汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年年度报告摘要

2010-03-30 来源：上海证券报

(上接B56版)

51 600585 海螺水泥 33,942,832.30 3.01
52 600031 三一重工 33,179,342.66 2.94
53 002115 三维通信 33,084,510.58 2.93
54 600693 东百集团 32,848,772.41 2.91
55 600048 保利地产 32,715,710.29 2.90
56 600655 豫园商城 32,166,711.44 2.85
57 000063 中兴通讯 32,075,307.88 2.84
58 002269 美邦服饰 31,980,115.80 2.84
59 600449 赛马实业 31,661,456.63 2.81
60 000538 云南白药 31,627,067.19 2.80
61 601006 大秦铁路 31,030,606.04 2.75
62 600528 中铁二局 30,119,095.64 2.67
63 600028 中国石化 29,863,571.37 2.65
64 600547 山东黄金 29,277,708.28 2.60
65 600859 王府井 29,135,893.79 2.58
66 600511 国药股份 28,241,575.69 2.50
67 600009 上海机场 27,311,262.64 2.42
68 600729 重庆百货 26,972,736.61 2.39
69 600820 隧道股份 26,963,206.99 2.39
70 600087 长航油运 26,258,814.17 2.33
71 000963 华东医药 26,138,385.38 2.32
72 600563 法拉电子 24,921,172.44 2.21
73 600307 酒钢宏兴 24,891,466.60 2.21
74 600015 华夏银行 24,162,358.43 2.14
75 002064 华峰氨纶 24,036,915.82 2.13
76 600718 东软集团 24,022,095.71 2.13
77 600690 青岛海尔 23,880,762.96 2.12
78 000837 秦川发展 23,780,372.05 2.11
79 601866 中海集运 23,453,527.77 2.08
80 600426 华鲁恒升 23,397,238.91 2.07
81 002261 拓维信息 23,242,389.58 2.06

注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 5,222,157,100.13
卖出股票的收入（成交）总额 4,784,163,596.58

注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 - -

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1根据宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告（公告编号：2009 / 第020号和2009 / 第021号），五粮液接到中国证券监督管理委员会调查通知书，五粮液公告称：公司依法积极配合证监会调查组的调查工作，将以此次调查为契机，进一步完善公司法人治理结构、完善各项规章制度和内控制度，不断提高法人治理水平，提高生产经营水平。

本基金认为，该调查不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 1,353,913.63
2 应收证券清算款 23,699,594.97
3 应收股利 -
4 应收利息 88,616.38
5 应收申购款 782,137.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,924,262.33

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 002122 天马股份 42,224,400.00 1.56 非公开增发

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
16,511 87,400.18 1,012,020,292.18 70.13% 431,044,123.00 29.87%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 328,677.70 0.0228%

§10开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2006年9月27日)基金份额总额 1,436,388,715.89
本报告期期初基金份额总额 1,066,598,364.96
本报告期期间基金总申购份额 1,587,069,920.28
减：本报告期期间基金总赎回份额 1,210,603,870.06
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,443,064,415.18

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.2008年12月，董事会审议通过聘任林彤彤先生和王品女士担任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。在2009年4月《基金经理注册登记规则》正式实施后，我公司于4月2日向中国在证券业协会申请办理林彤彤先生生基金经理变更手续和王品女士基金经理任职注册手续。林彤彤先生和王品女士于2009年6月24日起正式任职汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。

2.2009年4月，董事会审议通过增聘邵骥咏先生为汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。我公司于2009年5月4日向中国在证券业协会申请办理邵骥咏先生基金经理任职注册手续。邵骥咏先生于2009年5月21日起正式任职汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。

3.2009年5月，董事会审议通过聘任蔡立辉先生担任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。我公司于2009年6月17日向中国在证券业协会申请办理蔡立辉先生基金经理变更手续。蔡立辉先生于2009年12月11日起正式任职汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

4.2009年6月，董事会于审议通过增聘冯烜先生为汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。我公司于6月30日向中国证券业协会报送了冯烜先生基金经理注册申请材料。冯烜先生于2009年7月20日正式任职汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。

5.汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的基金经理贺轶先生因个人原因于2009年7月向公司提交辞呈，拟辞去基金经理职务。董事会于2009年8月决议通过免去贺轶先生汇丰晋信2016基金基金经理的职务。在贺轶先生辞任后，汇丰晋信2016基金将由另一位基金经理冯烜先生进行管理。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了贺轶先生基金经理注销材料。

6.公司因工作需要拟将汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理王春先生的工作岗位调整为首席投资策略师。在王春先生工作岗位调整后，汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金将由另一位基金经理邵骥咏先生进行管理。董事会于2009年8月决议通过免去王春先生汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理的职务。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了王春先生基金经理变更材料。

7.报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。

8.报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费130000元，根据与毕马威华振会计师事务所签订的《2009年审计业务约定书》，应实际支付2009年度审计费130000元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期内，基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
中信建投 1 70,025,788.79 0.70% 56,896.59 0.68% -
国泰君安 1 1,306,502,489.11 13.14% 1,110,523.42 13.32% -
国金证券 1 1,798,437,428.62 18.08% 1,528,665.43 18.33% -
兴业证券 1 1,343,700,182.28 13.51% 1,091,765.72 13.09% -
中金公司 1 2,522,096,284.92 25.36% 2,143,774.62 25.71% -
国信证券 1 507,980,744.10 5.11% 412,736.98 4.95% -
安信证券 1 1,268,176,682.32 12.75% 1,077,945.79 12.93% -
光大证券 1 543,443,769.38 5.46% 441,551.97 5.30% -
山西证券 1 584,410,337.36 5.88% 474,836.85 5.69% -
合计： 9 9,944,773,706.88 100.00% 8,338,697.37 100.00% -

1、本报告期内本基金未新增交易单元。

2、专用交易单元的选择标准和程序

1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

a.实力雄厚，信誉良好；

b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；

c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；

e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

a.研究报告的数量和质量；

b.提供研究服务的主动性；

c.资讯提供的及时性及便利性；

d.其他可评价的考核标准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
中信建投 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
合计： - - - - - -

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1 汇丰晋信旗下开放式基金净值公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-01
2 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金网上交易优惠费率的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-14
3 汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在代销机构定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-15
4 汇丰晋信旗下基金继续通过光大银行开展定期定额申购前端费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-16
5 汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在汇丰晋信电子交易系统定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-21
6 关于汇丰晋信基金管理有限公司在上海浦东发展银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-01-22
7 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金通过交通银行办理基金转换业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-06
8 汇丰晋信旗下基金投资天马股份（002122）非公开发行股票的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-19
9 关于调整汇丰晋信旗下基金通过交通银行网上银行申购费率优惠折扣的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-02-25
10 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过山西证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-04
11 汇丰晋信基金管理有限公司关于新增中国工商银行为汇丰晋信龙腾股票型基金和汇丰晋信动态策略混合型基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-12
12 汇丰晋信龙腾股票型基金和汇丰晋信动态策略混合型基金通过工商银行网银开展申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-12
13 关于增加农业银行为旗下三只开放式基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-23
14 关于通过农业银行开办旗下三只开放式基金定期定额投资业务以及定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-23
15 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2008年年度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-28
16 汇丰晋信旗下基金继续通过工商银行开展个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-03-31
17 关于在深圳发展银行开通基金定投业务并参与定投费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-04-10
18 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年第1季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-04-21
19 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金更新招募说明书（2009年第1号）本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-05-08
20 关于参加深圳发展银行基金定投申购费率优惠推广活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-06-06
21 关于调整旗下开放式基金通过中国光大银行定期定额投资申购起点金额的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-08
22 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年第2季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-17
23 关于汇丰晋信龙腾股票型证券投资基金和汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金开通工商银行基金定投业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-07-21
24 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年半年度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-08-29
25 汇丰晋信旗下基金通过中国农业银行开展网银申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-09-08
26 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金投资创业板上市证券的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-09-25
27 汇丰晋信基金管理有限公司关于开通招商银行一卡通电子交易的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-10-20
28 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年第3季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-10-28
29 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金更新招募说明书（2009年第2号）本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-11-12
30 关于增加中金公司为汇丰晋信旗下部分开放式基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-08
31 关于旗下基金参加建设银行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-10
32 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过国信证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-23
33 关于继续开展基金电子交易系统前端申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
34 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整开放式基金业务规则的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
35 关于旗下部分基金参加中国工商银行“2010倾心回馈”基金定投优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
36 关于旗下基金参与中国农业银行延长基金定期定额业务费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30
37 汇丰晋信旗下基金关于继续参加交通银行网上银行申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站 2009-12-30

§12影响投资者决策的其他重要信息

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇一〇年三月三十日

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