关于获准为宏源期货提供中间
介绍业务的公告
证券代码:000562 证券简称:宏源证券 编号:临2010-015
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
关于获准为宏源期货提供中间
介绍业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等有关规定,宏源证券股份有限公司(以下简称“公司”或“宏源证券”)向中国证监会新疆监管局提出为公司全资子公司——宏源期货有限公司(以下简称“宏源期货”)提供期货中间介绍业务的开业申请。近日,公司收到中国证监会新疆监管局《关于对宏源证券股份有限公司为宏源期货有限公司提供中间介绍业务无异议的函》(新证监局[2010]40号),主要内容如下:经现场验收,认为公司各项工作准备充分,符合开业条件,对公司为宏源期货有限公司提供中间介绍业务无异议。
二、根据《期货交易管理条例》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等有关规定,宏源期货向中国证监会北京监管局提出公司为宏源期货提供中间介绍业务的开业申请。近日,宏源期货收到中国证监会北京监管局《关于宏源期货有限公司接受中间介绍业务现场验收情况的通知》(京证期货发[2010]51号),主要内容如下:经验收,认为宏源期货制订的介绍业务实施办法规范,客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等各业务环节满足开展中间介绍业务的要求。对宏源期货接受宏源证券中间介绍业务无异议。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一〇年三月二十六日
证券代码:000562 证券简称:宏源证券 编号:临2010-016
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
关于公司下属七家证券营业部
获准为宏源期货提供中间
介绍业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等有关规定,宏源证券股份有限公司(以下简称“公司”)依规向中国证监会新疆监管局提出公司疆内七家证券营业部为公司全资子公司——宏源期货有限公司(以下简称“宏源期货”)提供中间介绍业务的开业申请。近日,公司收到中国证监会新疆监管局《关于对宏源证券股份有限公司疆内七家证券营业部为宏源期货公司提供中间介绍业务无异议的函》(新证监局[2010]42号),主要内容如下:
经验收,认为公司阿克苏新华东路营业部、哈密天山北路营业部、克拉玛依塔河路营业部、库尔勒建设路营业部、石河子西环路营业部、伊宁斯大林街营业部、乌鲁木齐北京南路营业部各项工作准备充分,符合开业条件,对以上七家证券营业部为宏源期货有限公司提供中间介绍业务无异议。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一〇年三月二十六日