总经理、总会计师 | 男 | 41 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 21,936 | 21,936 | / | 26.17 | 否 |
| 刘红霞 | 独立董事 | 女 | 47 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 8.42 | 否 |
| 赵钢 | 独立董事 | 男 | 50 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 8.42 | 否 |
| 文献军 | 独立董事 | 男 | 48 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 3.57 | 否 |
| 马治国 | 监事会主席 | 男 | 57 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 61,978 | 61,978 | / | 0 | 是 |
| 陈海涛 | 监事 | 男 | 38 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 10.38 | 否 |
| 钱宇 | 监事 | 男 | 30 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 15.23 | 否 |
| 张松江 | 副总经理 | 男 | 46 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 0 | 0 | / | 29.17 | 否 |
| 姚国良 | 副总经理、 董事会秘书 | 男 | 37 | 2009年10月29日 | 2012年10月29日 | 19,334 | 19,334 | / | 26.17 | 否 |
| 马路平 | 董事长（离任） | 男 | 54 | 2007年8月28日 | 2009年10月29日 | 80,196 | 80,196 | / | 33.82 | 是 |
| 胡长平 | 独立董事 （离任） | 男 | 46 | 2006年10月29日 | 2009年10月29日 | 0 | 0 | / | 4.84 | 否 |
| 王安超 | 监事（离任） | 男 | 55 | 2006年10月29日 | 2009年10月29日 | 0 | 0 | / | 21.82 | 否 |
| 焦政敏 | 监事（离任） | 男 | 61 | 2008年3月13日 | 2009年10月29日 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 有色行业 | 6,264,463,446.88 | 5,436,691,547.05 | 13.21 | 2.7 | 0.89 | 增加1.56个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 铝及铝制品 | 6,264,463,446.88 | 5,436,691,547.05 | 13.21 | 2.7 | 0.89 | 增加1.56个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | 6,264,463,446.88 | 8.72 |
| 国外 | 0 | -100 |
| 项目名称 | 项目金额（亿元） | 项目进度（％） | 项目收益情况 |
| 中孚实业铝加工项目 | 20.69 | 99 | |
| 银湖铝业年产6万吨铸轧板及年产2万吨板带箔工程 | 1.50 | 60 | |
| 中孚炭素扩建工程 | 1.9 | 100 | |
| 林州铝加工项目 | 7.80 | 75 |
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 资产收购价格 | 自收购日起至本年末为上市公司贡献的净利润 | 自本年初至本年末为上市公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 资产收购定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 该资产贡献的净利润占上市公司净利润的比例(%) | 关联关系 |
| 丁保学、管林涛 | 林州振鑫机械铸造有限公司100％股权 | 2009.12.7 | 1,604 | -93.2 | 否 | 以林州振鑫机械铸造有限公司2009年11月30日的评估净资产为准 | 是 | 是 | 无 |
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 巩义市国有资产投资经营有限公司 | 河南中孚热力有限公司51%的股权 | 2009年6月3日 | 657.9 | 36.76 | 0 | 否 | 是 | 是 |
| 河南中孚电力有限公司 | 河南中孚热力有限公司49%的股权 | 2009年6月3日 | 632.1 | 35.32 | 0 | 否 | 是 | 是 |
| 河南顺邦高科有限公司 | 河南中鑫实业有限公司15％的股权 | 2009年6月3日 | 3,150 | 0 | 否 | 是 | 是 |
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期（协议签署日） | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联关系 | |
| 河南中孚实业股份有限公司 | 公司本部 | 河南中孚电力有限公司 | 560,000,000 | 2008年2月28日 | 2008年2月28日 | 2023年2月27日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 否 | 是 | 参股公司 | |
| 河南中孚实业股份有限公司 | 公司本部 | 河南中孚电力有限公司 | 490,000,000 | 2008年2月28日 | 2008年2月28日 | 2023年2月27日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 否 | 是 | 参股公司 | |
| 河南中孚实业股份有限公司 | 公司本部 | 河南中孚电力有限公司 | 210,000,000 | 2008年2月28日 | 2008年2月28日 | 2023年2月27日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 否 | 是 | 参股公司 | |
| 河南中孚实业股份有限公司 | 公司本部 | 河南中孚电力有限公司 | 590,000,000 | 2008年3月20日 | 2008年3月20日 | 2023年3月19日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 否 | 是 | 参股公司 | |
| 林州市林丰铝电有限责任公司 | 全资子公司 | 郑州市丰华碳素有限公司 | 30,000,000 | 2008年11月14日 | 2008年11月14日 | 2011年12月31日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 是 | 否 | 其他 | |
| 林州市林丰铝电有限责任公司 | 全资子公司 | 林州市电业局 | 38,000,000 | 2009年1月7日 | 2009年1月7日 | 2010年1月6日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | - | 否 | 否 | 其他 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 38,000,000 | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 1,918,000,000 | |||||||||||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 669,102,521 | |||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 812,259,721 | |||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保总额 | 2,730,259,721 | |||||||||||||
| 其中： | ||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 1,850,000,000 | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 785,259,721 | |||||||||||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 1,376,075,228 | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计 | 4,011,334,949 | |||||||||||||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 河南中孚电力有限公司 | 1,068,401,048.84 | 43 | ||
| 河南豫联能源集团有限责任公司 | 289,609,913.81 | 12 | ||
| 河南有色汇源铝业有限公司 | 196,797,036.56 | 9 | ||
| 合计 | 1,554,807,999.21 | 64 | ||
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | ||
| 河南有色汇源铝业有限公司 | 控股股东参股公司的子公司 | - | - | 230,252,532.78 | 188,163.92 |
| 河南中孚电力有限公司 | 参股公司 | - | - | 1,254,818,748.05 | 345,636,022.57 |
| 河南豫联能源集团有限责任公司 | 控股股东 | 338,843,599.16 | - | ||