证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010－003

国元证券股份有限公司

第五届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届董事会第二十六次会议通知于2010年2月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年3月6日在云南昆明以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事14名，独立董事方兆本先生因事不能出席本次董事会，委托独立董事巴曙松先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

一、审议通过《2009年度总裁工作报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

二、审议通过《2009年度董事会工作报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。

三、审议通过《2009年度财务决算报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。

四、审议通过《2009年度利润分配预案》。

2009年度，公司《审计报告》反映公司实现归属于母公司股东的净利润为103,720.01 万元（含国元期货、国元香港和国元股权等子公司），母公司实现净利润97,200.27万元。按照公司《章程》和《财务管理制度》及证券监管机构的规定，2009年度，以母公司实现净利润的10％，分别提取盈余公积9,720.03万元、一般风险准备9,720.03万元、交易风险准备9,720.03万元，合计29,160.09万元。2009年度，母公司可供股东分配利润为68,040.18万元，再加上以前年度结存的未分配利润127,158.71万元，母公司未分配利润为195,198.89万元。

公司2009年度利润分配预案为：以2009年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金5元（含税），共派发现金98,205.00万元，剩余利润结转以后年度分配。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本预案尚需提交公司2009年度股东大会审议。

五、审议通过《2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

六、审议通过《2009年年度报告及其摘要》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。

七、审议通过《2009年度社会责任报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

八、审议通过《2009年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

九、审议通过《2009年度合规报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

十、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。

根据监管要求及相关法律法规的规定，同意修改《公司章程》，并授权公司经营层办理本次《公司章程》修改的相关手续以及根据中国证监会的核准情况对《公司章程》进行相应的修订，具体修订内容见《公司章程修正案》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议通过后报中国证券监督管理委员会核准。

十一、审议通过《关于聘用2010年度审计机构的议案》。

同意公司续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2010年度审计机构，聘期一年。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。

十二、审议通过《关于召开公司2009年度股东大会的议案》。

根据《公司章程》的规定，同意于2010年3月31日召开公司2009年度股东大会，审议前述第二、三、四、六、十、十一项议案及公司监事会提交的《2009年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2009年度股东大会的通知》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司2009年年度报告》、《国元证券股份有限公司2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《国元证券股份有限公司2009年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》、《公司章程修正案》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2009年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开2009年度股东大会的通知》详见2010年3月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2010年3月9日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010－005

国元证券股份有限公司

关于召开2009年度股东大会的通知

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第五届董事会第二十六次会议决议，决定于2010年3月31日召开公司2009年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、会议召开基本情况

1、召集人：本公司董事会。

2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于召开公司2009年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

3、会议股权登记日：2010年3月23日（星期二）

4、会议召开时间：2010年3月31日（星期三）9：30时。

5、会议召开方式及表决方式：采取现场投票的方式。

6、会议出席对象：

(1) 截止2010年3月23日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。

(3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

7、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

二、会议审议事项

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司董事会第五届第二十六次会议和监事会第五届第十一次会议决议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

1、审议《2009年度董事会工作报告》；

2、审议《2009年度监事会工作报告》；

3、审议《2009年度财务决算报告》；

4、审议《2009年度利润分配预案》；

5、审议《2009年年度报告及其摘要》；

6、审议《关于聘用2010年度审计机构的议案》；

7、审议《关于修改＜公司章程＞的议案》。

其中：议案一至议案六属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案七属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

上述议案的相关内容已于2010年3月9日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事将就2009年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。

三、现场会议登记方法

1、登记时间：

2010年3月26日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。

2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。

四、其他

1、联系方式：

联系人：汪志刚、杨璐

联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

邮政编码：230001

联系电话：0551-2207323

传真号码：0551-2207322

2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

国元证券股份有限公司董事会

2010年3月9日

附件：

代理投票授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2009年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票，如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

议案序号	表决事项	赞成 （√）	反对 （Х）	弃权 （○）
1	审议《2009年度董事会工作报告》
2	审议《2009年度监事会工作报告》
3	审议《2009年度财务决算报告》
4	审议《2009年度利润分配预案》
5	审议《2009年年度报告及其摘要》
6	审议《关于聘用2010年度审计机构的议案》
7	审议《关于修改〈公司章程〉的议案》

注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；

2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

代理人签名： 代理人身份证号码：

委托人签名（盖章）：

委托日期：2010年 月 日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010－006

国元证券股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届监事会第十一次会议通知于2010年2月23日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年3月6日在云南昆明以现场会议方式召开，会议应到监事5名，实到监事5名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

1、审议通过《2009年度监事会工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。

2、审议通过《2009年年度报告及其摘要》。

监事会认为，公司2009年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

3、审议通过《2009年度内部控制自我评价报告》。

监事会认为，公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

特此公告。

国元证券股份有限公司监事会

2010年3 月9日