证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-011

  宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

  第六届董事会第六次会议决议公告

  经董事长决定，公司以通讯方式召开第六届董事会第六次会议。会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。

  宏源证券股份有限公司第六届董事会第六次会议于2010年3月2日以通讯方式召开，应表决董事10人，实际表决董事10人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司高级管理人员绩效考核办法》，2009年度绩效考核工作比照本办法执行。

  《宏源证券股份有限公司高级管理人员绩效考核办法》适用于在公司领薪的董事、公司总经理和其他高级管理人员。绩效考核实现公司业绩与岗位职责的有机结合，充分反映被考核对象分管领域的工作性质、业务特点及其对公司业绩的贡献。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年三月二日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-012

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  第六届监事会第三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  经监事会主席决定，公司以通讯方式召开第六届监事会第三次会议。会议议案及表决书等材料会前以专人送达、电子邮件和传真方式发送至各位监事，有关召开程序合法合规。

  宏源证券股份有限公司第六届监事会第三次会议于2010年3月2日以通讯方式召开，应表决监事8人，实际表决监事8 人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司监事绩效考核办法》。

  《宏源证券股份有限公司监事绩效考核办法》适用于在公司领薪的非职工监事。监事绩效考核遵循客观公正、注重实效的原则以及定量和定性相结合的原则，充分反映了监事的工作性质。

  二、以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2009年度监事绩效考核实施方案》。

  《宏源证券股份有限公司2009年度监事绩效考核实施方案》明确了公司2009年度监事绩效考核的目的、原则、对象和内容以及具体的考核程序，考核结果送交董事会提名与薪酬考核委员会。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司监事会

  二〇一〇年三月二日