安泰科技股份有限公司
2009年年度报告摘要
证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2010-004
转债代码：125969 转债简称：安泰转债
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司董事长干勇先生、总裁赵沛先生和财务负责人唐学栋先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
■
3.2 主要财务指标
单位：元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4.3 前10名“安泰转债”（代码：125969）持有人情况表
■
说明：报告期内经中国证券监督管理委员会《关于核准安泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的通知》（证监许可【2009】912号）核准，公司于2009年9月16日向社会公开发行了750万张面值100元的可转换公司债券，募集资金总额为75,000万元，期限6年，即自2009 年9月16日至2015年9月16日。债券第一年的利率为1.0%，第二年的利率为1.2%，第三年的利率为1.4%，第四年的利率为1.6%，第五年的利率为1.8%，第六年的利率为2.0%。本可转债的初始转股价格为 22.30 元/股。公司可转债于2009年10月12日在深圳证券交易所上市交易，转债简称：“安泰转债”，转债代码：“125969”。详情分别见公司于2009年9月14日、10月9日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上披露的《可转换公司债券募集说明书》、《可转换公司债券上市公告书》等。
4.4 控股股东及实际控制人情况介绍
4.4.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
■
4.4.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
■
4.4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
■
5.2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
■
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
■
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
(下转B74版)
| 股票简称 | 安泰科技 |
| 股票代码 | 000969 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 北京市海淀区学院南路76号 |
| 注册地址的邮政编码 | 100081 |
| 办公地址 | 北京市海淀区学院南路76号 |
| 办公地址的邮政编码 | 100081 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.atmcn.com |
| 电子信箱 | securities@atmcn.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张晋华 | 杨春杰 |
| 联系地址 | 北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限公司 | 北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限公司 |
| 电话 | 86-10-62188403 | 86-10-62188403 |
| 传真 | 86-10-62182695 | 86-10-62182695 |
| 电子信箱 | zhangjinhua@atmcn.com | yangchunjie@atmcn.com |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 营业总收入 | 3,130,962,297.60 | 3,000,319,439.84 | 4.35% | 2,601,966,940.11 |
| 利润总额 | 218,460,854.25 | 205,258,476.96 | 6.43% | 216,905,510.04 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 171,168,017.41 | 148,255,969.12 | 15.45% | 138,168,896.74 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 171,353,033.75 | 148,685,959.37 | 15.24% | 128,288,503.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 448,256,022.42 | 302,239,271.13 | 48.31% | -94,765,942.34 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 总资产 | 4,855,920,073.24 | 4,102,557,148.77 | 18.36% | 3,554,642,905.10 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 2,260,401,692.99 | 1,970,809,106.32 | 14.69% | 1,851,645,041.20 |
| 股本 | 441,263,680.00 | 441,263,680.00 | 0.00% | 401,148,800.00 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3879 | 0.3360 | 15.45 % | 0.3444 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3866 | 0.3360 | 15.06 % | 0.3444 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.3883 | 0.3370 | 15.22% | 0.3198 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.26% | 7.76% | 0.50% | 7.68% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 8.27% | 7.78% | 0.49% | 7.13% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 1.0158 | 0.6849 | 48.31% | -0.2362 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.12 | 4.47 | 14.54% | 4.62 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -273,460.66 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,161,959.44 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -626,990.66 | |
| 少数股东权益影响额 | -439,143.11 | |
| 所得税影响额 | -7,381.35 | |
| 合计 | -185,016.34 | - |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 148,580,699 | 33.67% | -5,808,970 | -5,808,970 | 142,771,729 | 32.36% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 147,857,340 | 33.51% | -5,720,000 | -5,720,000 | 142,137,340 | 32.21% | |||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | 723,359 | 0.16% | -88,970 | -88,970 | 634,389 | 0.14% | |||
| 二、无限售条件股份 | 292,682,981 | 66.33% | 5,808,970 | 5,808,970 | 298,491,951 | 67.64% | |||
| 1、人民币普通股 | 292,682,981 | 66.33% | 5,808,970 | 5,808,970 | 298,491,951 | 67.64% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 441,263,680 | 100.00% | 0 | 0 | 441,263,680 | 100.00% | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 5,720,000 | 5,720,000 | 0 | 0 | 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，中国钢研科技集团公司参与公司非公开股票发行，所认购的股份5,200,000股锁定期为三十六个月。经2007年度股东大会审议通过，公司于2008年5月30日实施每10股送红股1股利润分配方案，此次非公开发行所认购股份获送红股520,000股。总计5,720,000股。 | 2009年11月27日 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 142,137,340 | 0 | 0 | 142,137,340 | 2008年12月，中国钢研科技集团公司承诺将2008年12月5日限售期满的股改限售股份142,137,340股继续锁定两年，在2010年12月5日之前不得出售。 | 2010年12月5日 |
| 合计 | 147,857,340 | 5,720,000 | 0 | 142,137,340 | － | － |
| 股东总数 | 38,498 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 国有法人 | 42.57% | 187,833,452 | 142,137,340 | 0 | |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.63% | 7,209,570 | 0 | 0 | |
| 全国社保基金一一零组合 | 境内非国有法人 | 1.05% | 4,616,430 | 0 | 0 | |
| 全国社保基金六零四组合 | 境内非国有法人 | 0.84% | 3,700,266 | 0 | 0 | |
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.84% | 3,699,721 | 0 | 0 | |
| 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 境内非国有法人 | 0.72% | 3,163,613 | 0 | 0 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.70% | 3,079,749 | 0 | 0 | |
| 中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.69% | 3,030,005 | 0 | 0 | |
| 交通银行－普惠证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.68% | 2,989,894 | 0 | 0 | |
| 宋佩兰 | 境内非国有法人 | 0.63% | 2,761,100 | 0 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 45,696,112 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 7,209,570 | 人民币普通股 | ||||
| 全国社保基金一一零组合 | 4,616,430 | 人民币普通股 | ||||
| 全国社保基金六零四组合 | 3,700,266 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 3,699,721 | 人民币普通股 | ||||
| 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 3,163,613 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 3,079,749 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 | 3,030,005 | 人民币普通股 | ||||
| 交通银行－普惠证券投资基金 | 2,989,894 | 人民币普通股 | ||||
| 宋佩兰 | 2,761,100 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，中国钢研科技集团公司与其他股东之间无关联关系或一致行动人关系；其他股东的关联或一致行动人关系未知。 | |||||
| “安泰转债”持有人总数 | 3,172 | |
| “安泰转债”持有人名称 | 持有数量（张） | 占总发行量比例（%） |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 2,458,101 | 32.77 |
| 华夏成长证券投资基金 | 481,142 | 6.42 |
| 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 | 236,631 | 3.16 |
| 全国社保基金二零六组合 | 231,812 | 3.09 |
| 全国社保基金二零五组合 | 183,291 | 2.44 |
| 中国工商银行－泰信双息双利债券型证券投资基金 | 172,259 | 2.30 |
| 中国工商银行-华安强化收益债券型证券投资基金 | 161,823 | 2.16 |
| 全国社保基金二零三组合 | 125,863 | 1.68 |
| 中国建设银行－交银施罗德增利债券证券投资基金 | 123,211 | 1.64 |
| 中国银行-泰信增强收益债券型证券投资基金 | 118,305 | 1.58 |
| 新控股股东名称 | 中国钢研科技集团有限公司 |
| 新控股股东变更日期 | 2009年05月12日 |
| 新控股股东变更情况刊登日期 | 2009年06月17日 |
| 新控股股东变更情况刊登媒体 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮网 |
| 新实际控制人名称 | |
| 新实际控制人变更日期 | |
| 新实际控制人变更情况刊登日期 | |
| 新实际控制人变更情况刊登媒体 |
| 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”） 主任：李荣融 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 干勇 | 董事长 | 男 | 62 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
| 才让 | 副董事长 | 男 | 52 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 155,366 | 155,366 | 0.00 | 是 | |
| 王臣 | 董事 | 男 | 47 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 51,810 | 51,810 | 0.00 | 是 | |
| 赵沛 | 董事、总裁 | 男 | 60 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 59,951 | 59,951 | 39.55 | 否 | |
| 田志凌 | 董事 | 男 | 48 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 52,140 | 52,140 | 0.00 | 是 | |
| 赵士谦 | 董事、副总裁 | 男 | 51 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 96,034 | 96,034 | 34.67 | 否 | |
| 赵喜子 | 独立董事 | 男 | 65 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 0 | 0 | 5.40 | 否 | |
| 孙传尧 | 独立董事 | 男 | 65 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 0 | 0 | 5.40 | 否 | |
| 荆新 | 独立董事 | 男 | 52 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 0 | 0 | 5.40 | 否 | |
| 李波 | 监事会主席 | 男 | 46 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 73,335 | 73,335 | 0.00 | 是 | |
| 金命昌 | 监事 | 男 | 56 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 60,500 | 45,375 | 二级市场股票交易 | 0.00 | 是 |
| 王淮 | 监事 | 男 | 49 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 33,000 | 24,750 | 二级市场股票交易 | 0.00 | 是 |
| 卢志超 | 监事 | 男 | 48 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 14,600 | 14,600 | 27.60 | 否 | |
| 王灵芝 | 监事 | 女 | 46 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 0 | 0 | 21.51 | 否 | |
| 周少雄 | 副总裁、总工程师 | 男 | 54 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 134,107 | 100,580 | 二级市场股票交易 | 33.38 | 否 |
| 李俊义 | 副总裁 | 男 | 56 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 136,537 | 104,064 | 二级市场股票交易 | 33.38 | 否 |
| 唐学栋 | 副总裁、财务负责人 | 男 | 47 | 2008年04月22日 | 2011年04月22日 | 51,810 | 51,810 | 33.38 | 否 | |
| 张晋华 | 董事会秘书、总裁助理 | 男 | 39 | 2009年08月26日 | 2011年04月22日 | 14,600 | 14,600 | 二级市场股票交易 | 28.53 | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | 933,790 | 844,415 | - | 268.20 | - |
| 姓名 | 职务 | 期初持有股票期权数量 | 报告期新授予股票期权数量 | 报告期股票期权行权数量 | 股票期权行权价格 | 期末持有股票期权数量 | 期初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格 | 期末持有限制性股票数量 |
| 干勇 | 董事长 | 0 | 139,000 | 0 | 17.44 | 139,000 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 才让 | 副董事长 | 0 | 139,000 | 0 | 17.44 | 139,000 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 赵沛 | 董事、总裁 | 0 | 139,000 | 0 | 17.44 | 139,000 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 王臣 | 董事 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 田志凌 | 董事 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 赵士谦 | 董事、副总裁 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 周少雄 | 副总裁、总工程师 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 李俊义 | 副总裁 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 唐学栋 | 副总裁、财务负责人 | 0 | 111,200 | 0 | 17.44 | 111,200 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 张晋华 | 董事会秘书、总裁助理 | 0 | 97,300 | 0 | 17.44 | 97,300 | 0 | 0 | 0.00 | 0 |
| 合计 | - | 0 | 1,181,500 | 0 | - | 1,181,500 | 0 | 0 | - | 0 |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 干勇 | 董事长 | 7 | 3 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 才让 | 副董事长 | 7 | 2 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 王臣 | 董事 | 7 | 2 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 赵沛 | 董事、总裁 | 7 | 3 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 田志凌 | 董事 | 7 | 2 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 赵士谦 | 董事、副总裁 | 7 | 3 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 赵喜子 | 独立董事 | 7 | 3 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 孙传尧 | 独立董事 | 7 | 2 | 3 | 2 | 0 | 否 |
| 荆新 | 独立董事 | 7 | 3 | 3 | 1 | 0 | 否 |
| 无 |
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 报告期内，针对经营环境变化，公司继续加强基础管理工作，着力提高精益管理水平，围绕成本挖潜、控制费用支出等方面采取有力措施。通过集中采购，比价采购、厂家直供及原料替代等方式降低采购成本1,200多万元；继续加强存货和应收账款管理，通过开展存货清理专项活动，控制存货规模，改善存货结构，加快物料周转，提高危机中的反应速度和应变能力；加强环境保护力度，在完成前期建设项目环保验收的基础上，全面环保核查工作圆满完成；公司通过层层落实责任制、建立安全生产月报制度，强化事故整改“四不放过”等一系列措施，加大了安全生产和综合治理的工作力度。 报告期内，公司广大干部员工迎难而上，共克时艰，积极性和创造性得到极大调动。公司股权激励计划获得国资委和证监会的批复，并完成股票期权登记工作，对公司健全激励与约束机制、促进规范运作与可持续发展有着重要意义，极大的激励了公司骨干员工的工作积极性。公司特别强调“以人为本”，把学习实践科学发展观和积极应对金融危机结合起来，加大员工培训、轮岗与交流的力度，不断提高职工素质和工作能力。公司成功举办“庆祖国华诞，谱安泰新章”第三届文艺汇演，增强了企业凝聚力和员工归属感。公司荣获“首都精神文明建设先进单位”、荣登“中关村Top100实力榜和创新榜”。公司篮球队、羽毛球队、舞蹈队代表公司参加北京市和中关村园区各项比赛屡获佳绩。 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 新材料及制品 | 209,654.31 | 175,292.38 | 16.39% | -2.06% | -1.82% | -0.21% |
| 贸易 | 80,773.68 | 76,479.65 | 5.32% | 20.31% | 24.52% | -3.21% |
| 工程技术 | 20,588.39 | 16,735.29 | 18.71% | 27.73% | 34.19% | -3.92% |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 超硬及难熔材料制品 | 105,243.09 | 87,261.15 | 17.09% | -11.70% | -11.51% | -0.18% |
| 功能材料制品 | 44,095.05 | 36,538.93 | 17.14% | 15.69% | 15.54% | 0.11% |
| 精细金属制品 | 56,571.18 | 48,103.59 | 14.97% | 3.41% | 3.36% | 0.04% |
| 生物医学材料 | 3,744.99 | 3,388.72 | 9.51% | 82.60% | 92.29% | -4.56% |
| 贸易 | 80,773.68 | 76,479.65 | 5.32% | 20.31% | 24.52% | -3.21% |
| 工程技术 | 20,588.39 | 16,735.29 | 18.71% | 27.73% | 34.19% | -3.92% |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 国内市场 | 271,608.47 | 4.67% |
| 国际市场 | 39,407.91 | 4.15% |
| 募集资金总额 | 113,013.03 | 本年度投入募集资金总额 | 69,900.74 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 104,352.19 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 高性能难熔材料及制品产业化项目 | 否 | 10,404.00 | 10,404.00 | 10,404.00 | 329.70 | 10,456.95 | 52.95 | 100.51% | 2009年12月31日 | 355.71 | 是 | 否 | |