华联控股股份有限公司
2009年年度报告摘要
证券代码：000036 证券简称：*ST华控 公告编号：2010--006
§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细情况，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议
1.4 公司2009年度财务报告已经立信大华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司董事长董炳根先生、总经理徐笑东先生、财务负责人苏秦先生声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。
1.6 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
1.7 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
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3.2 主要财务指标
单位：元
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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限售股份变动情况表
单位：股
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
华联集团关于其股东、股东结构及实际控制人的情况说明：
华联集团从成立之初就是规范的有限责任公司。虽然股权分散、股东众多，但因在2004年之前是清一色的国有股东且基本同属一个行业，因此行业主管部门以及国资管理部门一直是无可争议的直接管理者。2004年起，民营资本进入且比例不断扩大，特别是第一大股东由国家行政部门变为国有企业进而由民营企业取代后，华联集团的实际控制人逐渐发生了变化。具体的演变过程如下：
(1)从集团成立到2005年国务院国资委将其所持有的12.09%股权划转给华侨城集团之前，华联集团的隶属关系明确，一直由国家行政机关(纺织工业部、中国纺织总会、中央企业工委、国务院国资委)行使管理权，包括董事会组建、经营班子任命及审计、监察均由国家有关部门负责。
(2)2005年4月起，华侨城集团成为华联集团第一大股东。有些方面仍然延续了国务院国资委监管时的管理办法，例如集团定期向国资管理部门报送财务数据等材料，接受国务院监事会的经济审计，华侨城集团合并华联集团财务报表等。但有些方面开始发生了变化，主要是董事会组建、经营班子任命完全按照集团章程执行，股东大会、董事会独立行使法规赋予的权力，董事会换届选举、经营班子任命不再上报有关部门审批。
(3)2005年，杭州锦江集团通过收购持有华联集团股权达到20.89%，超过华侨城集团成为集团的第一大股东。在当年换届的第五届董事会8名成员中，杭州锦江集团和华侨城集团各占一席。
(4) 2007年，华联集团不再向华侨城集团及国有监管部门报送各类财务数据材料，华侨城集团不再合并华联集团报表，国资监管机构也没有对华联集团实施定期的经济审计。
(5)民营企业杭州锦江集团虽为第一大股东，但在董事会董事成员当中只占有一个席位，没有对集团重大决策产生实质性影响。同时，杭州锦江集团也没有参与集团的日常管理运作，没有要求报送日常财务报表数据，未合并财务报表，也未派员进行经济审计。
（6）集团董事长董炳根从1997年任职以来，带领干部员工努力奋斗，使得集团资产、利润连年大幅增长，得到股东的充分肯定，在集团内外享有很高威信。从第五届董事会起，董炳根由全体股东共同推荐进入董事会并被选为董事长，他不代表任一股东，对所有股东负责。
基于上述情况，华联集团认为，作为一家具有27年历史的有限责任公司，在股权演变的过程中，现已形成了规范的、依法运作的经营管理模式，企业法人治理结构日趋稳定、成熟。股东会是公司最高权力机构，董事会对股东会负责，依照章程对集团重要事项行使决策权，经营层负责集团日常的经营管理。集团现已没有行政主管部门和单位；第一大股东持股仅为20.89%，没有一家股东能够对集团股东会、董事会以及日常运作具有绝对控制或影响力；集团股东之间相互制衡比较明显。因此，华联集团目前只有第一大股东，没有实际控制人。
附：目前，华联集团股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 备注
1、杭州锦江集团有限公司 1,892.8120 20.8896 民营
2、华侨城集团公司 1,094.9500 12.0842 国有
3、上海康润投资管理有限公司 984.2567 10.8600 民营
4、浙江康瑞投资有限公司 926.0019 10.2196 民营
5、山东省服装鞋帽工业集团公司 569.9196 6.2898 国有
6、河北省国有资产控股运营有限公司 531.4800 5.8655 国有
7、浙江正才实业有限公司 530.0000 5.8492 民营
8、黑龙江省纺织行业协会 500.0000 5.5181 国有
9、四川蜀联股份有限公司 329.0240 3.6312 民营
10、湖北省纺织行业投资促进中心 300.0000 3.3108 国有
11、江苏省纺织（集团）总公司 288.6723 3.1859 国有
12、辽宁省纺织行业协会 286.4400 3.1612 国有
13、深圳市纺织（集团）股份有限公司 260.0000 2.8604 国有
14、新疆纺织行业协会 236.4600 2.6096 国有
15、北京纺织控股有限责任公司 215.8400 2.3820 国有
16、中国纺织机械（集团）有限公司 115.1435 1.2707 国有
合 计 9061.00 100.00
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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(下转B55版)
| 股票简称 | *ST华控 |
| 股票代码 | 000036 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 深圳市深南中路2008号华联大厦11层 |
| 注册地址的邮政编码 | 518031 |
| 办公地址 | 深圳市深南中路2008号华联大厦11层 |
| 办公地址的邮政编码 | 518031 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.udcgroup.com |
| 电子信箱 | hlkg000036@udcgroup.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 孔庆富 | 沈 华 |
| 联系地址 | 深圳市深南中路2008号华联大厦11层1103室 | 深圳市深南中路2008号华联大厦11层1104室 |
| 电话 | （0755）83667450 83667257 | （0755）83667450 83667257 |
| 传真 | （0755）83667583 | （0755）83667583 |
| 电子信箱 | kqf@udcgroup.com | shenh@udcgroup.com |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 营业总收入 | 1,919,660,079.74 | 128,424,846.79 | 128,424,846.79 | 1,394.77% | 8,205,144,677.30 |
| 利润总额 | 619,496,775.53 | -400,266,616.51 | -408,769,674.33 | 251.55% | -933,257,816.47 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 281,499,749.65 | -396,706,698.06 | -402,548,298.78 | 169.93% | -382,141,891.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 282,369,991.33 | -395,442,531.12 | -401,284,131.84 | 170.37% | -392,103,280.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 957,552,928.50 | 97,199,615.59 | 97,199,615.59 | 885.14% | 436,085,828.73 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 总资产 | 3,118,011,964.33 | 3,093,203,191.07 | 3,069,139,694.57 | 1.59% | 13,422,719,356.29 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 1,464,605,265.34 | 1,165,118,560.37 | 1,156,366,462.20 | 26.66% | 1,654,026,057.06 |
| 股本 | 1,123,887,712.00 | 1,123,887,712.00 | 1,123,887,712.00 | 0.00% | 1,123,887,712.00 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 基本每股收益（元/股） | 0.2505 | -0.3530 | -0.3582 | 169.93% | -0.3400 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2505 | -0.3530 | -0.3582 | 169.93% | -0.3400 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.2512 | -0.3519 | -0.3571 | 170.34% | -0.3489 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 21.48% | -28.14% | -28.68% | 50.16% | -21.35% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 21.55% | -28.05% | -28.59% | 50.14% | -21.90% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.85 | 0.09 | 0.09 | 844.44% | 0.39 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.30 | 1.04 | 1.03 | 26.21% | 1.47 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 487,540.13 | 不适用 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 43,500.00 | 不适用 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,013,359.91 | 不适用 |
| 少数股东权益影响额 | 612,078.10 | 不适用 |
| 合计 | -870,241.68 | - |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 352,049,301 | 31.32% | -352,049,301 | -352,049,301 | 0 | 0.00% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 352,049,301 | 31.32% | -352,049,301 | -352,049,301 | 0 | 0.00% | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 352,049,301 | 31.32% | -352,049,301 | -352,049,301 | 0 | 0.00% | |||
| 境内自然人持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 771,838,411 | 68.68% | 352,049,301 | 352,049,301 | 1,123,887,712 | 100.00% | |||
| 1、人民币普通股 | 771,838,411 | 68.68% | 352,049,301 | 352,049,301 | 1,123,887,712 | 100.00% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 三、股份总数 | 1,123,887,712 | 100.00% | 1,123,887,712 | 100.00% | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 华联发展集团有限公司 | 352,049,301 | 352,049,301 | 0 | 0 | 股改承诺 | 20090408 |
| 合计 | 352,049,301 | 352,049,301 | 0 | 0 | － | － |
| 股东总数 | 116,900 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 华联发展集团有限公司 | 境内非国有法人 | 31.32% | 352,049,301 | 0 | 0 | ||
| 钱毅升 | 境内自然人 | 0.68% | 7,689,110 | 0 | 0 | ||
| 董龙瑞 | 境内自然人 | 0.39% | 4,367,381 | 0 | 0 | ||
| 东北证券股份有限公司 | 境内非国有法人 | 0.38% | 4,268,300 | 0 | 0 | ||
| 赵彤笛 | 境内自然人 | 0.37% | 4,180,009 | 0 | 0 | ||
| 广州合成纤维公司 | 国有法人 | 0.33% | 3,717,474 | 0 | 0 | ||
| 李娟 | 境内自然人 | 0.31% | 3,535,100 | 0 | 0 | ||
| 朱伟 | 境内自然人 | 0.31% | 3,526,989 | 0 | 0 | ||
| 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.31% | 3,499,970 | 0 | 0 | ||
| 岳丽英 | 境内自然人 | 0.31% | 3,483,218 | 0 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 华联发展集团有限公司 | 352,049,301 | 人民币普通股 | |||||
| 钱毅升 | 7,689,110 | 人民币普通股 | |||||
| 董龙瑞 | 4,367,381 | 人民币普通股 | |||||
| 东北证券股份有限公司 | 4,268,300 | 人民币普通股 | |||||
| 赵彤笛 | 4,180,009 | 人民币普通股 | |||||
| 广州合成纤维公司 | 3,717,474 | 人民币普通股 | |||||
| 李娟 | 3,535,100 | 人民币普通股 | |||||
| 朱伟 | 3,526,989 | 人民币普通股 | |||||
| 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 | 3,499,970 | 人民币普通股 | |||||
| 岳丽英 | 3,483,218 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东华联发展集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在关系和是否存在属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。 | ||||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 董炳根 | 董事长 | 男 | 60 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 胡永峰 | 董事 | 男 | 47 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 否 |
| 范 炼 | 董事 | 女 | 62 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 23.00 | 否 |
| 黄小萍 | 董事 | 女 | 53 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 徐笑东 | 董事、总经理 | 男 | 46 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 23.00 | 否 |
| 张 梅 | 董事 | 女 | 34 | 2009年05月29日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 马忠智 | 独立董事 | 男 | 65 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 6.00 | 否 |
| 高雯瑜 | 独立董事 | 女 | 59 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 6.00 | 否 |
| 凌 郢 | 独立董事 | 女 | 38 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 6.00 | 否 |
| 丁 跃 | 董事 | 男 | 51 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 郑辟通 | 监事 | 男 | 64 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 19.00 | 是 |
| 李 云 | 监事 | 女 | 45 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 陈善民 | 副总经理 | 男 | 46 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 19.00 | 否 |
| 苏 秦 | 财务总监 | 男 | 46 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 16.00 | 否 |
| 孔庆富 | 董事会秘书 | 男 | 42 | 2007年06月30日 | 2010年06月30日 | 0 | 0 | 不适用 | 16.00 | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | 0 | 0 | - | 134.00 | - |