汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2009年年度报告摘要

2010-03-30 来源：上海证券报

（上接B51版）

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 601166 兴业银行 52,344,633.18 6.74
2 600030 中信证券 46,308,352.90 5.96
3 600000 浦发银行 46,138,777.08 5.94
4 600005 武钢股份 46,093,239.80 5.93
5 000709 唐钢股份 44,216,244.94 5.69
6 000488 晨鸣纸业 41,228,219.58 5.31
7 600550 天威保变 38,166,172.44 4.91
8 600761 安徽合力 35,466,724.99 4.57
9 600031 三一重工 34,736,857.56 4.47
10 601318 中国平安 33,646,877.94 4.33
11 000800 一汽轿车 33,394,001.79 4.30
12 600325 华发股份 29,435,345.33 3.79
13 600050 中国联通 28,966,897.00 3.73
14 600019 宝钢股份 28,541,721.17 3.67
15 600383 金地集团 27,347,736.96 3.52
16 600123 兰花科创 26,311,459.85 3.39
17 601111 中国国航 25,862,613.09 3.33
18 600308 华泰股份 25,808,121.13 3.32
19 600309 烟台万华 25,675,908.49 3.31
20 000002 万科Ａ 25,335,058.39 3.26
21 000858 五粮液 25,223,577.91 3.25
22 601600 中国铝业 24,177,835.72 3.11
23 600737 中粮屯河 23,199,809.11 2.99
24 000402 金融街 23,116,583.04 2.98
25 000338 潍柴动力 23,111,137.67 2.98
26 600582 天地科技 21,474,251.60 2.76
27 600664 哈药股份 21,128,300.75 2.72
28 000063 中兴通讯 20,727,007.54 2.67
29 600087 长航油运 20,306,529.64 2.61
30 600519 贵州茅台 19,963,486.73 2.57
31 600895 张江高科 19,883,282.58 2.56
32 000417 合肥百货 19,335,944.06 2.49
33 600089 特变电工 19,054,040.34 2.45
34 000423 东阿阿胶 18,223,587.04 2.35
35 600036 招商银行 17,902,302.53 2.30
36 600048 保利地产 17,521,812.90 2.26
37 600590 泰豪科技 17,163,005.24 2.21
38 000629 攀钢钢钒 16,777,462.26 2.16
39 000898 鞍钢股份 16,747,687.45 2.16
40 600535 天士力 15,997,668.74 2.06
41 600583 海油工程 15,833,706.83 2.04
42 600693 东百集团 15,787,363.06 2.03
43 000983 西山煤电 15,579,220.10 2.01

注：1、本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

2、自2010年1月25日，唐钢股份更名为河北钢铁。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 1,968,398,365.72
卖出股票的收入（成交）总额 2,075,349,785.18

注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 585,162.00 0.09
其中：政策性金融债 585,162.00 0.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 585,162.00 0.09

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 080221 08国开21 5,900 585,162.00 0.09

上表所列示的债券，为截止本报告期末，本基金持有的全部债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 1,036,112.26
2 应收证券清算款 3,993,675.31
3 应收股利 -
4 应收利息 75,666.75
5 应收申购款 95,066.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,200,520.34

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 002122 天马股份 19,971,000.00 2.93 非公开增发
2 600739 辽宁成大 11,244,168.00 1.65 重大事项停牌
3 000709 唐钢股份 8,508,000.00 1.25 重大事项停牌

注：自2010年1月25日，唐钢股份更名为河北钢铁。

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
14,219 23,254.58 19,181,137.92 5.80% 311,475,742.62 94.20%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 21,201.13 0.0064%

§10开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2006年5月23日)基金份额总额 2,921,919,211.81
本报告期期初基金份额总额 459,942,352.47
本报告期期间基金总申购份额 46,542,114.02
减：本报告期期间基金总赎回份额 175,827,585.95
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 330,656,880.54

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.2008年12月，董事会审议通过聘任林彤彤先生和王品女士担任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。在2009年4月《基金经理注册登记规则》正式实施后，我公司于4月2日向中国在证券业协会申请办理林彤彤先生生基金经理变更手续和王品女士基金经理任职注册手续。林彤彤先生和王品女士于2009年6月24日起正式任职汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。

2.2009年4月，董事会审议通过增聘邵骥咏先生为汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。我公司于2009年5月4日向中国在证券业协会申请办理邵骥咏先生基金经理任职注册手续。邵骥咏先生于2009年5月21日起正式任职汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。

3.2009年5月，董事会审议通过聘任蔡立辉先生担任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。我公司于2009年6月17日向中国在证券业协会申请办理蔡立辉先生基金经理变更手续。蔡立辉先生于2009年12月11日起正式任职汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

4.2009年6月，董事会于审议通过增聘冯烜先生为汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。我公司于6月30日向中国证券业协会报送了冯烜先生基金经理注册申请材料。冯烜先生于2009年7月20日正式任职汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。

5.汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的基金经理贺轶先生因个人原因于2009年7月向公司提交辞呈，拟辞去基金经理职务。董事会于2009年8月决议通过免去贺轶先生汇丰晋信2016基金基金经理的职务。在贺轶先生辞任后，汇丰晋信2016基金将由另一位基金经理冯烜先生进行管理。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了贺轶先生基金经理注销材料。

6.公司因工作需要拟将汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理王春先生的工作岗位调整为首席投资策略师。在王春先生工作岗位调整后，汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金将由另一位基金经理邵骥咏先生进行管理。董事会于2009年8月决议通过免去王春先生汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理的职务。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了王春先生基金经理变更材料。

7.报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。

8.报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费130000元，根据与毕马威华振会计师事务所签订的《2009年审计业务约定书》，应实际支付2009年度审计费130000元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期内，基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
中信证券 1 375,757,670.83 9.39% 305,305.23 9.11% -
申银万国 1 648,717,965.71 16.21% 551,407.92 16.46% -
国泰君安 1 1,014,161,999.79 25.34% 862,035.43 25.73% -
山西证券 1 827,241,913.98 20.67% 703,152.83 20.99% -
招商证券 1 465,257,396.51 11.62% 378,025.16 11.28% -
银河证券 1 123,490,613.42 3.09% 104,965.73 3.13% -
华泰联合 1 547,956,445.94 13.69% 445,219.45 13.29% -
合计： 7 4,002,584,006.18 100.00% 3,350,111.75 100.00% -

注：1、本报告期内，本基金未新增券商交易单元；

2、申银万国、山西证券、招商证券交易单元与汇丰晋信大盘股票型证券投资基金合并使用；

3、专用交易单元的选择标准和程序

1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

a.实力雄厚，信誉良好；

b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；

c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；

e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

a.研究报告的数量和质量；

b.提供研究服务的主动性；

c.资讯提供的及时性及便利性；

d.其他可评价的考核标准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
中信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
山西证券 57,887,671.60 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
合计： 57,887,671.60 100.00% - - - -

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1 汇丰晋信旗下开放式基金净值公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-01
2 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-07
3 汇丰晋信基金管理有限公司关于增加中国银行为汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金代销机构并同时开通定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-08
4 关于汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金参加中国银行定期定额申购费率优惠活动和网银申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-14
5 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金网上交易优惠费率的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-14
6 汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在代销机构定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-15
7 汇丰晋信旗下基金继续通过光大银行开展定期定额申购前端费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-16
8 汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在汇丰晋信电子交易系统定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-21
9 关于汇丰晋信基金管理有限公司在上海浦东发展银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-22
10 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2008年第4季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-22
11 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金通过交通银行办理基金转换业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-06
12 汇丰晋信旗下基金投资天马股份（002122）非公开发行股票的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-19
13 关于调整汇丰晋信旗下基金通过交通银行网上银行申购费率优惠折扣的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-25
14 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过山西证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-04
15 关于增加农业银行为旗下三只开放式基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-23
16 关于通过农业银行开办旗下三只开放式基金定期定额投资业务以及定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-23
17 汇丰晋信2016生命周期证券投资基金2008年年度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-28
18 关于在深圳发展银行开通基金定投业务并参与定投费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-04-10
19 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2009年第1季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-04-21
20 关于汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金继续参加中国银行定期定额申购费率优惠活动和网银申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-04-30
21 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金关于资产配置比例和业绩比较基准权重调整的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-05-27
22 关于参加深圳发展银行基金定投申购费率优惠推广活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-06-06
23 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加建设银行长期实行基金定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2008-12-29
24 关于参加深圳发展银行基金定投申购费率优惠推广活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-06-06
25 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书（2009年第2号）本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-07
26 关于调整旗下开放式基金通过中国光大银行定期定额投资申购起点金额的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-08
27 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2009年第2季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-17
28 汇丰晋信基金管理有限公司关于增聘汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-17
29 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2009年半年度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-08-29
30 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金2009年第3季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-10-28
31 关于增加中金公司为汇丰晋信旗下部分开放式基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-08
32 关于旗下基金参加建设银行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-10
33 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过国信证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-23
34 关于继续开展基金电子交易系统前端申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
35 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整开放式基金业务规则的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
36 关于旗下基金参与中国农业银行延长基金定期定额业务费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
37 汇丰晋信旗下基金关于继续参加交通银行网上银行申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30

§12影响投资者决策的其他重要信息

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一〇年三月三十日

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