湖北三峡新型建材股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
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1.3 中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人董事长徐麟先生、副董事长兼总经理张金奎先生、主管会计工作负责人董事兼财务总监刘玉春先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘逸民先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009年受金融危机影响，全球经济整体下滑，国内经济跌宕起伏。面对严峻的市场形势，2009年，公司上下齐心协力，沉着应对抓机遇，迎难而上克时艰，战胜了重重困难，在危机中求得了生存与发展，不仅全面完成了董事会制定的各项经营目标，而且实现了主营收入、利税总额创新高，项目建设同步推进的喜人成绩。
1、2009年回顾
（1）2009年公司总体经营情况
2009年公司经历了严峻的市场考验， 全面完成了董事会提出的年度生产经营目标。为公司持续健康发展打下良好基础。上半年，公司主导产品浮法玻璃市场内需锐减，出口下滑，产品销售价格一度下跌至58.2元/重箱，创下近5年的新低，导致公司生产经营出现亏损；下半年，受“扩内需、保增长、调结构”十项措施、四万亿投资、十大产业振兴规划和全年9.59万亿信贷投放等一揽子计划的刺激，尤其是房地产和汽车工业拉动，浮法玻璃市场企稳回升，销价大幅上扬，公司生产经营逐渐好转，实现了扭亏为盈。
2009年共生产浮法玻璃1098万重箱，同比增加19.16万重箱，平均汽车级率为94.02%，比目标高0.52个百分点；销售浮法玻璃1118万重箱， 同比增加21.49万重箱，实现销售额8.34亿元，上缴税金 6100万元。
（2）2009年公司主要工作情况
面对全球金融危机和激烈的市场竞争，公司积极把握国家一系列经济刺激政策带来的机遇，紧扣市场调结构，强化管理降成本，取得了较好效果。
①、向内挖潜降成本，进一步增强了公司盈利能力 。
一是通过对天然气供气价格的有序调整和对联合车间实行特殊奖励政策，有效降低了燃料成本。二是建立物料消耗考核体系，全年机物料消耗总体下降10.2%。三是修订和完善了2009年采购目录，充分利用量价关系，有效降低了采购成本。四是把集装架和裸包包装模式纳入常态管理，全年共发运集装架和裸包492.60万重箱，占包装总量的44.06%，同比上升12.44%，有效降低了包装成本。五是以资金管理为中心，合理调剂资金安排，加快资金周转，优化承兑贴现，减少税负，全年降低财务费用2927万元；
②、立足主业上项目，进一步增强了公司抗风险能力
一是积极利用产业资本，实施烟气余热发电。公司采取BOT模式，与宜昌天壕公司合作投资建设的玻璃熔窑（天然气）余热发电项目，2009年5月18日竣工投产。该项目填补了国内玻璃行业大规模余热发电空白。至12月31日，共发电3258万度，向公司直接供电2549万度，当年节约电费300万元，并有效缓解了电力供应紧张压力。二是扎实推进压延玻璃节能综合技术改造工程。 该项目计划总投资3.5亿元。目前，工程建设已全面展开，工艺设备等招标工作基本完成。项目建成投产后，公司规模和综合竞争实力将明显增强。三是全面完成燃料系统改造， 公司浮法生产燃料形成以“改性石油焦为主，天然气为辅”的新格局，不仅缓解了天然气减量供应带来的压力，而且有效降低了生产成本。
③、规范运作强管理，进一步提高公司治理水平。
④、围绕发展抓革新，进一步提高了公司技术创新能力。
一是立足企业实际，积极开展小改小革等技术创新，设备效能得到进一步改善和提升。二是充分利用湖北省玻璃工业工程技术研究中心的技术平台，贯彻公司科技创新中长期发展规划，积极开展工艺优化和产品研究工作，为公司发展打下良好基础。三是努力争取国家财政专项资金支持，促进了节能减排和其它技术改造工程的有效实施。四是深入开展与武汉理工大学等院校合作，积极研发储备后续项目。
2、2010年形势与展望
（1）行业发展趋势
2009年9月，国务院下发了《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》，《通知》中把平板玻璃列入六大产能过剩和重复建设产业之一。平板玻璃产业出现的产能过剩，体现出来的是结构性过剩，是落后产能的过剩。目前，高档优质浮法玻璃生产线技术装备水平高，管理严格，能稳定生产制镜级产品，只占浮法总量的三成；中档普通浮法线能稳定生产汽车级及建筑产品，占浮法总量的六成；低档生产线长期生产建筑级产品，占浮法总量约一成，玻璃行业整体状况呈现出中间大、两头小的特征。因此，产品结构调整，企业重组兼并，规模化经营已成为浮法玻璃企业面临的必经之路。
（2）公司发展机遇和挑战
①、 公司发展面临困难和挑战
从公司现状分析，主要面临三方面的压力和挑战。
一是产能规模不够大。公司现有浮法玻璃产量仅1100万重量箱，目前，国家虽出台了抑制产能过剩和重复建设的措施，但产能扩张势头依然迅猛，计划今年上半年点火投产的浮法生产线就有9条，周边地区玻璃企业扩张势头更猛， 公司再不谋求发展，就面临竞争力被弱化的危险。
二是产品结构不合理。公司现有本部和武汉两大玻璃加工基地，原片消化率不到10%，而国内平板玻璃深加工率为36%，发达国家平板玻璃深加工率达85%。公司目前仅以生产普通浮法玻璃原片为主，高档优质浮法玻璃和节能加工玻璃开发生产相对滞后。
三是区域优势不明显。公司与同类企业尤其是湖北其他玻璃企业相比，虽然技术装备和产品质量相对较优，但是由于地域限制，原材料输入和产品输出成本高于大多数同类企业，竞争力不强。
②、公司发展面临的优势和机遇
一是2010年，国家将保持宏观经济政策的连续性和稳定性，继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，国内经济企稳回升，并蕴涵着不断增强的上行动力。
二是国家工业和信息化部出台关于《促进中部地区原材料工业结构调整和优化方案》的通知，公司被列入中部地区玻璃行业“扶优扶强，兼并重组”龙头企业，这对我们在2010-2011年进一步调整优化产业结构，产品结构，技术工艺装备结构和区域产业布局，增强规模实力，提升整体素质和企业竞争实力具有重大现实意义。
三是2010年中央一号文件提出 “建材下乡”惠农政策，这是继“家电下乡”、“汽车下乡”之后又一刺激消费的重大举措。据中国建筑材料流通协会测算，农村住房及基础设施建设所需水泥、玻璃、陶瓷等建材产品年需求将达7000亿元，这对于公司拓展市场，提升盈利能力将起到积极推动作用。
四是平板玻璃国家标准已于2010年3月1日已经实施，新标准的实施有利于市场准入，避免不正当竞争，对于技术领先，诚实守信的玻璃企业将是一个重大利好。
③、公司发展战略和规划
2010年公司继续坚持：以需求为导向，以经济效益为中心，大力发展加工玻璃产品，适度扩张浮法玻璃，以科技创新带动产业升级，实现以下游产品带动上游产品的一体化平衡发展的总体发展战略。
3、2010年工作目标及措施
（1）公司2010年经营计划：
①、主要产品产质量：年产浮法玻璃1100万重箱，一等品率确保达93.6%以上；硅砂30万吨。
②、主要产品销量：年销售浮法玻璃1140万重箱以上，货款回笼率100%，现汇比50%以上。
③、主要经济指标：浮法玻璃实现销售额8.89亿元；湖北金晶玻璃有限公司实现销售额4500万元。
④、设备管理方面：主要设备完好率达98.30%以上，设备故障率在2009年的基础上力争有所下降。
⑤、能耗：年均万元工业总产值综合能耗下降4%，节能20000吨标准煤。
⑥、项目建设：压延玻璃节能综合技改工程于2010年11月底建成投产。
（2）2010年工作措施
2010年，公司要继续贯彻“精益求精抓管理，精打细算降成本，精神抖擞上项目”的经营方针，把“做强主业，增强实力”作为中心任务，紧紧围绕改进创新和提高素质两个关键环节，坚持生产经营和项目建设两手抓，努力实现公司规模实力和经济效益新跨越。
①、狠抓项目建设，在工程进度和质量上下功夫。公司实施压延玻璃节能综合技改项目，系采用先进的中国洛阳浮法工艺改造落后的压延玻璃生产工艺，生产高档优质浮法玻璃，符合国家可持续发展和中部崛起的两大战略要求，符合产业政策和行业技术进步要求，必须加快建设。公司上下要齐心协力，进一步增强工作的紧迫感和责任感，紧紧围绕工程总体目标和进度，按照“投资省、工期短、效率高”的总要求，各司其职，各负其责，把“压改浮”建成国内一流、国际领先的生产线，确保2010年11月建成投产。
②、狠抓产品质量，在技术创新上下功夫。平板玻璃国家标准于2010年3月1日起实施，新标准将平板玻璃分为合格品、一等品和优等品，等同于或高于欧洲和日本标准，属国际先进水平。作为玻璃生产企业，我们要清醒地认识到，我们的产品虽具有一定的品牌优势，但是，与国际先进水平相比，差距还很大，主要表现在微缺陷较多，存在气泡、夹杂物、斑点、渗锡等影响玻璃深加工的缺陷，产品质量长期保持良好的稳定性差。对此，我们要结合自身实际，认真对照标准找差距，在生产过程控制上广泛开展技术创新和攻关活动，有的放矢地解决目前产品质量存在的问题。同时，要充分利用湖北省玻璃工业工程技术研究中心和高新技术企业的技术平台，积极推进行业科技创新，占据行业发展的制高点。
③、狠抓成本控制，在降本降耗上下功夫。加强成本的科学管理，把成本控制在最佳状态，是企业取得经济效益的重要途径。良好的成本控制管理可以降低产品成本，提高企业生产能力和资源利用率，最终提高企业的盈利能力。平板玻璃产业属于资源、能源依赖型原材料工业，其产业基本特征是原料离不开矿物，生产离不开热工窑炉。因此，必须把节能降耗放在首位，从原材料采购、仓储环节、物流环节、销售环节、管理控制、财务监控等全方位实施过程控制，实施成本考核，在降本降耗上下苦功夫、下硬功夫、下实功夫，把降本降耗工作不断推向深入。只有成本充分降低了，企业竞争力才能得到提升。
④、狠抓精细化管理，在夯实基础上下功夫。精细化管理是企业从粗放型管理向集约化管理转变的一条重要途径，是企业在现有资源的基础上通过深化管理、内部挖潜、堵塞漏洞等措施，实施向管理要效益，从而达到又好又快发展的迫切要求。公司要大力推进精细化管理，层层建立、完善岗位规范、标准和考核办法，做到工作有标准，岗位有责任，管理有制度，奖惩有依据，全面建立精细化管理体系，把成熟的先进管理理念，全方位地贯彻到生产的每一个环节中去，真正做到向管理要效益。
4、报告期公司资产构成、利润表项目同比发生较大变动的主要影响因素说明
■
5、主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：元 币种：人民币
■
6.2 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.3 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.4 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
■
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司按照中国证监会及上海证券交易所的要求，进一步修订完善了内部控制制度，为公司依法运作、有效控制各种风险打下了基础。公司股东大会、董事会的决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会、经理层作出的各项决策遵循了公司利益最大化的原则，符合公司当前实际和未来发展需要。公司董事、高级管理人员在履行职务时，能勤勉尽职，能自觉遵守国家法律、法规和公司章程，没有发现违法、违规和损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真检查了公司报告期内季度、中期和年度财务报告，监事会认为公司定期报告的内容及格式均严格按照中国证监会、上海证券交易所等有关规定编制，能够真实地反映公司财务状况和经营成果。中勤万信会计师事务所有限公司为公司2009年度财务报告出具的“标准无保留意见”审计报告是客观公正的。
8.3 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会认为报告期内公司收购、出售资产和股权处置涉及金额虽然较小，无重大收购、出售资产或股权事项，但资产和股权处置均按公司相关制度履行了处置程序，交易价格合理，未发现内幕交易行为，没有损害股东利益或造成公司资产损失的情况发生。
8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为报告期内关联交易合法、公平、公开、公正，关联交易价格合理，未发现有损害公司和其他股东利益的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
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9.2 财务报表
合并资产负债表
编制单位:湖北三峡新型建材股份有限公司 2009年12月31日 单位:元 币种:人民币
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法定代表人：徐麟 主管会计工作负责人：刘玉春 会计机构负责人：刘逸民
合并资产负债表（续表）
编制单位:湖北三峡新型建材股份有限公司 2009年12月31日 单位:元 币种:人民币
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法定代表人：徐麟 主管会计工作负责人：刘玉春 会计机构负责人：刘逸民
母公司资产负债表
编制单位:湖北三峡新型建材股份有限公司 2009年12月31日 单位:元 币种:人民币
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法定代表人：徐麟 主管会计工作负责人：刘玉春 会计机构负责人：刘逸民
母公司资产负债表（续表）
编制单位:湖北三峡新型建材股份有限公司 2009年12月31日 单位:元 币种:人民币
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(下转24版)
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 尹红 | 董事 | 因工作原因未能亲自出席公司第六届董事会第八次会议 | 刘玉春 |
| 股票简称 | 三峡新材 |
| 股票代码 | 600293 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 湖北省当阳市经济技术开发区 |
| 邮政编码 | 444105 |
| 公司国际互联网网址 | www.sxxc.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张光春 | 黄旭初 |
| 联系地址 | 湖北省当阳市经济技术开发区 | 湖北省当阳市经济技术开发区 |
| 电话 | 0717-3280108 | 0717-3280108 |
| 传真 | 0717-3285258 | 0717-3285258 |
| 电子信箱 | zhanggc@sxxc.com.cn | huangxc@sxxc.com.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 724,641,770.73 | 742,119,888.12 | -2.36 | 765,881,905.69 |
| 利润总额 | 22,726,979.87 | -73,589,391.56 | / | 9,439,232.03 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 21,757,887.84 | -73,339,104.31 | / | 6,935,151.20 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 20,252,932.86 | -34,804,139.77 | / | 3,314,205.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 144,479,870.30 | 63,766,433.76 | 126.58 | -9,770,904.51 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 2,194,655,500.07 | 2,025,905,706.62 | 8.33 | 1,973,552,394.48 |
| 所有者权益（或股东权益） | 695,277,415.65 | 673,430,804.97 | 3.24 | 754,571,311.68 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0632 | -0.2129 | / | 0.0201 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0632 | -0.2129 | / | 0.0201 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0588 | -0.1010 | / | 0.0096 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.18 | -10.30 | / | 0.93 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.96 | -5.35 | / | 0.44 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.419 | 0.185 | 126.49 | -0.028 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.02 | 1.95 | 3.59 | 2.19 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 507,866.77 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 238,020.14 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 759,008.43 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 59.64 |
| 合计 | 1,504,954.98 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 144,908,400 | 42.06 | -15,000,000 | -15,000,000 | 129,908,400 | 37.71 | |||
| 1、国家持股 | 54,325,000 | 15.77 | -4,887,540 | -4,887,540 | 49,437,460 | 14.35 | |||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 90,583,400 | 26.29 | -10,112,460 | -10,112,460 | 80,470,940 | 23.36 | |||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 89,333,400 | 25.93 | -10,000,000 | -10,000,000 | 79,333,400 | 23.03 | |||
| 境内自然人持股 | 1,250,000 | 0.36 | -112,460 | -112,460 | 1,137,540 | 0.33 | |||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 199,594,200 | 57.94 | 15,000,000 | 15,000,000 | 214,594,200 | 62.29 | |||
| 1、人民币普通股 | 199,594,200 | 57.94 | 15,000,000 | 15,000,000 | 214,594,200 | 62.29 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 344,502,600 | 100.00 | 344,502,600 | 100.00 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 当阳市国有资产管理局 | 54,325,000 | 4,887,540 | 49,437,460 | 股改相关承诺 | 2009年6月19日 | |
| 海南宗宣达实业投资有限公司 | 47,434,400 | 5,000,000 | 42,434,400 | 股改相关承诺 | 2009年6月19日 | |
| 当阳市国中安投资有限公司 | 41,899,000 | 5,000,000 | 36,899,000 | 股改相关承诺 | 2009年6月19日 | |
| 李绍君 | 1,250,000 | 112,460 | 1,137,540 | 股改相关承诺 | 2009年6月19日 | |
| 合计 | 144,908,400 | 15,000,000 | 129,908,400 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 34,998户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 当阳市国有资产管理局 | 国家 | 14.48 | 49,881,005 | 49,437,460 | 质押25,000,000 冻结24,721,005 | ||
| 海南宗宣达实业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.32 | 42,434,400 | 42,434,400 | 质押42,434,400 | ||
| 当阳市国中安投资有限公司 | 境内非国有法人 | 10.71 | 36,899,000 | 36,899,000 | 质押36,899,000 | ||
| 郭炳亨 | 境内自然人 | 2.70 | 9,300,416 | 未知 | |||
| 张创荣 | 境内自然人 | 2.44 | 8,413,544 | 未知 | |||
| 许佳佳 | 境内自然人 | 2.18 | 7,513,289 | 未知 | |||
| 胡爱芳 | 境内自然人 | 2.08 | 7,159,556 | 未知 | |||
| 陈泽槟 | 境内自然人 | 2.05 | 7,064,957 | 未知 | |||
| 詹少林 | 境内自然人 | 2.04 | 7,039,171 | 未知 | |||
| 颜坚洪 | 境内自然人 | 1.98 | 6,817,105 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 郭炳亨 | 9,300,416 | 人民币普通股 | |||||
| 张创荣 | 8,413,544 | 人民币普通股 | |||||
| 许佳佳 | 7,513,289 | 人民币普通股 | |||||
| 胡爱芳 | 7,159,556 | 人民币普通股 | |||||
| 陈泽槟 | 7,064,957 | 人民币普通股 | |||||
| 詹少林 | 7,039,171 | 人民币普通股 | |||||
| 颜坚洪 | 6,817,105 | 人民币普通股 | |||||
| 彭春明 | 6,535,015 | 人民币普通股 | |||||
| 陈韩彬 | 6,496,234 | 人民币普通股 | |||||
| 叶华文 | 6,011,748 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，第一大股东当阳市国有资产管理局与前十名无限售条件流通股股东之间不存在关联关系，公司未知前十名无限售条件流通股股东与其他前九名有限售条件流通股东之间是否存在关联关系。 | ||||||
| 名称 | 当阳市国有资产管理局 |
| 单位负责人或法定代表人 | 熊元静 |
| 注册资本 | 2,000.70 |
| 主要经营业务或管理活动 | 为国有资产的监督管理提供保障；国有资产的监督管理。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 徐麟 | 董事长 | 男 | 42 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 4,290 | 4,290 | 45.2 | 否 | |
| 张金奎 | 副董事长兼总经理 | 男 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 45.2 | 否 | |||
| 李伟 | 董事 | 男 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 1.6 | 是 |
| 刘玉春 | 董事兼财务总监 | 男 | 51 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 23,595 | 23,595 | 28.5 | 否 | |
| 尹红 | 董事兼副总经理 | 男 | 46 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 2,145 | 2,145 | 28.5 | 否 | |
| 文革 | 董事兼总经理助理 | 男 | 43 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 19.3 | 否 | |||
| 兰玉昌 | 独立董事 | 女 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 3.11 | 否 | |||
| 梅顺健 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 3.11 | 否 | |||
| 殷明发 | 独立董事 | 男 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 3.11 | 否 | |||
| 陈智 | 监事会主席 | 男 | 50 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 1.71 | 是 | |||
| 陈永俊 | 监事 | 男 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 7.4 | 否 | |||
| 黄永清 | 职工代表监事 | 男 | 45 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 4.82 | 否 | |||
| 罗晓光 | 副总经理 | 男 | 48 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 4,290 | 4,290 | 24.1 | 否 | |
| 张光春 | 董事会秘书 | 男 | 47 | 2008年5月12日 | 2011年5月12日 | 4,933 | 4,933 | 21.12 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 39,253 | 39,253 | / | 236.78 | / |
| 项目 | 本期净增加额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 222,204,511.10 | 58.21% | 贷款增加、应收款项收回 |
| 应收票据 | -47,269,077.17 | -25.29% | 销售情况良好，现销增加，票据减少 |
| 应收账款 | -32,340,372.84 | -63.73% | 销售情况良好，现销增加，应收减少 |
| 预付账款 | 53,477,781.92 | 177.22% | 压延玻璃综合节能技改工程预付款增加，购买材料预付款增加 |
| 在建工程 | 13,913,805.44 | 52.90% | 压延玻璃综合节能技改工程起动 |
| 预收款项 | 28,989,583.05 | 65.92% | 销售情况良好，预收款增加 |
| 应交税费 | -5,522,045.09 | -66.86% | 缴纳增值税款 |
| 其他应付款 | -19,264,513.55 | -36.40% | 企业往来款减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | 38,000,000.00 | 34.93% | 长期借款2010年到期 |
| 长期借款 | 122,200,000.00 | 70.72% | 技改专项贷款增加 |
| 销售费用 | -4,671,598.68 | -30.61% | 产品包装由木架包装改良为“裸包”，包装物料减少 |
| 财务费用 | -29,261,275.43 | -42.78% | 利率下降，贷款利息和贴现息减少 |
| 营业外支出 | -38,841,980.46 | -99.27% | 2008年度受冰雹灾害，上年营业外支出金额巨大 |
| 行业名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | ||
| 玻璃制造加工 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 合计 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 产品名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | ||
| 浮法玻璃及玻璃深加工产品 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 合计 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 地区名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | ||
| 中国大陆 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 合计 | 713,424,559.18 | 601,303,402.71 | 732,683,847.69 | 641,812,616.90 | |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
| 2009年度公司实现净利润21,757,887.84元；加期初未分配利润-34,184,140.89元，累计可供股东分配的利润为-12,426,253.05元。2009年度盈利不足以弥补上年度亏损，公司拟不分配，不转增。 | 弥补上年度亏损 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 2006年6月19日，公司实施了股权分置改革方案。公司前三大股东当阳市国有资产管理局、海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司承诺：A、持有三峡新材股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让；B、在前项承诺期届满后，持有三峡新材股份在24个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售；C、在上述承诺期（36个月）届满后的12个月内，只有当任一连续5个交易日（全天停牌的，该日不计入连续5个交易日）三峡新材股票二级市场收盘价格不低于每股4.88元（当公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等导致股份或股东权益发生变化时，将对此价格进行相应调整）时，方可通过证券交易所挂牌出售所持有的原非流通股股份,且各自出售的数量不超过500万股。如果违反该条承诺，出售相应股票所获得的所有收入归三峡新材所有。D、将分别就三峡新材2006、2007、2008年度的利润分配提出满足以下条件的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票：以现金分红方式进行的利润分配比例不低于三峡新材当年实现的可分配利润的50%。同时，当阳市国有资产管理局承诺如果三峡新材实施现金分红方案时货币资金不足以支付分红数额，就差额部分其将代为垫付。E、为进一步完善三峡新材治理结构，促进公司规范运作与持续发展，增强股东持股信心，激励公司管理层、核心业务骨干等的积极性，于三峡新材股权分置改革完成后将按照国家的有关法律、法规之规定积极推进股权激励计划的制定与实施。 | 截止本报告期末，相关股东履行了股改承诺。 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 持有数量 | 期末账面价值 | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期损益 |
| 1 | 基金 | 530003 | 建信成长基金 | 300,000 | 296,484 | 301,227.74 | 100 | 118,267.47 |
| 合计 | 300,000 | / | 301,227.74 | 100% | 118,267.47 | |||
| 所持对象名称 | 最初投资成本（元） | 持有数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值（元） |
| 广东发展银行 | 30,000,000.00 | 4,828,461 | 0.0423 | 30,000,000.00 |
| 宜昌市商业银行 | 14,796,000.00 | 10,000,000 | 1.75 | 14,796,000.00 |
| 当阳市国信担保有限责任公司 | 5,800,000.00 | 5,800,000.00 | 11.60 | 5,800,000.00 |
| 合计 | 50,596,000.00 | / | 50,596,000.00 |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 六、1 | 603,920,738.40 | 381,716,227.30 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 六、2 | 139,649,343.83 | 186,918,421.00 |
| 应收账款 | 六、3 | 18,408,414.06 | 50,748,786.90 |
| 预付款项 | 六、5 | 83,653,322.90 | 30,175,540.98 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | 953,710.46 | ||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 六、4 | 54,233,298.16 | 37,687,793.81 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 六、6 | 203,743,394.15 | 185,916,137.33 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,103,608,511.50 | 874,116,617.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 六、7 | 301,257.39 | 182,960.27 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 六、9 | 88,211,152.52 | 101,198,350.79 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 六、10 | 888,153,073.65 | 948,156,961.23 |
| 在建工程 | 六、11 | 40,214,512.65 | 26,300,707.21 |
| 工程物资 | 六、12 | 3,348,876.52 | 3,380,931.59 |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 六、13 | 70,316,087.07 | 71,499,500.99 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 六、14 | 502,028.77 | 1,069,676.76 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,091,046,988.57 | 1,151,789,088.84 | |
| 资产总计 | 2,194,655,500.07 | 2,025,905,706.62 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 六、16 | 812,476,213.83 | 824,054,799.71 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 六、17 | 37,000,000.00 | 43,720,000.00 |
| 应付账款 | 六、18 | 67,035,729.20 | 59,555,047.09 |
| 预收款项 | 六、19 | 72,968,610.79 | 43,979,027.74 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 六、20 | 4,712,819.45 | 3,089,227.98 |
| 应交税费 | 六、21 | 2,737,381.45 | 8,259,426.54 |
| 应付利息 | 六、22 | 878,070.50 | |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 六、23 | 33,663,234.95 | 52,927,748.50 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 六、24 | 146,800,000.00 | 108,800,000.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,178,272,060.17 | 1,144,385,277.56 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 六、25 | 295,000,000.00 | 172,800,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 15,028,442.41 | 24,085,687.68 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 314.35 | ||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 310,028,756.76 | 196,885,687.68 | |
| 负债合计 | 1,488,300,816.93 | 1,341,270,965.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 六、26 | 344,502,600.00 | 344,502,600.00 |
| 资本公积 | 六、27 | 315,167,563.49 | 315,078,840.65 |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 六、28 | 48,033,505.21 | 48,033,505.21 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 六、29 | -12,426,253.05 | -34,184,140.89 |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 695,277,415.65 | 673,430,804.97 | |
| 少数股东权益 | 11,077,267.49 | 11,203,936.41 | |
| 所有者权益合计 | 706,354,683.14 | 684,634,741.38 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,194,655,500.07 | 2,025,905,706.62 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 531,939,207.46 | 353,622,392.54 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 120,712,189.40 | 48,728,266.69 | |
| 应收账款 | 十三、1 | 17,594,144.86 | 63,958,113.18 |
| 预付款项 | 77,329,487.75 | 29,970,662.31 | |
| 应收利息 | 908,060.46 | ||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 十三、2 | 39,715,041.43 | 34,003,872.25 |
| 存货 | 184,130,668.26 | 157,883,409.19 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 971,420,739.16 | 689,074,776.62 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 301,257.39 | 182,960.27 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十三、3 | 619,847,861.36 | 632,835,059.63 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 490,164,469.21 | 522,962,303.85 | |
| 在建工程 | 40,064,512.65 | 26,149,111.83 | |
| 工程物资 | 3,348,876.52 | 3,380,931.59 | |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 37,048,635.91 | 37,984,685.47 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 377,936.92 | 1,189,336.07 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,191,153,549.96 | 1,224,684,388.71 | |
| 资产总计 | 2,162,574,289.12 | 1,913,759,165.33 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 257,039,059.40 | 279,064,645.40 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 507,000,000.00 | 406,720,000.00 | |
| 应付账款 | 65,489,756.41 | 66,736,004.35 | |
| 预收款项 | 72,628,986.36 | 43,788,388.90 | |
| 应付职工薪酬 | 3,423,283.33 | 1,281,869.31 | |
| 应交税费 | -1,003,296.80 | 2,548,192.41 | |
| 应付利息 | 878,070.50 | ||
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 127,615,905.27 | 126,539,227.30 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 146,800,000.00 | 108,800,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,179,871,764.47 | 1,035,478,327.67 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 265,000,000.00 | 172,800,000.00 | |