（上接B14版）
证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2010-007
宁波天邦股份有限公司关于召开公司2009年年度股东大会的通知
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司第三届董事会第三十二次会议已于2010年3月21日召开，会议决议于2010年4月20日召开公司2009年年度股东大会。现将召开本次股东大会的有关事项公告如下：
一、本次股东大会会议召开的基本情况：
本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：2010年4月20日（星期二）上午9：30时
3、会议召开地点：上海市松江区松卫北路665号企福天地9楼
公司上海行政中心会议室
4、会议召开方式：现场方式
5、股权登记日：2010年4月16日
二、会议审议事项：
本次会议审议的议案由公司第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。
（一）普通决议事项：
1、《2009年度董事会工作报告的议案》；
2、《2009年度监事会工作报告的议案》；
3、《2009年度财务决算报告的议案》；
4、《2009年度报告及摘要的议案》；
5、《关于公司2009年度利润分配预案的议案》；
6、《关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
7、《关于续聘公司2010年度财务审计机构的议案》；
8、《关于2010年度向银行借款授信总量及授权的议案》；
9、《关于2009年度高管人员薪酬及2010年度经营业绩考核的议案》；
（二）审议特别决议事项
10、《关于修改公司章程的议案》。
上述议案1至议案10的具体内容详见公司2010年月23日披露于巨潮资讯网站http://www.cninfo.com.cn 上的《第三届董事会第三十二次会议决议公告》、《第三届监事会第十五次会议决议公告》、《2009年度报告及摘要》等资料。
本公司独立董事将在本次股东大会上进行2009年度述职。
三、会议出席对象：
1、截至2010年4月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会。股东因故不能到会，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该委托代理人不必是公司股东（授权委托书见附件1）。
2、公司董事、监事、高级管理人员、保荐人代表及公司聘请的见证律师。
四、本次股东大会现场会议登记办法：
1、登记时间：2010年4月19日（上午8：30时－11：30时，下午13：30时－16：30时）。
2、登记办法：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明等到公司登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证及委托人持股证明到公司登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡、持股证明及出席人身份证到公司登记。异地股东可用传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（股东登记表见附件2）。
3、股东若委托代理人出席会议并进行表决权的应将授权委托书提前24小时送达或传真至公司证券发展部。
4、会议登记地点：上海市松江区松卫北路665号企福天地9楼公司证券发展部。信函上请注明“ 股东大会”字样。
五、其他事项：
1、会议联系人：王韦、郭梦
联系电话： 021－37745083 021-37745053
传 真： 021－37745250
联系地址：上海市松江区松卫北路665号企福天地9楼公司证券发展部
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
宁波天邦股份有限公司董事会
2010年3月21日
附件1：
宁波天邦股份有限公司
2009年年度股东大会授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席2010年4月20日召开的宁波天邦股份有限公司2009年年度股东大会现场会议，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
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附注：
1、 如欲对议案投同意票，请在“同意栏”内相应地方填上“√”；如欲对议案
投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。
2、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。单位委托须加盖单位公章。
委托人姓名： 委托人身份证号码：
委托人股东帐户： 委托人持股数量：
被委托人签名： 被委托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
附件2：
股东登记表
截止2010年4月16日下午15：00时交易结束时本公司（或本人）持有002124天邦股份股票，现登记参加公司2009年年度股东大会。
单位名称（或姓名）： 联系电话：
身份证号码： 股东帐户号：
持有股数：
日期：2010年 月 日
证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2010-008
宁波天邦股份有限公司董事会关于2009年度内部控制的自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
一、综述
（一）公司内部控制的组织架构
本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定及要求，建立了一系列内部控制制度来规范公司运作，并在日常经营活动中不断完善各项内部控制制度及公司内部控制组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。
目前，公司内部控制的组织架构为：
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1、股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会现由8名董事组成，其中独立董事3名。董事会秘书负责公司信息披露工作。
3、监事会：行使监督权，对公司董事、经理、副经理及其他高管人员的行为和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。
4、经理：行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决议，负责公司的日常经营管理工作。公司设总经理1人，副总经理3人。
5、董事会下设四个专门委员会：战略发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。其中，提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集人，独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。
6、公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议，并独立作出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。
（二）公司内部控制制度建设情况
公司一直重视对内部控制制度的建立和健全，不断改善公司法人治理结构。公司根据《公司法》、《会计法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司内控指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法规的规定，按照建立现代企业制度的要求，先后根据有关规定及时制定或修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《对外担保制度》、《投资者关系管理制度》、《内部控制制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》及《防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度》等各项规范治理文件和制度。2009年度公司制定了《境内期货套期保值内部控制制度》，修订了《对外担保制度》，修改了《公司章程》并经股东大会审议通过。这些制度已从公司的内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、监督 检查等五要素初步建立起一套较完整、严密、合理、有效的内部控制体系。内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：内部经营管理、融资担保、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方面，具有较强的指导性。
任何内部控制均有其固有限制，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅能对内部控制目标的达成提供合理的保证，而且由于环境、情况的改变，内部控制的有效性可能随之改变。由于本公司的内部控制设有自我监控的功能，内控缺陷一旦经过辨认，本公司即采取更正行动。
（三）公司监督机构的设置及运作情况
公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。在审计委员会下设立专门的内部审计部。审计部配备3名专职审计人员，另由公司总经办部分人员组成审计稽核小组。根据《内部审计制度》的要求，负责公司的内部审计监督工作。审计部对董事会及董事会审计委员会负责，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。在公司董事会的监督与指导下，负责监督和检查公司内部控制制度的执行情况；负责定期与不定期地对职能部门及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，控制和防范风险；评价内部控制的科学性和有效性，提出完善内部控制建议。审计部对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。公司审计部的建立，进一步完善了公司的内部控制和治理结构，促进和保证了内部控制的有效运行。
（四）完善公司内部控制制度的工作开展及执行成效
公司注重发挥内部审计部门日常监督职能，通过采取例行检查与不定期巡检相结合的方式，由审计部门单独组织审计小组或抽调股份公司各相关部门专业人员成立稽查小组进行专项、综合性审查，重点审查下属公司各项制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度执行效果评价，及时防范和杜绝风险业务和款项的发生。通过这些工作，公司能够及时发现有关经济活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险，在公司内部形成了有权必有责、用权受监督的良好氛围。
公司为提高管理信息的传递速度，加大过程控制，加强了对信息系统的建设。目前已初步实施完成用友NC－ERP系统，产、供、销环节流程管理得到进一步优化，各项经济业务的审批流程和权限管理得到强化，有效的防范了风险业务。
由于内部控制具有固有的限制，难免存在由于错误、舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，已制定的内部控制制度将随着情况的变化和执行中发现的问题，公司将会予以改进、充实和完善。
（五）总体评价
公司管理层认为：截止2009 年 12 月31 日，本公司已建立的内部控制体系符合《公司法》、《会计法》和财政部印发的《内部会计控制规范－基本规范（试行）》等有关法律法规的规定，具有合规性、合理性和有效性。内部控制体系的有效运作，保证了本公司正常业务经营活动的进行，起到了有效控制经营风险的目的，增强了本公司运营管理能力与市场竞争力，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。本公司将根据业务拓展的实际情况，不断调整、完善内部控制体系与制度。
二、控制环境
1、治理结构及“三会”运作
公司建立了较完善的公司治理结构，公司各职能部门以及相关岗位具有明确的目标、职责、权限和分工，相互制衡，相互约束，防止错误或舞弊行为的发生。公司的架构设置保证了公司董事会及高级管理人员下达的指令被有效执行，公司制定的各项内控制度得到贯彻、执行。
报告期内，公司“三会一层”运作和经营决策合法、合规。公司能够按照有关法律法规和公司章程的规定按期召开“三会”；董事会、监事会的换届选举符合有关法律、法规和公司章程的规定；“三会”文件资料完备并已归档保存；重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；监事会基本能够正常发挥作用，具备一定的监督手段；董事会下设的专门委员会基本能够正常发挥作用并形成相关决策记录；“三会”决议的实际执行情况良好。
2、管理层风险管理理念和风险偏好
公司按照风险可测、可控、可承受的原则，动态评估各类风险，对风险进行管理，以确保本公司总体风险额度在可承受的范围内。
3、发展目标
面对行业发展趋势和市场竞争格局，公司将继续执行可持续发展战略，秉承做强做大主业，以养殖业的持续健康发展为已任。通过已建立的兽用生物制品研发平台和生产平台，加大投入、自主创新，基于生物制品行业的需求和发展，不断开发技术含量高的新产品、新技术，优化产品结构，力争将公司打造成具有国际竞争力的生物制品企业；同时继续为养殖业者全程提供以膨化饲料为主的绿色环保型特种水产全价配合饲料、生态型畜禽全价配合饲料、预混料、浓缩料等系列饲料产品，并不断提高公司绿色饲料产品的产销规模，提升“天邦”品牌知名度和市场影响力，将公司打造成为国内一流大型绿色无公害动物食品供应商；结合公司在动物疫病防治和绿色无公害饲料建立的优势，适时进军规模化绿色健康生猪养殖与深加工行业，推进养猪产业价值链的打造。为我国养殖业的健康与可持续发展，为农民创收及发展农村经济做出贡献。
4、诚信与道德价值观
公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，一直注重企业的社会价值实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会创造繁荣”为己任，在追求经济效益、保护股东利益的同时，切实诚信对待和保护其他利益相关者，尤其是员工、消费者的合法权益，推进环境保护与友好、资源节约与循环等建设，参与、捐助社会公益及其慈善事业，以自身发展影响和带动地方经济的振兴，促进行业持续健康发展，促进公司与社会、社区、自然的协调、和谐发展。
5、组织机构设置与权责分配
公司依法设有股东大会、董事会、监事会三个权力机构，并设立了企业管理部、行政部、人力资源部、信息部、计划财务部、审计部、研究院、法务部、投资管理部、工程建设部和证券发展部等职能部门。各职能部门在人员、办公场所和管理制度等各方面均独立。公司控股子公司也建立了完整、独立的职能部门。公司在经营管理中,已针对各个部门、岗位合理设置分工，科学划分职责权限。
6、管理理念和企业文化
公司秉承“精致动物食品，呵护人类健康”的经营宗旨，始终围绕“创新、效率、协作、专注的经营指导方针及 “技术、质量与服务的统一”的质量方针，坚持走产、学、研紧密结合之路。 公司的企业文化 “天道酬勤，敬业兴邦”，体现了 “求实、创新、合作、奉献”的企业精神。公司以“业精于勤荒于嬉、行成于思毁于随”来规范员工的行为操守。诚信、和谐的企业文化氛围及只争朝夕的敬业精神，为企业持续健康发展奠定了坚实的基础。
7、人力资源政策
公司人事政策注重务实性操作和长期激励，能确保执行公司政策和程序的人员具备应有的胜任能力和正直品行。随着公司的不断发展和壮大，公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度。
8、内部审计
公司内部审计部门在公司董事会的监督与指导下，定期与不定期地对职能部门及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查。内审部门能够独立客观地行使审计职权，对董事会负责，不受公司其他部门或者个人的影响，在审计过程中发现的重大问题，可直接向审计委员会或董事会报告，其审计活动受董事会审计委员会监督。
9、反舞弊机制
公司在经营管理中,合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人的工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制，建立了岗位责任制，以防止错误或舞弊行为的发生。
公司建立了举报投诉制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。
三、风险评估
公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。
同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。
1、原料采购价格风险
风险识别：水产饲料加工企业受季节性差异影响较大，其中：①由于销售主要集中在夏季，而部分主要农副产品原料集中在秋季上市，造成较大的原料库存；②由于水产品的养殖周期需每年夏秋季集中收购原料加工成品，造成较大的成品库存；③近年农副产品价格受国际、国内农产品产量、经济形式等综合因素影响，波动幅度较大。
风险评估：该风险发生可能性较大，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：公司原料采购管理部门设有专人分析相关农产品价格变动趋势，并对主要大宗原料采购使用集团集中采供的管理模式，以加强对原料采购的管理。本年公司为控制原料价格变动风险，对生产耗用的大宗原料保持一定数量的战略储备，并尝试以期货套期保值的方式来锁定原料价格。对于水产食品加大研发力度，改善产品结构，优化库存周转效率，同时关注水产品的价格波动，防范风险。
2、应收款坏账风险
风险识别：因公司产品主要服务于农户，且季节性因素较大，从整个行业来看，每个养殖周期均会产生较多应收款。若出现重大自然灾害，公司的坏账风险势必增加。
风险评估：该风险发生可能性较小，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：本年公司改变销售策略，全力推行现款销售模式，以降低应收款的坏账风险。为尽可能减少转变销售模式对经营的影响，公司对部分资信较好的客户适度赊销，并通过《授信管理办法》加强对客户信用的审查，成立授信审查小组，严格控制授信程序，防范授信风险。
3、所得税税收优惠政策可能变化导致盈利能力下降的风险
风险识别：本公司目前为高新技术企业，享受15%的所得税优惠税率。如国家以后取消优惠政策或提高高新技术企业认定标准而致使本公司不能享受优惠税率，则将对本公司的盈利能力有不利影响。
风险评估：该风险发生可能性较小，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：本公司目前所处行业为国家重点发展的行业，受到有关政策的鼓励，而本公司亦为此行业中的重要成员。公司将不断加强科研开发能力，确保行业领先地位和持续竞争力，为股东提供更好的投资回报。
4、增值税税收优惠政策可能变化导致盈利能力下降的风险
风险识别：国家财政部、国家税务总局先后发布财税[2001]121号文、财税[2001]82号、财税[2001]30号文，规定免征饲料产品增值税，免征饲料进口环节增值税，若相关政策变化则对本公司的盈利能力有不利影响。
风险评估：该风险发生可能性较小，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：本公司产品主要服务三农，公司致力于以绿色饲料产品生产为龙头，将产业链上下游拓展至饲料原料基地建设与新型替代原料开发、水产养殖、水产品加工与贸易、生物疫病防治以及绿色健康生猪养殖与深加工，确保产品质量和标准保持在国内的领先地位，化解潜在的政策风险。
5、财务内部控制失控的风险
风险识别：本公司有完善的内部控制制度，但由于目前公司下属分、子公司地理区域过于分散，管理跨度很大，若分、子公司对内部控制制度执行不到位，容易造成财务内部控制失控。
风险评估：该风险发生可能性较小，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：本公司将不断完善各项制度，细化财务内部控制制度的具体执行办法，使内部控制制度能够适应公司不断发展的需要；对各分、子公司重要部门、关键岗位的管理人员采用总部直接委派、统一管理的方式，以加强对下属公司的管控；加强对财务人员的业务和风险防范培训；监事会、审计部采用定期检查和抽查的方式加强监督，或由其聘请会计师事务所检查公司的财务内部控制制度。
6、主要原料供应的风险
风险识别：公司水产饲料主要原料鱼粉主要依赖从国外进口，且国际鱼粉的产量受捕捞配额的限制。
风险评估：该风险发生可能性较大，对实现公司预算目标的影响较大。
风险应对：本公司经过多年的经营，已和多家国外供应商以及国内经销商建立了战略合作关系，以保证公司鱼粉供应能够满足生产需要。
四、控制活动
1、销货及收款环节
公司已制定了比较可行的销售政策，已对定价原则、信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。
本年公司全面推行现款销售模式，以降低应收款的坏账风险。为尽可能减少转变销售模式对经营的影响，公司对部分资信较好的客户适度赊销，并通过成立授信审查小组、制定《授信管理办法》来加强对客户信用的审查、管理，做到了严格控制授信程序、防范授信风险。
对于形成的应收账款，公司设置专人负责核对管理，并定期会同销售人员与客户对账、催款，如发生逾期能够及时进行责任追究，应收账款的管理流程和岗位责任明确。
2、采购及付款环节
公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位。明确了存货的请购、 审批、采购、验收程序，应付账款和预付账款的支付必须在相关手续齐备后才能办理。对大宗原料采购实行集中管理、集中采购，其他原料由下属企业自主对外办理采购与付款业务。公司在采购与付款的控制方面没有重大漏洞。
3、固定资产管理环节
公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序。对固定资产的取得和验收、保管、处置和转移、会计记录、内部监督检查等都作出了详细规定。对工程项目的预算、决算、工程质量监督等环节的管理较强，并由审计部门检查固定资产及工程项目增加情况。固定资产及工程项目的款项必须在相关资产已经落实，手续齐备下才能支付。工程项目中不存在造价管理失控和重大舞弊行为。
4、货币资金管理环节
公司通过农总行现金管理系统对下属各分、子公司资金采用“收、支两条线”集中管控模式，对销售回款实行当天划拨上交，采购、费用款通过月度计划申请，按计划逐步下拨，强化了公司资金管理力度。公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。对印鉴票据等管理做出明确规定。公司没有影响货币资金安全的重大不适当之处。
5、投资环节
为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，实行重大投资决策的责任制度，相应对外投资的权限集中于公司，下属各子公司一律不得擅自对外投资。各全资子（分）公司与其他企业进行合营、联营的，都须经公司董事会批准后实施。并对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节进行管理。公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。
本年度公司制订了《境内期货套期保值内部控制制度》，分别从人员岗位设置、交易授权、风险管理等各方面对公司在境内开展期货套期保值业务做出了明确的规定。
6、筹资环节
公司已形成了较为合理的筹资业务管理流程，能较合理的确定筹资规模和筹资结构，选择恰当的筹资方式，从而严格控制财务风险，降低企业成本。公司筹措的资金没有背离原计划使用的情况。
7、人事管理环节
公司在人事管理环节上，在董事会下设薪酬与考核委员会，研究、拟定和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策和方案、考核标准和办法，审查公司董事及高级管理人员的职责履行情况并对其进行年度绩效考评，负责对公司薪酬制度执行情况进行监督检查，及董事会授权的其他事宜；由股份公司设人力资源部，负责公司的人力资源管理工作；各分、子公司设人事行政部，负责各分、子公司的人力资源管理工作。
为加强对下属公司的人员管控，公司对各分、子公司财务、品控、业务等重要部门、关键岗位的管理人员采用总部直接委派、统一管理的方式。
8、存货管理
公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度，能对实物资产的验收入库、领用发出、 保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、 财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重大流失。
公司对存货采用永续盘存制，定期由财务部牵头会同相关部门进行实地盘点，对盘盈或盘亏的物资分析原因，按规定程序处理。
9、财务报告
为了规范公司财务报告编制，防范不当编制行为可能对财务报告产生的重大影响，保证会计信息的真实可靠，根据国家有关法律法规，制定了相关的财务报告编制制度。计划财务部按照企业会计准则规定的格式和内容编制财务报表，并检查各项目之间的勾稽关系。根据国家法律法规和有关监管规定，聘请会计师事务所对公司财务报告审计，董事会正式批准后，注册会计师签发审计报告。
10、专项风险的控制
（1）对附属公司的管理控制
公司建立了对控制子公司实施组织机构与人员管理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要控制节点的全面管理和控制。
（2）对外担保的内部控制
公司能够较严格地控制担保行为，建立了担保决策程序和责任制度，对担保原则、担保标准和条件、担保责任等相关内容已作了明确规定，对担保合同订立的管理较为严格，能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况。公司为他人提供担保，采取反担保等必要的措施，以防范潜在的风险，避免或减少可能发生的损失。
（3）关联交易的内部控制
公司严格按照深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》、《关联交易制度》等有关文件规定，制定包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等的《关联交易制度》，对公司关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的披露等进行全方位管理和控制，公司监事会、独立董事对公司关联交易进行监督并初具独立意见。
（4）募集资金使用的内部控制
公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对变更的募投项目，公司按照深圳证券交易所《中小企业版上市公司募集资金管理细则》及公司《募集资金使用管理办法》履行了审批及信息披露手续。
针对募集资金的管理和使用，公司已制定了募集资金使用制度，对募集资金的存放、使用和监督作了详细有效的规定，公司筹措的募集资金没有背离原计划使用的情况。
（5）重大投资的内部控制
公司根据《公司章程》、《重大经营决策程序规则》等规定，对不同金额的投资事项明确决策程序，公司所有投资事项均履行了相应的决策审批程序。公司相关部门对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节都进行了有效的控制。
（6）信息披露的内部控制
公司按照《上市公司信息披露管理办法》制定了《重大信息内部报告制度》、《信息披露事务管理制度》，并明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露人在信息披露事务中的权力和义务；重大信息的范围、内容、传递、审核和披露流程以及未公开重大信息的保密措施。
五、信息与沟通
1、建立必要内部信息处理系统，及时、真实、准确、完整地记录公司的各项业务活动；
公司信息化建设工作已经逐步发展到涉及公司供应链管理、日常办公、市场销售、客户供应商管理、资产管理等多个方面，信息系统人员（包括财务人员）恪敬职守、勤勉尽责，能够有效地履行赋予的职责，保障整个信息系统的正常、有效运行。
为加强公司对各分、子公司的管控力度，定期召开公司管理层及各下属公司负责人共同参加的经营质量分析会等管理会议，保证内部信息传递及时、真实及全面；公司有关职能部门严格按照上市公司信息披露制度的规定，定期编制公司管理通报，及时通告公司及下属公司的重大事项等信息。
2、建立必要外部信息管理系统，及时收集、整理、汇总相关的外部信息；
公司有专业人员定期分析国内、国际经济形势、行业动态、竞争对手情况等重要外部信息。通过参加相关行业协会、国家各类职能部门组织的论坛、会议等形式及时了解相关信息，使管理层能集中对相关信息进行分析、讨论，以降低公司经营风险。
3、建立重大信息报告制度，要求下级岗位及时向上级岗位、高级管理人员及时向董事会、控股子公司及时向母公司报告发生的重大信息。
建立、健全《重大信息内部报告制度》，完善相关重大信息、敏感信息的收集、传递、审核、披露流程，明确相关信息披露义务人的职责，确保信息的有效传导。
4、建立内部信息定期或不定期交流制度，提供不同岗位、部门之间信息交流制度；
公司定期或不定期的组织销售、生产、采购、品控、财务等部门召开会议，讨论生产经营成果和存在的问题，形成了周例会、财务分析会、销售分析会等会议制度；不定期组织各个经营实体的对口部门进行专业培训、会议，对公司的各项经营数据、成果进行横向比较，树立标杆，提高经营质量。
5、建立客户信息反馈机制，做好市场服务工作；
公司市场部负责直接与客户间信息沟通与协调，负责召集、召开销售分析会议，完善客户反馈机制，及时反馈各类客户信息并进行分析，确定公司的销售服务策略。同时对供应商管理实行供应商评审制度，对供应商的资质等进行实地调研、沟通。
6、建立与股东和投资者之间的信息交流、反馈机制，做好投资者关系管理工作。
公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人做好投资者来访接待工作，并做好各次接待的资料存档工作。公司证券发展部负责投资者关系管理的日常事务。通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者加强沟通，能够做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问。
六、监督
公司制定了较合理的内部控制检查监督办法。公司董事会或相关机构对内部控制授权检查监督，各部门及下属机构全力配合检查监督工作。
1、持续性监督检查
公司由审计部负责内部控制的日常检查监督工作、并对董事会报告工作。年初董事会审议并批准审计部制定的年度内部审计工作计划；公司总经理办公会将审批的计划以文件形式下发各部门要求全力配合；审计部根据《内部控制制度》的要求和审批的计划，对公司及其子公司和主要部门涉及主要业务循环层面的内部控制进行了检查监督，并将收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资金使用、委托理财等重大事项作为必要检查监督内容；审计部的检查监督工作人员在检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，在检查监督报告中据实反映并要求书面回复相关部门及时采取适当的改进措施；审计部在进行检查监督时形成的工作报告、工作底稿及相关资料按部门或项目进行了归档并要求保存10年；年度终了，审计部以书面的形式向董事会及下设审计委员会报告年度内部控制检查监督的项目、时间和计划完成情况；董事会和审计委员会对审计部的检查监督工作进行监督和评价。审计部已全部完成经董事会审批的本年度内部控制检查监督工作计划，内部控制制度及其实施过程中没有出现重大缺陷和风险。
2、专项监督检查
公司在企业发展战略、组织结构、经营活动、业务流程，关键岗位员工等发生较大调整或变化时，经总经办会议讨论，对相关联的内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查，该专项检查一般会委托审计部或者更加专业的外部中介机构组织实施，实施人员在检查中发现的内部控制缺陷及存在的问题，在检查监督报告中据实反映并要求书面回复相关部门及时采取适当的改进措施。检查终了，实施人员以书面的形式向董事会及下设审计委员会报告检查监督的项目、时间和计划完成情况；董事会和审计委员会对检查监督工作进行监督和评价。
3、评价
本公司董事会认为，公司业已建立较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，公司的内部控制制度在所有重大方面完整、合理及有效，能够保证公司经营管理的正常运作和会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司财产物资的安全完整。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。
七、下一年度内部控制有关工作计划
本公司计划在下年度采取下列措施，对内部控制制度予以完善、改进和提高：
1、继续加强内部审计部门日常审计工作，通过定期或不定期检查内部控制等各类制度的执行情况，一方面加强对各类业务与风险的动态、持续、有效的监控，另一方面根据内部审计报告的结果，及时识别各类潜在风险；
2、根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引（征求意见稿）》及证监会的有关监管规定及时调整、完善各项内部控制制度，降低运营风险；
3、通过优化已实施的物流管理、财务管理等信息系统，进一步升级目前的数据库与信息技术系统，形成统一、高效的业务与数据平台，增强信息传输功能和信息共享功能，实现数据信息的一体化管理；
4、加强对统一管理财务人员的考核、管理，从资金管理、预算管理、财务制度执行情况等各方面综合考评，实行风险问责制度，完善集团化财务管理体系；
5、完善现款销售模式，根据应收款授信审批制度严格管理应收款授信，防范应收款风险；
6、进一步加强内控控制与合规经营文化的建设，通过强化资源配置，增加对全体员工的培训时间与内容，进一步提高员工的内部控制意识与整体素质。
本报告已于2010年3月21日经公司第三届董事会三十二次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司聘请了天职国际会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价。经过其核实，没有发现本公司董事会提交的关于2009年度内部控制自我评估报告与本公司内部控制建设和运行情况的重大差异。
特此公告
宁波天邦股份有限公司董事会
2010年3月21日
| 议案内容 | 意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |
| 《2009年度董事会工作报告的议案》 | |||
| 《2009年度监事会工作报告的议案》 | |||
| 《2009年度财务决算报告的议案》 | |||
| 《2009年度报告及摘要的议案》 | |||
| 《关于公司2009年度利润分配预案的议案》 | |||
| 《关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | |||
| 《关于续聘公司2010年度财务审计机构的议案》 | |||
| 《关于2010年度向银行借款授信总量及授权的议案》 | |||
| 《关于2009年度高管人员薪酬及2010年度经营业绩考核的议案》 | |||
| 《关于修改公司章程的议案》 | |||