证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-004
国元证券股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自公司2008 年年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2本摘要经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，会议应到董事15名，实到董事14名，独立董事方兆本先生因事不能出席本次董事会，委托独立董事巴曙松先生代为行使表决权及签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司（系华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司更名而来，具体公告见2009年12月22日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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2.3公司历史沿革
国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深圳证券交易所成功上市。
原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。
2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；3、中国证监会证监公司字【2007】165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4、中国证监会证监公司字【2007】166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【2009】1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。
2.4公司的组织机构情况
（一）公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、固定收益部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门；公司上海分公司于2009年7月2日在上海注册登记成立，并于2009年12月31日取得证券经营机构营业许可证；公司第五届董事会第二十一次会议已审议通过《关于设立北方分公司、南方分公司的议案》，目前公司正在办理北方分公司(暂定名称)、南方分公司(暂定名称)的相关手续。
（二）公司主要控股子公司和参股公司情况
截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。
1、国元证券（香港）有限公司
地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼
成立时间：2006年7月19日
注册资本：60,000万港币
持股比例：100%
负责人：程超
联系电话：00852-37696888 传真：00852－37696999
经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。
2、国元股权投资有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道1600号1幢楼22楼9－11室
成立日期：2009年8月18日
注册资本：人民币5亿元
持股比例：100%
法定代表人：高民和
联系电话：021－50582868
经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
3、国元期货有限责任公司
地址：安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦11层
成立日期：1996年07月09日
注册资本：人民币10,000万元
持股比例：55%
法定代表人：黄显峰
联系电话：0551-2870103
经营范围：期货经纪业务，期货咨询、培训。
4、长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8楼GH单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
成立日期：1999年3月26日
注册资本：人民币15,000万元
持股比例：41%
法定代表人：陈平
联系电话：010－82255818
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
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2.5公司证券营业部情况
报告期内，公司20家证券服务部已全部升格为证券营业部，2010年1月，中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司在安徽等地设立4家证券营业部的批复》（证监许可[2010]31号），核准公司在安徽省马鞍山市花山区、安徽省池州市贵池区、浙江省绍兴市绍兴县、浙江省台州市黄岩区各设立1家证券营业部 (具体公告详见2010年1月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网)。目前，公司拥有72家证券营业部：北京2家；上海6家；天津1家；重庆1家；辽宁2家；山东4家；浙江3家(其中2家新设筹建)；江苏1家；湖南1家（迁址筹建）；福建1家(迁址筹建）；广东4家；安徽46家(其中2家新设筹建)。
2.6公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：
1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。
2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。
3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。
4、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。
5、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。
6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。
7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。
8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。
9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。
10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。
11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。
12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。
13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。
14、2007年11月20日，中国证监会核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：Z23834000），有效期至2010年11月20日。
15、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复》（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。
16、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。
17、2008年3月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。
18、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更95578号码使用主体名称的批复》（信部电函【2008】114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。
19、2008年6月4日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办股份转让业务资格证书，有效期至2010年5月28日。
20、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司《中华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书》，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年11月30日。
21、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发机构部部函【2009】312 号《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。
22、2009年7月22日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第三次被评为A类A级证券公司。
23、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第SC200922），有效期至2012年8月16日。
24、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》（皖证监函字【2009】311号）文同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据(合并报表)
单位：（人民币）元
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3.2 主要财务指标(合并报表)
单位：（人民币）元
■
注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益2007年按9月30日为合并日加权平均计算为138,610万股，公司2007年末总股本为146,410万股，2008年公司股本未发生变动，2009年11月公司增发5亿股，总股本加权平均计算为150,576.67万股，2009年末公司总股本为196,410万股。
非经常性损益项目（合并报表）
单位：（人民币）元
■
注：根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》第14条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。
3.3 境内外会计准则差异
√ 适用 □ 不适用
3.4根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
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2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
■
3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
单位：（人民币）元
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
报告期内，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可[2009]1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易，公司的股份结构相应发生变动，见下表：
单位：股
■
限售股份变动情况表：
单位：股
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注：安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得8,910股A股，按10股送2股安排股改对价后为10,692股。该公司就该10,692股股份自愿锁定36个月不转让。
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于2000年12月30日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司100%的股权。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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注：上述报酬总额包括岗位工资、绩效工资和奖金等。
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事出席董事会会议情况
■
■
5.3员工情况
（一）截至2009年12月31日，公司共有正式员工1,642人，构成情况见下表：
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（二）本公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末，公司需承担费用的24名退休职工按照国元证券股份有限公司确定的标准领取。
§6 董事会报告
一、报告期内经营情况介绍
公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力打造让投资者放心的证券公司，致力建设 “百年老店”，使公司努力跻身国内一流券商行列。
公司注册资本1,964,100,000元，公司经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。
（一）公司总体经营情况概述
2009年，在一系列强有力的宏观经济刺激政策作用下，国内经济成为全球率先复苏的主要经济体。由于上市公司业绩的回升和充沛的资金流动性，国内证券市场出现一轮大幅上扬行情，上证综指由年初的1849点一路上涨，连续7个月收出阳线，在8月初达到3478高点后快速回调。由于多数投资者经历了2008年市场的罕见暴跌，投资意愿仍然不高，证券公司拓展经纪代理和资产管理业务的难度逐渐加大，自营投资风格趋于谨慎，6月份之后IPO重新启动和创业板开闸为证券公司的承销和保荐业务带来机遇。
2009年，公司把握资本市场回暖的时机，继续以“争创一流券商，打造百年老店”为目标，始终以“四个坚持”为工作重点，即坚持风险控制和合规管理，坚持稳健经营和不断提升核心竞争力，坚持完善公司治理，坚持建设和弘扬健康、和谐的企业文化。积极开展各项业务，努力打造让投资者放心的上市公司，取得了良好的经营业绩。2009年，公司实现营业收入21.85亿元，营业支出8.64亿元，利润总额13.23亿元，归属于母公司股东的净利润10.37亿元，基本每股收益0.69元，加权平均净资产收益率17.57%。截至2009年末，公司总资产293.86亿元，归属于母公司股东权益151.32亿元，净资本127.88亿元。
（二）公司主营业务情况分析
2009年度公司主营业务分行业情况表(合并报表)
单位：（人民币）万元
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(下转B34版)
| 股票简称 | 国元证券 |
| 股票代码 | 000728 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 注册地址的邮政编码 | 230001 |
| 办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 办公地址的邮政编码 | 230001 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.gyzq.com.cn |
| 电子信箱 | dshbgs@gyzq.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 万士清 | 吴卿 |
| 联系地址 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 |
| 电话 | 0551-2207323 | 0551-2207968 |
| 传真 | 0551-2207322 | 0551-2207322 |
| 电子信箱 | wansq@gyzq.com.cn | hxlwq@gyzq.com.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 营业收入 | 2,185,430,116.91 | 1,184,348,430.26 | 84.53% | 4,041,142,051.78 |
| 利润总额 | 1,322,986,188.07 | 587,663,865.55 | 125.13% | 3,273,403,517.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,037,200,135.20 | 520,858,108.32 | 99.13% | 2,279,685,499.50 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,035,707,226.87 | 525,394,665.47 | 97.13% | 2,159,454,148.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,454,880,081.82 | -3,510,456,875.49 | -- | 7,478,209,099.57 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 总资产 | 29,385,604,217.67 | 11,913,617,004.48 | 146.66% | 18,829,275,010.69 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 15,132,382,943.73 | 4,722,355,033.84 | 220.44% | 5,053,025,370.36 |
| 股本 | 1,964,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 34.15% | 1,464,100,000.00 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.69 | 0.36 | 91.67% | 1.64 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.69 | 0.36 | 91.67% | 1.64 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.69 | 0.36 | 91.67% | 1.56 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 17.57% | 11.22% | 增长6.35个百分点 | 61.19% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 17.54% | 11.31% | 增长6.23个百分点 | 57.96% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 3.80 | -2.40 | 5.11 | |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.70 | 3.23 | 138.39% | 3.45 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -1,319,808.09 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,006,603.93 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 小计 | 1,686,795.84 | |
| 减：所得税影响数 | 461,140.45 | |
| 少数股东损益影响数 | -267,252.94 | |
| 非经常性损益净额 | 1,492,908.33 |
| 项目 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 | 增减百分比(%) |
| 货币资金 | 24,613,058,098.23 | 8,725,019,091.76 | 182.10% |
| 结算备付金 | 1,135,722,649.69 | 406,578,517.91 | 179.34% |
| 交易性金融资产 | 1,316,160,585.18 | 1,534,480,346.70 | -14.23% |
| 衍生金融资产 | |||
| 可供出售金融资产 | 661,585,171.37 | 136,151,777.72 | 385.92% |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期股权投资 | 492,204,383.01 | 420,732,071.96 | 16.99% |
| 资产总额 | 29,385,604,217.67 | 11,913,617,004.48 | 146.66% |
| 代理买卖证券款 | 13,684,099,980.85 | 6,452,002,207.76 | 112.09% |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 负债总额 | 14,202,304,808.34 | 7,145,026,690.10 | 98.77% |
| 实收资本（股本） | 1,964,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 34.15% |
| 未分配利润 | 2,047,868,480.10 | 1,565,807,159.25 | 30.79% |
| 2009年 | 2008年 | 增减百分比(%) | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,730,062,144.48 | 974,428,253.14 | 77.55% |
| 利息净收入 | 166,012,164.83 | 125,057,793.89 | 32.75% |
| 投资收益 | 249,111,874.24 | 950,307,012.22 | -73.79% |
| 公允价值变动收益 | 32,098,198.48 | -876,438,392.35 | -- |
| 营业支出 | 864,130,724.68 | 590,619,049.19 | 46.31% |
| 利润总额 | 1,322,986,188.07 | 587,663,865.55 | 125.13% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,037,200,135.20 | 520,858,108.32 | 99.13% |
| 项目 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 | 增减百分比(%) |
| 货币资金 | 23,457,715,490.58 | 8,415,082,908.96 | 178.76% |
| 结算备付金 | 1,053,964,058.96 | 398,734,850.98 | 164.33% |
| 交易性金融资产 | 1,208,687,390.39 | 1,325,830,989.00 | -8.84% |
| 衍生金融资产 | |||
| 可供出售金融资产 | 611,303,101.52 | 136,151,777.72 | 348.99% |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期股权投资 | 1,569,725,931.51 | 790,946,720.46 | 98.46% |
| 资产总额 | 28,849,289,362.69 | 11,675,956,395.29 | 147.08% |
| 代理买卖证券款 | 13,322,394,061.36 | 6,295,302,004.89 | 111.62% |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 负债总额 | 13,802,252,588.22 | 6,974,423,715.46 | 97.90% |
| 实收资本（股本） | 1,964,100,000.00 | 1,464,100,000.00 | 34.15% |
| 未分配利润 | 1,951,989,013.42 | 1,535,125,113.30 | 27.16% |
| 2009年 | 2008年 | 增减百分比(%) | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,659,934,654.59 | 941,659,613.99 | 76.28% |
| 利息净收入 | 157,154,108.29 | 120,095,559.69 | 30.86% |
| 投资收益 | 203,585,140.90 | 951,568,660.99 | -78.61% |
| 公允价值变动收益 | 17,681,528.60 | -872,870,597.70 | -- |
| 营业支出 | 809,685,051.44 | 556,339,595.22 | 45.54% |
| 利润总额 | 1,238,832,815.81 | 585,294,610.02 | 111.66% |
| 净利润 | 972,002,714.47 | 520,541,858.31 | 86.73% |
| 项 目 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 | 增减 |
| 净资本 | 12,788,143,549.05 | 3,334,775,756.36 | 283.48% |
| 净资产 | 15,047,036,774.47 | 4,701,532,679.83 | 220.05% |
| 净资本/各项风险资本准备之和（%） | 1319.03% | 602.11% | 增长716.92个百分点 |
| 净资本/净资产（%） | 84.99% | 70.93% | 增长14.06个百分点 |
| 净资本/负债（%） | 2664.98% | 491.04% | 增长2173.94个百分点 |
| 净资产/负债（%） | 3135.72% | 692.30% | 增长2443.42个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） | 7.85% | 0.83% | 增长7.02个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本（%） | 5.56% | 39.46% | 减少33.9个百分点 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,178,990,545 | 80.53% | 1,178,990,545 | 60.03% | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1,178,990,545 | 80.53% | 1,178,990,545 | 60.03% | |||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 285,109,455 | 19.47% | 500,000,000 | 500,000,000 | 785,109,455 | 39.97% | |||
| 1、人民币普通股 | 285,109,455 | 19.47% | 500,000,000 | 500,000,000 | 785,109,455 | 39.97% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 1,464,100,000 | 100.00% | 500,000,000 | 500,000,000 | 1,964,100,000 | 100% | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 462,498,033 | 0 | 0 | 462,498,033 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 308,104,975 | 0 | 0 | 308,104,975 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 296,889,163 | 0 | 0 | 296,889,163 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 98,303,300 | 0 | 0 | 98,303,300 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽国元实业投资有限责任公司 | 13,195,074 | 0 | 0 | 13,195,074 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 合计 | 1,178,990,545 | 0 | 0 | 1,178,990,545 | － | － |
| 股东总数 | 160,709 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 23.55% | 462,498,033 | 462,498,033 | 201,500,000 | |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 国有法人 | 15.69% | 308,104,975 | 308,104,975 | 0 | |
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 国有法人 | 15.12% | 296,889,163 | 296,889,163 | 120,000,000 | |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 国有法人 | 5.01% | 98,303,300 | 98,303,300 | 0 | |
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 国有法人 | 3.36% | 65,975,369 | 0 | 65,975,369 | |
| 安徽全柴集团有限公司 | 国有法人 | 2.99% | 58,740,055 | 0 | 0 | |
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 国有法人 | 1.26% | 24,701,894 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－博时策略灵活配置混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.02% | 20,000,000 | 0 | 0 | |
| 中国银行—大成蓝筹稳健证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.76% | 15,000,000 | 0 | 0 | |
| 交通银行—博时新兴成长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.76% | 14,999,887 | 0 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 65,975,369 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 58,740,055 | 人民币普通股 | ||||
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 24,701,894 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－博时策略灵活配置混合型证券投资基金 | 20,000,000 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行—大成蓝筹稳健证券投资基金 | 15,000,000 | 人民币普通股 | ||||
| 交通银行—博时新兴成长股票型证券投资基金 | 14,999,887 | 人民币普通股 | ||||
| 中国农业银行—大成创新成长混合型证券投资基金(LOF) | 12,244,696 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行—融通深证100指数证券投资基金 | 9,705,113 | 人民币普通股 | ||||
| 北京丽珑特发科技有限公司 | 9,430,000 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行—易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 7,227,863 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 凤良志 | 董事长 | 男 | 56 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 158.79 | 否 | |
| 过仕刚 | 董事 | 男 | 53 | 2008年6月24日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 林传慧 | 董事 | 男 | 56 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 蔡咏 | 董事、总经理 | 男 | 49 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 147.79 | 否 | |
| 俞仕新 | 董事 | 男 | 47 | 2008年6月24日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张维根 | 董事 | 男 | 59 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 陈焱华 | 董事 | 男 | 45 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 周庆霞 | 董事 | 女 | 39 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 肖正海 | 董事 | 男 | 61 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 吴福胜 | 董事 | 男 | 44 | 2008年9月12日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 巴曙松 | 独立董事 | 男 | 40 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 方兆本 | 独立董事 | 男 | 64 | 2009年8月19日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 4.17 | 否 | |
| 蒋敏 | 独立董事 | 男 | 44 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 张传明 | 独立董事 | 男 | 54 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 何晖 | 独立董事 | 女 | 41 | 2008年5月8日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 张可俊 | 监事会主席 | 男 | 55 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 96.96 | 否 | |
| 段立喜 | 监事 | 男 | 52 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 68.33 | 否 | |
| 程凤琴 | 监事 | 女 | 45 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 44.91 | 否 | |
| 魏世春 | 监事 | 男 | 39 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 汪长志 | 监事 | 男 | 45 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 否 | ||
| 蒋希敏 | 副总经理 | 男 | 45 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 101.31 | 否 | |
| 陈新 | 副总经理 | 男 | 42 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 70.68 | 否 | |
| 高新 | 副总经理 | 男 | 43 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 90.16 | 否 | |
| 陈东杰 | 副总经理 | 男 | 46 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 96.84 | 否 | |
| 高民和 | 总会计师 | 男 | 44 | 2007年10月25日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 99.64 | 否 | |
| 万士清 | 董事会秘书 | 男 | 43 | 2007年12月15日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 104.50 | 否 | |
| 沈和付 | 合规总监 | 男 | 38 | 2008年12月18日 | 2010年10月25日 | 0 | 0 | 88.57 | 否 | |
| 合计 | - | - | - | - | - | 0 | 0 | - | 1212.65 | - |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 凤良志 | 董事长 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 过仕刚 | 董事 | 9 | 3 | 5 | 1 | 0 | 否 |
| 林传慧 | 董事 | 9 | 4 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 蔡 咏 | 董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 俞仕新 | 董事 | 9 | 4 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 张维根 | 董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 陈焱华 | 董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 周庆霞 | 董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 肖正海 | 董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 吴福胜 | 董事 | 9 | 4 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 巴曙松 | 独立董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 韦 伟 | 独立董事 | 4 | 3 | 1 | 0 | 0 | 否 |
| 方兆本 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 蒋 敏 | 独立董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 张传明 | 独立董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 何 晖 | 独立董事 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 |
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 4 |
| 通讯方式召开会议次数 | 5 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 项目 | 人数 | 比例 | |
| 专业 结构 | 研究人员 | 55 | 3.35% |
| 投行人员 | 70 | 4.26% | |
| 经纪业务人员 | 1,205 | 73.39% | |
| 投资管理人员 | 11 | 0.67% | |
| 资产管理人员 | 20 | 1.22% | |
| 其他管理人员 | 154 | 9.38% | |
| 财务人员 | 70 | 4.26% | |
| 行政人员 | 57 | 3.47% | |
| 合计 | 1,642 | 100% | |
| 学历 | 博士 | 9 | 0.55% |
| 硕士 | 184 | 11.21% | |
| 本科 | 840 | 51.16% | |
| 大专及以下 | 609 | 37.09% | |
| 合计 | 1,642 | 100% | |
| 年龄 | 34岁以下 | 694 | 42.27% |
| 35岁至50岁 | 876 | 53.35% | |
| 51岁以上 | 72 | 4.38% | |
| 合计 | 1,642 | 100% | |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 营业利润率比上年增减（百分点） |
| 经纪业务 | 162,809.56 | 39,493.40 | 75.74% | 66.41% | 36.80% | 5.25个百分点 |
| 证券承销、保荐及财务顾问业务 | 15,800.48 | 7,769.16 | 50.83% | 216.39% | 89.03% | 33.13个百分点 |
| 资产管理业务 | 6,002.65 | 1,030.86 | 82.83% | 121.42% | 3.60% | 19.53个百分点 |
| 自营投资业务 | 12,354.10 | 815.58 | 93.40% | - | -62.31% | - |