河南中原高速公路股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
公司董事赵中锋因工作原因未出席会议，以书面方式表示了同意公司2009年年度报告及其摘要的表决意见，并委托董事王辉代为出席和表决。
1.3 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司负责人关健、主管会计工作负责人高建立、张华及会计机构负责人（会计主管人员）王继东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 中原高速 |
| 股票代码 | 600020 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 郑州市中原路93号 |
| 邮政编码 | 450052 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.zygs.com |
| 电子信箱 | zygs600020@163.com |
2.2 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张华 | 高涛、李北方 |
| 联系地址 | 郑州市中原路93号 | 郑州市中原路93号 |
| 电话 | 0371-67717696 | 0371-67717695 |
| 传真 | 0371-67436333 | 0371-67436333、67717669 |
| 电子信箱 | zygs600020@163.com | libeifang@zygs.com |
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 2,075,933,214.27 | 1,854,012,996.97 | 11.97 | 1,838,565,759.20 |
| 利润总额 | 602,657,409.82 | 369,296,610.41 | 63.19 | 882,475,549.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 444,762,359.90 | 257,968,491.07 | 72.41 | 586,212,282.80 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 478,528,020.19 | 255,114,490.46 | 87.57 | 590,476,246.88 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 761,270,595.29 | 1,219,234,781.21 | -37.56 | 977,720,108.36 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 21,952,866,104.69 | 19,125,982,186.48 | 14.78 | 16,636,644,197.14 |
| 所有者权益（或股东权益） | 5,796,359,503.51 | 5,445,344,570.57 | 6.45 | 5,229,935,126.38 |
3.2 主要财务指标
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.2078 | 0.1205 | 72.45 | 0.2739 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.2078 | 0.1205 | 72.45 | 0.2739 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.2236 | 0.1192 | 87.58 | 0.2759 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.92 | 4.85 | 增加3.07个百分点 | 11.87 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%） | 8.52 | 4.79 | 增加3.73个百分点 | 11.96 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.3557 | 0.5753 | -38.17 | 0.5306 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.6996 | 2.5696 | 5.06 | 2.8381 |
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -63,247,532.02 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 465,862.08 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 17,351,136.83 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 6,963,229.96 |
| 所得税影响额 | 6,219,215.48 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,517,572.62 |
| 合计 | -33,765,660.29 |
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | 211,997,513 | 10.00 | 2,119,975 | -214,117,488 | -211,997,513 | ||||
| 2、国有法人持股 | 954,345,945 | 45.03 | 9,543,460 | -107,017,706 | -97,474,246 | 856,871,699 | 40.03 | ||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 952,819,042 | 44.97 | 9,528,190 | 321,135,194 | 330,663,384 | 1,283,482,426 | 59.97 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 2,119,162,500 | 100 | 21,191,625 | 21,191,625 | 2,140,354,125 | 100 | |||
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 年初 限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末 限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 河南高速公路发展有限责任公司 | 954,345,945 | 107,017,706 | 9,543,460 | 856,871,699 | 股改承诺 | 2009年6月25日 |
| 华建交通经济开发中心 | 211,997,513 | 214,117,488 | 2,119,975 | 股改承诺 | 2009年6月25日 | |
| 合计 | 1,166,343,458 | 321,135,194 | 11,663,435 | 856,871,699 | / | / |
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
| 报告期末股东总数 | 158,443户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例(%) | 持股总数 | 报告期内 增减 | 持有有限售 条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 河南高速公路发展有限责任公司 | 国有法人 | 45.03 | 963,889,405 | 9,543,460 | 856,871,699 | |||
| 华建交通经济开发中心 | 国家 | 20.00 | 428,152,901 | 4,239,138 | ||||
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 其他 | 0.13 | 2,806,075 | 2,806,075 | 未知 | |||
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 其他 | 0.12 | 2,578,530 | 25,530 | 未知 | |||
| 徐顺发 | 其他 | 0.088 | 1,903,420 | 42,806 | 未知 | |||
| 姚亚 | 其他 | 0.084 | 1,800,279 | 261,389 | 未知 | |||
| 李淑云 | 其他 | 0.069 | 1,477,203 | 1,476,403 | 未知 | |||
| 何远辉 | 其他 | 0.066 | 1,415,954 | 14,019 | 未知 | |||
| 杨美芳 | 其他 | 0.060 | 1,287,100 | 146,800 | 未知 | |||
| 陈贵兴 | 其他 | 0.059 | 1,265,707 | 365,707 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类 | ||||||
| 华建交通经济开发中心 | 428,152,901 | 人民币普通股 | ||||||
| 河南高速公路发展有限责任公司 | 107,017,706 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 2,806,075 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 2,578,530 | 人民币普通股 | ||||||
| 徐顺发 | 1,903,420 | 人民币普通股 | ||||||
| 姚亚 | 1,800,279 | 人民币普通股 | ||||||
| 李淑云 | 1,477,203 | 人民币普通股 | ||||||
| 何远辉 | 1,415,954 | 人民币普通股 | ||||||
| 杨美芳 | 1,287,100 | 人民币普通股 | ||||||
| 陈贵兴 | 1,265,707 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，河南高速公路发展有限责任公司与华建交通经济开发中心之间，以及该两股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 | |||||||
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 河南高速公路发展有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 吉维凡 |
| 成立日期 | 2000年8月4日 |
| 注册资本 | 6,611,549,300 |
| 主要经营业务或管理活动 | 对高速公路、特大型独立桥梁等交通基础设施的投资、经营与管理。 |
4.3.2.2 实际控制人情况
实际控制人名称：河南省人民政府
4.3.3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日 | 报告期内从公司领取的报酬总额 （万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 关健 | 董事长 | 男 | 44 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 18.75 | 否 |
| 顾光印 | 董事 | 男 | 53 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 1.69 | 否 |
| 高建立 | 董事、总经理 | 男 | 40 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 14.99 | 否 |
| 张杨 | 董事 | 女 | 45 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 0.15 | 是 |
| 王辉 | 董事 | 男 | 46 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 0.15 | 是 |
| 赵中锋 | 董事 | 男 | 46 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 16.33 | 是 |
| 孟杰 | 董事 | 男 | 32 | 2009年11月27日 | 2011年6月18日 | 0.15 | 是 |
| 张国军 | 独立董事 | 男 | 49 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 3.00 | 否 |
| 王恩祥 | 独立董事 | 男 | 66 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 3.00 | 否 |
| 宋春雷 | 董事长 | 男 | 50 | 2008年6月18日 | 2009年11月27日 | 22.26 | 否 |
| 李卫东 | 董事 | 男 | 42 | 2008年6月18日 | 2009年11月10日 | 18.67 | 否 |
| 康省桢 | 董事 | 男 | 46 | 2008年6月18日 | 2009年11月10日 | 1.65 | 是 |
| 郭本峰 | 董事 | 男 | 46 | 2009年6月29日 | 2009年11月10日 | 0.75 | 是 |
| 张昕 | 董事 | 男 | 61 | 2008年6月18日 | 2009年6月29日 | 0.90 | 是 |
| 孙陶生 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008年6月18日 | 2009年12月9日 | 2.75 | 否 |
| 潘华 | 监事会主席 | 男 | 60 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 20.75 | 否 |
| 侯岳屏 | 监事 | 男 | 33 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 1.80 | 是 |
| 智飞 | 监事 | 男 | 41 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 11.61 | 否 |
| 刘渤 | 副总经理 | 男 | 46 | 2008年6月18日 | 2009年11月10日 | 12.98 | 否 |
| 魏东红 | 副总经理 | 男 | 57 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 14.68 | 否 |
| 王笑伟 | 副总经理 | 男 | 49 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 14.56 | 否 |
| 张华 | 财务总监、董事会秘书 | 女 | 36 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 13.56 | 否 |
| 王富昌 | 经营开发分公司总经理 | 男 | 57 | 2008年8月15日 | 2011年6月18日 | 14.51 | 否 |
| 李长建 | 大桥分公司总经理 | 男 | 48 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 13.91 | 否 |
| 赵继祥 | 郑漯分公司总经理 | 男 | 55 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 14.51 | 否 |
| 王国利 | 驻马店分公司总经理 | 男 | 46 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 14.24 | 否 |
| 李根喜 | 郑州分公司总经理 | 男 | 54 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 14.39 | 否 |
| 席宗明 | 平顶山分公司总经理 | 男 | 48 | 2008年8月15日 | 2011年6月18日 | 14.24 | 否 |
| 高忠 | 中原大桥分公司总经理 | 男 | 42 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 13.86 | 否 |
| 秦建军 | 京港澳高速公路郑漯改扩建工程项目部总经理 漯驻改扩建工程项目部总经理 | 男 | 45 | 2008年6月18日 2009年6月11日 | 2011年6月18日 2011年6月18日 | 13.89 | 否 |
| 高涛 | 郑民分公司总经理 | 男 | 39 | 2009年6月11日 | 2011年6月18日 | 13.71 | 否 |
| 段永灿 | 商丘分公司总经理 | 男 | 46 | 2008年6月18日 | 2011年6月18日 | 13.86 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 336.25 | / |
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况回顾
2009年，公司在国际性金融危机冲击、整体收费环境恶化的情况下，坚持以科学发展观为统领，认真落实国家“保增长、保民生、保稳定”的相关措施，围绕“永争第一、永创一流”的中心目标，努力克服二级公路分流车辆、经济增速减缓导致车流量减少、逃漏费手段层出不穷等不利影响，通过深化优质文明服务和开展收费稽查百日攻坚活动等一系列措施，挖潜费源、堵漏增收，全年完成通行费收入20.03亿元，同比增长11.91%，圆满完成09年度目标任务。报告期内，公司着力开展了以下工作：
(1)公司运营监管水平进一步提升。公司运管工作始终坚持“科技高速，智能运管”为主线，从加强内部控制管理及外部优质服务两方面着手，以“创立运营监管新理念、创建运营监管新机制、创新运营监管新手段、创造机电管理新模式”为总体思路，进一步规范标准化作业程序，整合机电系统功能，实施科技创新和成果应用，不断提高监控系统智能化水平。在全省率先实现全路段视频及数据全省联网、率先开发收费评价服务系统与建设不停车超限检测系统。公司信息化、智能化的建设力度得到进一步加强，绿色高速、智能运管品牌初步构建。
(2)公司路桥养护工作取得新成效。公司养护工作通过推行日常考核与道路检评指标双控的新型管理模式，以抓好日常养护和预防性养护为重点，同时积极推广应用硅酮密封胶灌缝、彩色沥青路面等“三新”技术，不仅提高了养护工作的管理水平，而且提高了养护工作科技含量，公司路桥的通行能力得到明显改善。报告期内，公司还主动对机场路、郑尧高速（报告期内由“郑石高速”更名而来）等公司辖区内的标志标牌进行集中整改，及时更新相关道路信息，从细微处体现公司对司乘人员的关爱。鉴于此，河南省交通运输厅授予公司“全省高速公路交通标志整改暨国家高速公路网相关标志更换工作先进单位”。
(3)公司路产管理能力进一步提高。首先，路政文明执法水平得到提高，通过积极推行路政军事化管理，认真落实交通运输部《交通行政执法忌语》和《交通行政执法禁令》，有困必询、有难必帮，路政接警率、出警率达100%；其次，公司路桥的通行保障能力进一步提高，通过推广应用路政信息管理系统，实行监控系统全天候巡查，变被动接警为主动发现，全年处置道路异常事件4558起。通过顺利完成春运、黄金周、恶劣天气、国庆庆典、大件物资运输、拜祖大典、世界邮展、“跨越2009”大型军演等重要节日和重大活动期间的保通工作，公司道路应急保障和紧急救助能力得到明显提高；第三、公司路产路权保护能力进一步提高，通过认真落实路警六联合机制，开展沿线违章建筑清理工作，严厉打击盗窃、破坏路产行为，处理路产事故917起，立案率达100%，为公司挽回路产损失875万元。
(4)公司服务区管理实现新突破，人性化服务水平得到彰显。通过在全公司范围内积极推行服务区标准化作业、市场化运作和人性化服务等管理措施，在提高服务质量、提升服务理念的同时，服务区的经济效益随之提高。郑州南服务区通过经营思路的创新，实现了由传统服务区向商务功能型服务区的成功转型，全年收入同比增长120%；尧山服务区依托旅游专线优势，通过与旅游景点进行合作，既增加了服务区的收入，又带动了景区客流，开辟了互惠合作、互利共赢的新渠道。此外，公司星级服务区创建工作，已连续三年实现保星创星目标。
(5)公司的工程建设按计划推进。围绕“争创优质工程”目标，科学制定工期计划，严格落实工程质量和安全生产责任制，各在建项目质量、进度、安全生产、文明施工、环境优化、技术创新等方面均取得了显著突破。报告期内，公司结合在建项目实际情况，编制了《高速公路全面创优样板工程图例》，制定实施了《挂篮悬臂浇筑连续梁》等13项施工工法，进一步明确施工工艺操作流程、技术质量控制标准、基本人员设备配置，保证了施工过程的规范化和标准化，受到河南省交通运输厅的充分肯定，并要求在全省高速公路在建项目中予以推广。
(6)公司财务管理水平进一步加强，突出表现在融资方式的创新方面。首先，拓宽了融资方式，公司在国内率先采用固定资产支持融资方式，向工商银行取得了26亿元、15年期的长期贷款，对公司目前3年期以内流动资金贷款进行置换；其次，为给公司项目建设提供稳定的资金支持，对公司全部债务进行重组，通过招标与中国银行股份有限公司河南省分行（银团牵头行）、中信银行股份有限公司郑州分行、中融国际信托有限公司等金融机构签订了共计74亿元的银团结构融资贷款、长期流资周转与信托贷款协议，用于公司项目建设及流动资金周转。以上多种融资措施的综合运用，为公司取得全部6年期以上、最长20年、实际综合利率较人民银行同期贷款基准利率下降10%以上的债务资金支持，不仅降低了项目建设与经营成本，还全面优化了债务结构，从而有效规避资金链风险。
(7)公司加大了内部控制和监督的力度。根据财政部等五部委出台的企业内部控制规范的指导意见，公司立即制定并实施《公司内部控制检查监督管理办法》和《固定资产内部审计暂行办法》，进一步完善了公司“以源头治理和过程控制为重点”的企业内控体系。
(8)公司多元化经营取得实质性进展，可持续发展能力得到增强。公司多元化经营按照“风险可控、稳步推进”原则，制定科学的投资计划，在深入开展市场调研的基础上，稳步推进各项投资的运作。河南英地置业有限公司天骄华庭和许昌中原路住宅项目进展顺利；秉原投资控股有限公司已提前完成3亿元股权投资任务，投资项目目前进展情况顺利，所属河南秉原投资担保有限公司2009年净资产收益率达11.2%；参股投资的中原信托有限公司2009年实现投资收益3,633.2万元，年投资回报率达9.08%。
截止报告期末，公司总资产2,195,286.61万元，较上年末增加14.78%，总负债1,613,241.05万元，较上年末增加18.11%，主要为报告期公司增加银行贷款251,495.60万元用于各项目投资及流动资金周转。
报告期内，公司实现营业收入207,593.32万元，比上年同期增长11.97%；营业利润65,847.58万元,比上年同期增加80.16%；实现净利润44,476.24万元，比上年同期增加72.41%；实现每股收益0.2078元，较上年同期增加72.45%；加权平均净资产收益率为7.92%，比上年同期增长3.07个百分点；每股经营活动产生的现金净流量为0.3557元，比上年同期下降38.17%。
报告期内，母公司实现主营业务收入200,255.31万元，较上年同期增长11.91%，完成2009年计划主营业务收入180,000万元的111.25%；成本费用开支127,645.15万元，较上年同期增加0.78%，较2009年预计支出129,982万元下降1.80%；实现利润总额59,866.57万元,比上年同期增加61.12%；实现净利润44,612.40万元，比上年同期增加71.36%。
公司利润较上年同期上升的主要原因为：
（1）我国采取多种措施努力应对国际金融危机的冲击，国民经济运行出现了积极变化，整体表现好于预期，1-12月GDP同比增长8.7%，尤其2009年1月1日我国养路费取消后，汽车保有量保持快速增长趋势，与上年同期相比增长17.8%，汽车保有量的增加在一定程度上带动车流量的增长。
（2）2009年底，河南省高速公路已通车里程达到4860公里，高速公路路网效应逐渐显现，吸引了更多的车辆行驶高速公路，同时，我省位处中原，具有承东启西、连南贯北的区位优势，外省市的通行车辆逐年增多，高速公路车流量增长。
（3）2008年初受冰雪灾害等天气影响。高速公路的临时封闭措施一定程度上影响了2008年的通行费收入，而今年同期晴好天气较多，恶劣天气对通行费收入影响的情况较少。
2、公司主营业务及其经营状况
(1)主营业务情况说明
公司主营业务范围为：高等级公路、大型和特大型独立桥梁等交通基础设施项目投资、经营管理和维护。报告期，公司路桥运营资产未发生变化，主要包括郑漯高速公路（142公里）、漯驻高速公路（67.2公里）、郑州黄河大桥（31公里）、郑尧高速公路（183.5公里），主营业务收入为郑漯高速公路、漯驻高速公路、郑州黄河大桥和郑尧高速公路车辆通行费收入。
(下转B141版)