中信证券股份有限公司

  2009年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自公司2009年年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2本报告经公司第四届董事会第十次会议审议通过。公司12位董事中，10位董事现场参会，张极井、李扬等2位董事未亲自出席会议，其中，张极井董事书面委托居伟民董事代行表决权，李扬独立董事书面委托张宏久独立董事代行表决权。

未有董事、监事对本报告提出异议。

1.3 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司董事长王东明先生、总经理兼财务工作负责人程博明先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。

1.5 本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。

1.6 本公司不存在对外提供担保的情况。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和财务指标摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

■

3.2 主要财务指标

单位：元

■

注：2007年的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益已根据《企业会计准则-每股收益》的规定，按照调整后的股数重新计算。

非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：元

■

采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元

■

3.3 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

3.4 归属于母公司的股东权益变动情况

单位：元

■

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

□适用 √不适用

报告期内，公司股份未发生变动。

单位：股

■

限售股份变动情况表

□适用 √不适用

报告期内，公司限售股份未发生变动。

单位：股

■

注：公司股权激励相关情况详见《中信证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（2006年9月7日，《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。

4.2 股东数量和持股情况

■

注1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股A股。报告期内公司前十名股东无股份质押和冻结情况。中国中信集团公司所持股份中，15,673,768股为公司股权激励计划暂存股。

注2：公司前十名股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险（集团）公司的控股子公司。

注3：上表，中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪”两个证券帐户的合计持股数，该两个帐户分别持有359,476,620股和6,491,484股公司股票，以下同。

注4：公司董事、监事、高级管理人员持股情况见本报告“5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

中国中信集团公司是公司的第一大股东，截至2009年12月31日，持有公司1,555,020,814股，占公司总股本的23.45%。中国中信集团公司是经国务院批准，于1979年10月4日设立的全民所有制企业，现任法人代表为孔丹先生，注册资本人民币300亿元，主营业务包括：

一般经营项目：银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文化和体育行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；咨询服务；资产管理；资本运营。

许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至2013年11月25日）；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（有效期至2009年12月30日）。

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

（董事、独立董事和监事分别按姓氏笔画排序）

■

注1：报告期内，公司董事、监事和高级管理人员所持股份未发生变动。

注2：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期。

注3：上表，除李如成先生外，公司董事、监事和高级管理人员所持股份系公司首批股权激励计划第一步实施方案的激励股份以及增发配售股份，其中：激励股份的限售期自2006年9月6日起至2011年9月5日止，将于2011年9月6日上市流通；2007年增发配售股份无限售期限制，已于2007年9月4日上市流通。

注4：根据2006年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币12万元整（含税），年支付不在公司领取报酬的董事、监事补助费人民币8万元整（含税），并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见2007年4月10日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。

注5：报告期内，公司完成了董事会、监事会的换届选举工作，殷可先生为新任董事。

注6：2009年8月14日，李扬先生因职务变动，向公司董事会递交了辞呈。鉴于李扬先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会总人数的1/3，根据有关规定，李扬先生的辞职须在公司股东大会补足独立董事人数后方可生效。此前，李扬先生仍继续履行公司独立董事的职责（详见2009年8月15日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。（下转B190版）

股票简称	中信证券
股票代码	600030
上市交易所	上海证券交易所
注册地址	广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 （邮政编码：518040）
办公地址	广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 （邮政编码：518040）
国际互联网网址	http://www.cs.ecitic.com 、http://www.citics.com
电子信箱	zxzq@citics.com
选定的信息披露报纸名称	中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
年度报告备置地点	广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	谭宁	郑京
联系地址	广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层（邮政编码：100004）
电话	0755-83076918、010-84588581
传真	0755-83073104、010-84588151
电子信箱	tn@citics.com	zj@citics.com

项目	2009年度	2008年度	本期比上年同期增减（%）	2007年度
营业收入	22,006,522,161.88	17,708,257,237.07	24.27	30,862,005,267.90
营业利润	13,260,382,505.67	9,543,299,939.09	38.95	19,853,825,990.96
利润总额	13,301,991,800.50	9,561,376,837.66	39.12	19,904,172,753.75
归属于公司股东的净利润	8,984,029,173.87	7,305,001,010.04	22.98	12,388,521,279.25
归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	8,940,183,188.88	7,298,554,061.66	22.49	12,355,860,698.33
经营活动产生的现金流量净额	64,360,358,101.51	-22,190,374,419.28	390.04	67,681,646,389.09
项目	2009年12月31日	2008年12月31日	本期末比上年同期末增减（%）	2007年12月31日
总资产	206,807,443,965.64	136,888,271,985.50	51.08	189,653,881,677.51
所有者权益（不含少数股东权益）	61,599,435,882.52	55,221,765,268.05	11.55	51,599,431,868.55

项目	2009年度	2008年度	本期比上年同期增减（%）	2007年度
基本每股收益	1.35	1.10	22.73	2.00
稀释每股收益	1.35	1.10	22.73	2.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益	1.35	1.10	22.73	2.00
加权平均净资产收益率（%）	15.38	13.49	比上年增加 1.89个百分点	46.46
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	15.31	13.48	比上年增加 1.83个百分点	46.37
每股经营活动产生的现金流量净额	9.71	-3.35	389.85	20.42
项目	2009年12月31日	2008年12月31日	本期末比上年同期末增减（%）	2007年12月31日
归属于公司股东的每股净资产	9.29	8.33	11.52	15.56

非经常性损益项目	2009年度	说明
非流动资产处置损益	3,088,805.32	主要是固定资产处置收入
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	45,439,000.00	主要是公司迁址奖励及地区政府给予的补助
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益	-56,473,674.11	主要是处理华夏证券清算遗留问题预计负债增加
除上述各项之外的其他营业外收支净额	49,555,163.62	主要是逾期应付款结转收入及赔偿款
非经常性损益合计	41,609,294.83	-
减：所得税影响数	4,535,268.38	-
扣除所得税影响数后的非经常性损益	37,074,026.45	-
减：少数股东损益	-6,771,958.54	-
扣除少数股东损益后的非经常性损益	43,845,984.99	-

项目	2009年12月31日	2008年12月31日	本期变动	对本期利润的影响金额
交易性金融资产	11,887,157,177.53	6,004,843,167.17	5,882,314,010.36	830,707,985.34
可供出售金融资产	42,923,258,593.52	34,099,202,962.31	8,824,055,631.21	2,541,048,939.78
交易性金融负债	-	-	-	-
衍生金融负债	6,230,205.75	2,879,497.30	3,350,708.45	-11,485,368.59
合计	54,816,645,976.80	40,106,925,626.78	14,709,720,350.02	3,360,271,556.53

项目	2008年12月31日	本期增加	本期减少	2009年12月31日	变动原因
股本	6,630,467,600.00	-	-	6,630,467,600.00	-
资本公积	27,946,626,759.34	715,885,322.43	-	28,662,512,081.77	可供出售金融资产公允价值变动
盈余公积	2,800,131,671.33	936,767,677.83	12,910,164.80	3,723,989,184.36	提取盈余公积
一般风险准备	4,820,306,546.04	2,136,218,080.87	33,584,625.27	6,922,940,001.64	提取一般风险准备及交易风险准备
未分配利润	13,133,941,200.83	9,026,684,479.20	6,388,219,558.70	15,772,406,121.33	净利润增加和利润分配
外币报表折算差额	-109,708,509.49	-	3,170,597.09	-112,879,106.58	汇率变动
归属于母公司的股东权益合计	55,221,765,268.05	12,815,555,560.33	6,437,884,945.86	61,599,435,882.52	-

	本次变动前		本次变动增减（+，-）				本次变动后
	数量	比例（%）	送股、 公积金转股	增发	其他	小计	数量	比例（%）
一、有限售条件股份
1、国家持有股份	-	-	-	-	-	-	-	-
2、国有法人持有股份	-	-	-	-	-	-	-	-
境内自然人持股 其他	44,326,232 15,673,768	0.67 0.24	- -	- -	- -	- -	44,326,232 15,673,768	0.67 0.24
其中：境外法人持股 境外自然人持股	-	-	-	-	-	-	-	-
有限售条件股份合计	60,000,000	0.91	-	-	-	-	60,000,000	0.91
二、无限售条件股份
1、人民币普通股	6,570,467,600	99.09	-	-	-	-	6,570,467,600	99.09
2、境内上市的外资股	-	-	-	-	-	-	-	-
3、境外上市的外资股	-	-	-	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-	-	-	-
无限售条件股份合计	6,570,467,600	99.09	-	-	-	-	6,570,467,600	99.09
三、股份总数	6,630,467,600	100.00	-	-	-	-	6,630,467,600	100.00

股东名称	年初 限售股数	本年解除 限售股数	本年增加 限售股数	年末 限售股数	限售原因	解除限售日期
王东明	1,600,000	-	-	1,600,000	限售 （注）	2011年9月6日
张佑君	1,040,000	-	-	1,040,000
笪新亚	1,040,000	-	-	1,040,000
张 耀	72,000	-	-	72,000
杨振宇	72,000	-	-	72,000
雷 勇	290,000	-	-	290,000
程博明	1,040,000	-	-	1,040,000
黄卫东	1,040,000	-	-	1,040,000
吴玉明	1,040,000	-	-	1,040,000
倪 军	1,040,000	-	-	1,040,000
谭 宁	1,040,000	-	-	1,040,000
其他股权激励对象	35,012,232	-	-	35,012,232
股权激励暂存股	15,673,768	-	-	15,673,768		待实施后确定
合计	60,000,000	-	-	60,000,000	-	-

报告期末股东总数	629,867户
截至2009年12月31日，公司前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	年末持股数量 （股）	比例 （%）		年内股份 变动数量（股）	持有已上市流通 股份数量（股）	持有有限售条件 股份数量（股）
中国中信集团公司	国有法人	1,555,020,814	23.45		-	1,555,020,814	-
	暂存股	15,673,768	0.24		-	-	15,673,768
中国人寿保险股份有限公司	境内非国有法人	365,968,104	5.52		-173,810,883	365,968,104	-
中国人寿保险(集团)公司 －传统－普通保险产品		220,481,099	3.33		-102,093,743	220,481,099	-
雅戈尔集团股份有限公司		110,000,000	1.66		-60,970,000	110,000,000	-
中国运载火箭技术研究院	国有法人	74,020,600	1.12		-	74,020,600	-
柳州两面针股份有限公司	境内非国有法人	63,685,000	0.96		-2,845,000	63,685,000	-
南京新港高科技股份有限公司	国有法人	61,215,756	0.92		-	61,215,756	-
中信国安集团公司		44,310,132	0.67		-23,660,000	44,310,132	-
交通银行－易方达 50 指数 证券投资基金	境内非国有法人	44,308,749	0.67		39,654	44,308,749	-
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金		44,176,621	0.67		-25,510,713	44,176,621	-
截至2009年12月31日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称		年末持有无限售条件流通股的数量（股）				种类（A、B、H股或其它）
中国中信集团公司		1,555,020,814				A股
中国人寿保险股份有限公司		365,968,104				A股
中国人寿保险(集团)公司 －传统－普通保险产品		220,481,099				A股
雅戈尔集团股份有限公司		110,000,000				A股
中国运载火箭技术研究院		74,020,600				A股
柳州两面针股份有限公司		63,685,000				A股
南京新港高科技股份有限公司		61,215,756				A股
中信国安集团公司		44,310,132				A股
交通银行－易方达 50 指数 证券投资基金		44,308,749				A股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金		44,176,621				A股
截至2009年12月31日，公司有限售条件流通股股东持股情况
股东名称		持有的有限售条件 股份数量（股）		有限售条件股份可上市交易情况				限售条件
				可上市交易时间		新增可上市交易股份数量
中国中信集团公司（代持）		15,673,768		股权激励计划暂存股，待实施后确定		-		注4
董事、监事、高级管理人员		9,314,000		2011年9月6日		-
其他股权激励对象		35,012,232		2011年9月6日		-

姓名	职务	性别	年龄	任期起止日期	年初持股数 （股）	年末持股数 （股）	报酬总额 （万元）
王东明	董事长	男	58	2002.5.30-2012.6.30	1,766,500	1,766,500	211.19
刘乐飞	董事	男	36	2008.5.4-2012.6.30	-	-	-
邬小蕙	董事	女	49	1999.9.26-2009.6.30	-	-	4.00
张佑君	董事	男	44	1999.9.26-2012.6.30	1,155,440	1,155,440	-
张极井	董事	男	54	2005.5.23-2012.6.30	-	-	8.00
李如成	董事	男	58	1999.9.26-2009.2.20	3,000	3,000	1.33
吴幼光	董事	男	48	2003.7.7-2009.6.30	-	-	4.00
居伟民	董事	男	46	2002.5.30-2012.6.30	-	-	8.00
杨华良	董事	男	45	2008.5.4-2012.6.30	-	-	-
殷 可	董事	男	46	2009.6.30-2012.6.30	-	-	-
笪新亚	董事	男	53	1999.9.26-2012.6.30	1,096,121	1,096,121	202.88
万寿义	独立董事	男	54	2002.10.14-2009.6.30	-	-	6.00
王彩俊	独立董事	男	64	2002.5.30-2009.6.30	-	-	6.00
冯祖新	独立董事	男	55	2006.5.12-2012.6.30	-	-	12.00
张宏久	独立董事	男	55	2006.5.12-2012.6.30	-	-	12.00
李 扬	独立董事	男	58	2006.5.12-2012.6.30	-	-	12.00
李 健	独立董事	女	56	2006.5.12-2012.6.30	-	-	12.00
冯 征	监事会主席	男	56	2005.12.16-2012.6.30	-	-	202.88
秦永忠	监事会副主席	男	52	1999.9.26-2009.4.24	-	-	2.66
张 耀	监事、综合管理部	男	57	2002.5.30-2009.6.30	79,200	79,200	62.86
何德旭	监事	男	47	2006.5.12-2012.6.30	-	-	8.00
杨振宇	监事、总部办公楼筹备组	男	39	2005.12.16-2012.6.30	72,000	72,000	64.10
卿 虹	监事	女	41	2002.5.30-2009.6.30	-	-	4.00
郭 昭	监事	男	53	1999.9.26-2012.6.30	-	-	8.00
雷 勇	监事、经纪业务管理部	男	42	2002.5.30-2012.6.30	322,190	322,190	115.41
程博明	总经理	男	48	2010.2.10-2012.6.30	1,155,440	1,155,440	207.57
德地立人	副总经理	男	57	2002.8.26-2012.6.30	-	-	280.42
黄卫东	副总经理	男	42	2002.8.26-2012.6.30	1,152,242	1,152,242	202.88
吴玉明	副总经理	男	43	2002.8.26-2012.6.30	1,152,242	1,152,242	202.57
倪 军	总会计师	女	54	1998.3.25-2010.2.10	1,152,242	1,152,242	202.88
谭 宁	董事会秘书	男	50	2006.1.11-2012.6.30	1,155,440	1,155,440	200.57
吴建伟	合规总监	女	54	2009.11.27-2012.6.30	-	-	110.00
合计					10,262,057	10,262,057	2,374.20