汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年年度报告摘要

2010-03-30 来源：上海证券报

(上接B53版)

注：①本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

②自2010年1月25日，唐钢股份更名为河北钢铁。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 208,332,978.96 13.25
2 000800 一汽轿车 119,227,071.09 7.58
3 601166 兴业银行 107,679,995.43 6.85
4 002104 恒宝股份 96,048,245.16 6.11
5 600000 浦发银行 94,513,378.24 6.01
6 000063 中兴通讯 88,146,385.74 5.60
7 600522 中天科技 86,111,299.44 5.48
8 600104 上海汽车 83,244,032.79 5.29
9 601088 中国神华 79,838,162.13 5.08
10 000650 仁和药业 78,576,933.90 5.00
11 600660 福耀玻璃 75,247,128.09 4.78
12 600030 中信证券 71,941,639.40 4.57
13 600582 天地科技 71,705,108.63 4.56
14 000709 唐钢股份 69,783,362.86 4.44
15 600026 中海发展 64,151,469.66 4.08
16 600195 中牧股份 62,482,609.56 3.97
17 600031 三一重工 61,876,019.34 3.93
18 600550 天威保变 61,560,536.40 3.91
19 000338 潍柴动力 60,567,363.09 3.85
20 600067 冠城大通 60,411,364.60 3.84
21 600309 烟台万华 59,894,151.80 3.81
22 000651 格力电器 59,243,337.03 3.77
23 600395 盘江股份 58,608,005.03 3.73
24 601601 中国太保 57,712,550.83 3.67
25 000983 西山煤电 56,954,264.95 3.62
26 600028 中国石化 54,480,686.71 3.46
27 000527 美的电器 53,319,582.62 3.39
28 600785 新华百货 52,076,591.14 3.31
29 600664 哈药股份 50,162,685.44 3.19
30 600005 武钢股份 49,821,571.51 3.17
31 600348 国阳新能 49,513,843.52 3.15
32 000898 鞍钢股份 49,198,356.51 3.13
33 600307 酒钢宏兴 47,762,877.91 3.04
34 000001 深发展Ａ 47,426,617.33 3.02
35 000792 盐湖钾肥 47,227,217.70 3.00
36 600036 招商银行 46,771,222.64 2.97
37 000729 燕京啤酒 46,222,749.10 2.94
38 000425 徐工机械 45,940,973.27 2.92
39 600837 海通证券 42,615,451.45 2.71
40 600795 国电电力 42,436,336.96 2.70
41 600586 金晶科技 41,951,973.22 2.67
42 600585 海螺水泥 41,834,655.86 2.66
43 002106 莱宝高科 40,741,831.02 2.59
44 600048 保利地产 40,387,409.45 2.57
45 000402 金融街 40,344,756.80 2.57
46 600693 东百集团 38,987,853.33 2.48
47 600050 中国联通 38,801,218.46 2.47
48 002073 青岛软控 38,603,589.58 2.45
49 600019 宝钢股份 38,551,530.63 2.45
50 002191 劲嘉股份 37,819,761.31 2.40
51 600739 辽宁成大 37,359,019.10 2.38
52 600858 银座股份 35,917,337.68 2.28
53 000726 鲁泰Ａ 35,847,377.01 2.28
54 600426 华鲁恒升 35,013,684.16 2.23
55 601390 中国中铁 34,845,189.09 2.22
56 600511 国药股份 34,448,963.32 2.19
57 600487 亨通光电 33,520,149.74 2.13
58 000024 招商地产 32,936,336.95 2.09
59 600563 法拉电子 32,854,696.56 2.09
60 002269 美邦服饰 32,648,309.28 2.08
61 000625 长安汽车 32,383,863.31 2.06
62 002028 思源电气 32,095,640.23 2.04

注：①本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

②自2010年1月25日，唐钢股份更名为河北钢铁。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 5,710,698,899.55
卖出股票的收入（成交）总额 4,690,672,007.98

注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 - -

本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1根据宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告（公告编号：2009 / 第020号和2009 / 第021号），五粮液接到中国证券监督管理委员会调查通知书，五粮液公告称：公司依法积极配合证监会调查组的调查工作，将以此次调查为契机，进一步完善公司法人治理结构、完善各项规章制度和内控制度，不断提高法人治理水平，提高生产经营水平。

本基金认为，该调查不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 2,426,806.58
2 应收证券清算款 6,418,227.49
3 应收股利 -
4 应收利息 73,405.37
5 应收申购款 4,345,679.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,264,119.06

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本期末前十名股票中未存在流通受限情况。

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
19,165 72,057.87 174,382,231.99 12.63% 1,206,606,822.50 87.37%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,478,464.75 0.1071%

§10开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日基金份额总额 2,885,554,241.41
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 222,774,129.80
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,727,339,316.72
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,380,989,054.49

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.2008年12月，董事会审议通过聘任林彤彤先生和王品女士担任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。在2009年4月《基金经理注册登记规则》正式实施后，我公司于4月2日向中国在证券业协会申请办理林彤彤先生生基金经理变更手续和王品女士基金经理任职注册手续。林彤彤先生和王品女士于2009年6月24日起正式任职汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。

2.2009年4月，董事会审议通过增聘邵骥咏先生为汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。我公司于2009年5月4日向中国在证券业协会申请办理邵骥咏先生基金经理任职注册手续。邵骥咏先生于2009年5月21日起正式任职汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。

3.2009年5月，董事会审议通过聘任蔡立辉先生担任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。我公司于2009年6月17日向中国在证券业协会申请办理蔡立辉先生基金经理变更手续。蔡立辉先生于2009年12月11日起正式任职汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

4.2009年6月，董事会于审议通过增聘冯烜先生为汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。我公司于6月30日向中国证券业协会报送了冯烜先生基金经理注册申请材料。冯烜先生于2009年7月20日正式任职汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。

5.汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的基金经理贺轶先生因个人原因于2009年7月向公司提交辞呈，拟辞去基金经理职务。董事会于2009年8月决议通过免去贺轶先生汇丰晋信2016基金基金经理的职务。在贺轶先生辞任后，汇丰晋信2016基金将由另一位基金经理冯烜先生进行管理。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了贺轶先生基金经理注销材料。

6.公司因工作需要拟将汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理王春先生的工作岗位调整为首席投资策略师。在王春先生工作岗位调整后，汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金将由另一位基金经理邵骥咏先生进行管理。董事会于2009年8月决议通过免去王春先生汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理的职务。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了王春先生基金经理变更材料。

7.报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。

8.报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费106000元，根据与毕马威华振会计师事务所签订的《2009年审计业务约定书》，应实际支付2009年度审计费106000元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期内，基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
山西证券 1 2,649,004,744.47 25.50% 2,251,648.62 25.91% -
招商证券 1 1,725,881,225.84 16.61% 1,402,290.28 16.14% -
东方证券 1 1,326,230,042.03 12.77% 1,127,289.70 12.97% -
中银证券 1 1,055,698,268.21 10.16% 857,760.49 9.87% -
海通证券 1 943,350,848.27 9.08% 766,481.94 8.82% -
申银万国 1 2,308,794,666.85 22.22% 1,962,470.55 22.58% -
兴业证券 1 379,695,185.74 3.65% 322,740.79 3.71% -
合计： 7 10,388,654,981.41 100.00% 8,690,682.37 100.00% -

①在报告期内，本基金新增的交易单元为

1）海通证券深圳交易单元

2）东方证券上海交易单元

②申银万国、山西证券、招商证券交易单元与汇丰晋信2016生命周期证券投资基金合并使用；

③专用交易单元的选择标准和程序

1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

a.实力雄厚，信誉良好；

b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；

c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；

e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

a.研究报告的数量和质量；

b.提供研究服务的主动性；

c.资讯提供的及时性及便利性；

d.其他可评价的考核标准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
山西证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中银证券 480,710.68 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
合计： 480,710.68 100.00% - - - -

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同生效公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-06-24
2 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金开放申购业务公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-28
3 关于开办汇丰晋信大盘股票型证券投资基金定期定额投资计划的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-29
4 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过华夏银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
5 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过光大银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
6 汇丰晋信旗下开放式基金通过银河证券开展定期定额申购费率优惠和网上交易申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
7 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过海通证券开展网上交易申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
8 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过建设银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
9 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过广发证券开展网上交易申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
10 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过工商银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
11 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过华夏银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
12 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过中国农业银行开展定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
13 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过兴业证券开展网上交易申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
14 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过光大证券开展网上交易申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
15 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过交通银行开展定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
16 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过中国银行开展定期定额申购费率优惠和网银申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
17 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金通过中信建投证券开展定期定额申购费率优惠和网上交易申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-30
18 汇丰晋信基金管理公司关于开通汇丰晋信大盘股票型证券投资基金转换业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-09-22
19 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金开放赎回业务公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-09-22
20 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金第一次分红公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-10-28
21 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金2009年第3季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-10-28
22 关于增加国信证券为汇丰晋信大盘股票型证券投资基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-23
23 关于继续开展基金电子交易系统前端申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
24 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整开放式基金业务规则的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
25 关于旗下部分基金参加中国工商银行“2010倾心回馈”基金定投优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
26 关于旗下基金参与中国农业银行延长基金定期定额业务费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30

§12影响投资者决策的其他重要信息

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一〇年三月三十日

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]