关闭
  • 1：头版
  • 2：焦点
  • 3：要闻
  • 4：产经新闻
  • 5：财经海外
  • 6：观点·专栏
  • 7：公 司
  • 8：公司纵深
  • 9：公司前沿
  • 10：信息披露
  • 11：公司·融资
  • 12：人物
  • A1：市 场
  • A2：市场新闻
  • A3：机构动向
  • A4：资金观潮
  • A5：市场趋势
  • A6：市场评弹
  • A7：数据说话
  • A8：一周策略
  • B1：披 露
  • B4：产权信息
  • B5：信息披露
  • B6：信息披露
  • B7：信息披露
  • B8：信息披露
  • B9：信息披露
  • B10：信息披露
  • B11：信息披露
  • B12：信息披露
  • B13：信息披露
  • B14：信息披露
  • B15：信息披露
  • B16：信息披露
  • B17：信息披露
  • B18：信息披露
  • B19：信息披露
  • B20：信息披露
  • B21：信息披露
  • B22：信息披露
  • B23：信息披露
  • B24：信息披露
  • B25：信息披露
  • B26：信息披露
  • B27：信息披露
  • B28：信息披露
  • B29：信息披露
  • B30：信息披露
  • B31：信息披露
  • B32：信息披露
  • B33：信息披露
  • B34：信息披露
  • B35：信息披露
  • B36：信息披露
  • B37：信息披露
  • B38：信息披露
  • B39：信息披露
  • B40：信息披露
  • B41：信息披露
  • B42：信息披露
  • B43：信息披露
  • B44：信息披露
  • B45：信息披露
  • B46：信息披露
  • B47：信息披露
  • B48：信息披露
  • B49：信息披露
  • B50：信息披露
  • B51：信息披露
  • B52：信息披露
  • B53：信息披露
  • B54：信息披露
  • B55：信息披露
  • B56：信息披露
  • B57：信息披露
  • B58：信息披露
  • B59：信息披露
  • B60：信息披露
  • B61：信息披露
  • B62：信息披露
  • B63：信息披露
  • B64：信息披露
  • B65：信息披露
  • B66：信息披露
  • B67：信息披露
  • B68：信息披露
  • B69：信息披露
  • B70：信息披露
  • B71：信息披露
  • B72：信息披露
  • B73：信息披露
  • B74：信息披露
  • B75：信息披露
  • B76：信息披露
  • B77：信息披露
  • B78：信息披露
  • B79：信息披露
  • B80：信息披露
  • B81：信息披露
  • B82：信息披露
  • B83：信息披露
  • B84：信息披露
  • B85：信息披露
  • B86：信息披露
  • B87：信息披露
  • B88：信息披露
  • B89：信息披露
  • B90：信息披露
  • B91：信息披露
  • B92：信息披露
  • B93：信息披露
  • B94：信息披露
  • B95：信息披露
  • B96：信息披露
  • B97：信息披露
  • B98：信息披露
  • B99：信息披露
  • B100：信息披露
  • B101：信息披露
  • B102：信息披露
  • B103：信息披露
  • B104：信息披露
  • B105：信息披露
  • B106：信息披露
  • B107：信息披露
  • B108：信息披露
  • B109：信息披露
  • B110：信息披露
  • B111：信息披露
  • B112：信息披露
  • B113：信息披露
  • B114：信息披露
  • B115：信息披露
  • B116：信息披露
  • B117：信息披露
  • B118：信息披露
  • B119：信息披露
  • B120：信息披露
  • B121：信息披露
  • B122：信息披露
  • B123：信息披露
  • B124：信息披露
  • B125：信息披露
  • B126：信息披露
  • B127：信息披露
  • B128：信息披露
  • B129：信息披露
  • B130：信息披露
  • B131：信息披露
  • B132：信息披露
  • B133：信息披露
  • B134：信息披露
  • B135：信息披露
  • B136：信息披露
  • B137：信息披露
  • B138：信息披露
  • B139：信息披露
  • B140：信息披露
  • B141：信息披露
  • B142：信息披露
  • B143：信息披露
  • B144：信息披露
  • B145：信息披露
  • B146：信息披露
  • B147：信息披露
  • B148：信息披露
  • B149：信息披露
  • B150：信息披露
  • B151：信息披露
  • B152：信息披露
  • B153：信息披露
  • B154：信息披露
  • B155：信息披露
  • B156：信息披露
  • B157：信息披露
  • B158：信息披露
  • B159：信息披露
  • B160：信息披露
  • B161：信息披露
  • B162：信息披露
  • B163：信息披露
  • B164：信息披露
  • B165：信息披露
  • B166：信息披露
  • B167：信息披露
  • B168：信息披露
  • B169：信息披露
  • B170：信息披露
  • B171：信息披露
  • B172：信息披露
  • B173：信息披露
  • B174：信息披露
  • B175：信息披露
  • B176：信息披露
  • B177：信息披露
  • B178：信息披露
  • B179：信息披露
  • B180：信息披露
  • B181：信息披露
  • B182：信息披露
  • B183：信息披露
  • B184：信息披露
  • B185：信息披露
  • B186：信息披露
  • B187：信息披露
  • B188：信息披露
  • B189：信息披露
  • B190：信息披露
  • B191：信息披露
  • B192：信息披露
  • B193：信息披露
  • B194：信息披露
  • B195：信息披露
  • B196：信息披露
  • B197：信息披露
  • B198：信息披露
  • B199：信息披露
  • B200：信息披露
  • B201：信息披露
  • B202：信息披露
  • B203：信息披露
  • B204：信息披露
  • B205：信息披露
  • B206：信息披露
  • B207：信息披露
  • B208：信息披露
  • B209：信息披露
  • B210：信息披露
  • B211：信息披露
  • B212：信息披露
  • B213：信息披露
  • B214：信息披露
  • B215：信息披露
  • B216：信息披露
  • B217：信息披露
  • B218：信息披露
  • B219：信息披露
  • B220：信息披露
  • B221：信息披露
  • B222：信息披露
  • B223：信息披露
  • B224：信息披露
  • 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金2009年年度报告摘要
  • 汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年年度报告摘要
  • 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年年度报告摘要
    •  
    2010年3月30日   按日期查找
    B58版：信息披露 上一版  下一版
    		 
     
     
       | B58版：信息披露
    汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金2009年年度报告摘要
    汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年年度报告摘要
    汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2009年年度报告摘要
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权，中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索：
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年年度报告摘要
    2010-03-30       来源：上海证券报      

    (上接B57版)

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    金额单位：人民币元

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
    1601117中国化学70,590.000.02网上新股申购
    2002333罗普斯金11,000.000.00网上新股申购

    8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    §9基金份额持有人信息

    9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位：份

    持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
    4,09972,825.1651,621,217.3117.29%246,889,098.4782.71%

    9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

    项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金2,419.090.0008%

    §10开放式基金份额变动

    单位：份

    基金合同生效日(2008年12月3日)基金份额总额1,944,833,772.60
    本报告期期初基金份额总额1,951,778,184.55
    本报告期期间基金总申购份额483,620,789.95
    减：本报告期期间基金总赎回份额2,136,888,658.72
    本报告期期间基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额298,510,315.78

    §11重大事件揭示

    11.1基金份额持有人大会决议

    本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。

    11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    1.2008年12月，董事会审议通过聘任林彤彤先生和王品女士担任汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。在2009年4月《基金经理注册登记规则》正式实施后，我公司于4月2日向中国在证券业协会申请办理林彤彤先生生基金经理变更手续和王品女士基金经理任职注册手续。林彤彤先生和王品女士于2009年6月24日起正式任职汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理。

    2.2009年4月，董事会审议通过增聘邵骥咏先生为汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。我公司于2009年5月4日向中国在证券业协会申请办理邵骥咏先生基金经理任职注册手续。邵骥咏先生于2009年5月21日起正式任职汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。

    3.2009年5月，董事会审议通过聘任蔡立辉先生担任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。我公司于2009年6月17日向中国在证券业协会申请办理蔡立辉先生基金经理变更手续。蔡立辉先生于2009年12月11日起正式任职汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。

    4.2009年6月，董事会于审议通过增聘冯烜先生为汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。我公司于6月30日向中国证券业协会报送了冯烜先生基金经理注册申请材料。冯烜先生于2009年7月20日正式任职汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金经理。

    5.汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的基金经理贺轶先生因个人原因于2009年7月向公司提交辞呈，拟辞去基金经理职务。董事会于2009年8月决议通过免去贺轶先生汇丰晋信2016基金基金经理的职务。在贺轶先生辞任后，汇丰晋信2016基金将由另一位基金经理冯烜先生进行管理。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了贺轶先生基金经理注销材料。

    6.公司因工作需要拟将汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理王春先生的工作岗位调整为首席投资策略师。在王春先生工作岗位调整后，汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金将由另一位基金经理邵骥咏先生进行管理。董事会于2009年8月决议通过免去王春先生汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理的职务。我公司于8月24日向中国证券业协会报送了王春先生基金经理变更材料。

    7.报告期内，本公司高级管理人员和基金经理未发生不能正常履行职责的情况。

    8.报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

    11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

    11.4基金投资策略的改变

    本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。

    11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

    本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费100000元，根据与毕马威华振会计师事务所签订的《2009年审计业务约定书》，应实际支付2009年度审计费100000元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。

    11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    本基金本报告期内，基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

    11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

    11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

    金额单位：人民币元

    券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
    成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例 
    申银万国11,679,810.0098.50%1,427.8498.57%-
    中信证券125,515.001.50%20.731.43%-
    合计：21,705,325.00100.00%1,448.57100.00%-

    1、本报告期内，本基金未新增券商交易单元；

    2、上述交易单元均与汇丰晋信动态策略证券投资基金合并使用；

    3、本基金交易单元的选择标准和程序

    1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

    a.实力雄厚，信誉良好；

    b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；

    c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

    d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；

    e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

    2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

    基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：

    a.研究报告的数量和质量；

    b.提供研究服务的主动性；

    c.资讯提供的及时性及便利性；

    d.其他可评价的考核标准。

    11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

    金额单位：人民币元

    券商名称债券交易回购交易权证交易
    成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
    申银万国2,315,038,631.3087.36%--406,823.20100.00%
    中信证券335,096,807.4312.64%----
    合计：2,650,135,438.73100.00%--406,823.20100.00%

    11.8其他重大事件

    序号公告事项法定披露方式法定披露日期
    1汇丰晋信旗下开放式基金净值公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-01
    2汇丰晋信基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金网上交易优惠费率的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-14
    3汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在代销机构定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-15
    4汇丰晋信旗下基金继续通过光大银行开展定期定额申购前端费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-16
    5关于新增华夏银行股份有限公司为汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金代销机构并同时开通定投业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-20
    6汇丰晋信基金管理有限公司关于调低旗下开放式基金在汇丰晋信电子交易系统定期定额投资申购金额下限的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-21
    7关于汇丰晋信基金管理有限公司在上海浦东发展银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-01-22
    8汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金开放赎回业务公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-02-28
    9汇丰晋信基金管理公司关于开通汇丰晋信平稳增利债券基金转换业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-02-28
    10汇丰晋信基金管理有限公司关于通过山西证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-03-04
    11关于通过中国农业银行开办汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分开放式基金定期定额投资业务以及定期定额申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-03-04

    12汇丰晋信旗下基金继续通过工商银行开展个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-03-31
    13汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年第1季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-04-21
    14汇丰晋信旗下开放式基金净值公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-07-01
    15汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书（2009年第1号）本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-07-07
    16关于调整旗下开放式基金通过中国光大银行定期定额投资申购起点金额的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-07-08
    17汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年第2季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-07-17
    18汇丰晋信旗下开放式基金通过银河证券开展定期定额申购费率优惠和网上交易申购费率优惠的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-07-30
    19汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年半年度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-08-29
    20汇丰晋信旗下基金通过中国农业银行开展网银申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-09-08
    21汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金投资创业板上市证券的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-09-25
    22汇丰晋信基金管理有限公司关于开通招商银行一卡通电子交易的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-10-20
    23汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金2009年第3季度报告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-10-28
    24关爱生命，情系阿里--工行定投客户专属慈善活动本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-11-17
    25关于增加中金公司为汇丰晋信旗下部分开放式基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-08
    26关于旗下基金参加建设银行网上银行等电子渠道基金申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-10
    27汇丰晋信基金管理有限公司关于通过国信证券开办旗下开放式基金定期定额投资业务的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-23
    28关于增加广发证券为汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金代销机构的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-23
    29关于继续开展基金电子交易系统前端申购费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-30
    30汇丰晋信基金管理有限公司关于调整开放式基金业务规则的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-30
    31关于旗下基金参与中国农业银行延长基金定期定额业务费率优惠活动的公告本基金选定的信息披露报纸、管理人网站2009-12-30

    §12影响投资者决策的其他重要信息

    汇丰晋信基金管理有限公司

    二〇一〇年三月三十日
    < 上一篇  下一篇 >