证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2010-007

  湖南山河智能机械股份有限公司

  2009年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

1.3 公司年度财务报告已经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司负责人何清华先生、主管会计工作负责人邓国旗先生及会计机构负责人(会计主管人员)杨洁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

■

3.2 主要财务指标

单位：元

■

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

■

注1：公司首次公开发行时控股股东何清华先生承诺：其持有本公司股票自上市之日起三十六个月内不转让，即2009年12月22日前不转让；2009年12月16日，何清华先生追加股份锁定承诺：在原承诺基础上延期锁定一年至2010年12月22日解除限售。

注2：公司首次公开发行时天和时代企业管理有限公司等5位有限售股份的法人股东和除何清华先生外的29位有限售股份的自然人股东承诺：其首次公开发行前12个月内，利润分配派送股份自工商变更登记之日起三年不转让。

注3：2010年12月22日。

注4：2009年6月21日。

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

公司控股股东何清华先生持有本公司股份72,705,840股，占公司总股本的26.51%，目前除担任公司董事长外，还兼任中南大学导士生导师、工程装备设计与控制系主任；长沙山河液压附件有限公司董事、无锡河山液压机械制造有限公司执行董事、湖南山河科技股份有限公司董事长、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事；中国工程机械学会常务理事及矿山机械分会副理事长；中国工程机械工业协会常务理事；中国有色金属学会冶金机械学会副主任委员；民盟湖南省委副主委、省政协常委，全国政协委员。

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

■

董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

5.2 董事出席董事会会议情况

■

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

■

(下转B130版)

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
陈春芳	董事	因公出差	龚进

股票简称	山河智能
股票代码	002097
上市交易所	深圳证券交易所
注册地址	长沙市经济技术开发区漓湘路2号
注册地址的邮政编码	410100
办公地址	长沙市经济技术开发区漓湘路2号
办公地址的邮政编码	410100
公司国际互联网网址	http://www.sunward.com.cn
电子信箱	db@sunward.com.cn

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈欠根	王义伟
联系地址	长沙市经济技术开发区漓湘路2号	长沙市经济技术开发区漓湘路2号
电话	0731-83572669	0731-83572669
传真	0731-83572606	0731-83572606
电子信箱	db@sunward.com.cn	db@sunward.com.cn

	2009年	2008年	本年比上年增减（％）	2007年
营业总收入	1,451,673,751.72	1,254,570,064.64	15.71%	1,151,817,905.68
利润总额	117,435,045.49	41,532,830.26	182.75%	166,369,808.63
归属于上市公司股东的净利润	105,604,551.82	51,874,070.01	103.58%	147,362,997.72
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	85,987,185.70	50,205,014.69	71.27%	139,651,515.17
经营活动产生的现金流量净额	-106,358,090.29	-248,039,372.72	-57.12%	-109,117,394.69
	2009年末	2008年末	本年末比上年末增减（％）	2007年末
总资产	2,707,832,472.36	2,117,438,408.02	27.88%	1,416,468,282.40
归属于上市公司股东的所有者权益	1,303,225,047.87	1,197,623,370.19	8.82%	663,726,693.68
股本	274,300,000.00	274,300,000.00	0.00%	265,150,000.00

	2009年	2008年	本年比上年增减（％）	2007年
基本每股收益（元/股）	0.3850	0.1896	103.06%	0.5558
稀释每股收益（元/股）	0.3850	0.1896	103.06%	0.5558
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）	0.3135	0.1835	70.84%	0.5267
加权平均净资产收益率（%）	8.45%	4.58%	3.87%	24.81%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.88%	4.44%	2.44%	23.51%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.39	-0.90	56.67%	-0.41
	2009年末	2008年末	本年末比上年末增减（％）	2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	4.75	4.37	8.70%	2.50

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	20,910.07
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	0.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	23,387,754.59
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	0.00
非货币性资产交换损益	0.00
委托他人投资或管理资产的损益	0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	0.00
债务重组损益	0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	0.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	0.00
对外委托贷款取得的损益	0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	0.00
受托经营取得的托管费收入	0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	55,056.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目	0.00
少数股东权益影响额	-21,925.69
所得税影响额	-3,824,429.51
合计	19,617,366.12	-

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	114,720,560	41.82%	0	0	0	-42,014,720	-42,014,720	72,705,840	26.51%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	2,672,740	0.97%	0	0	0	-2,672,740	-2,672,740	0	0.00%
3、其他内资持股	37,522,380	13.68%	0	0	0	-37,522,380	-37,522,380	0	0.00%
其中：境内非国有法人持股	25,453,870	9.28%	0	0	0	-25,453,870	-25,453,870	0	0.00%
境内自然人持股	12,068,510	4.40%	0	0	0	-12,068,510	-12,068,510	0	0.00%
4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
5、高管股份	74,525,440	27.17%	0	0	0	-1,819,600	-1,819,600	72,705,840	26.51%
二、无限售条件股份	159,579,440	58.18%	0	0	0	42,014,720	42,014,720	201,594,160	73.49%
1、人民币普通股	159,579,440	58.18%	0	0	0	42,014,720	42,014,720	201,594,160	73.49%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	274,300,000	100.00%	0	0	0	0	0	274,300,000	100.00%

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
何清华	72,705,840	0	0	72,705,840	注1	注3
天和时代企业管理有限公司	15,550,000	15,550,000	0	0	注2	注4
上海民晟投资有限公司	5,541,510	5,541,510	0	0	注2	注4
长沙高新技术创业投资管理有限公司	4,362,360	4,362,360	0	0	注2	注4
徐小光	2,124,330	2,124,330	0	0	注2	注4
王家廞	1,845,480	1,845,480	0	0	注2	注4
深圳市招商局科技投资有限公司	1,750,000	1,750,000	0	0	注2	注4
龚艳玲	1,328,340	1,328,340	0	0	注2	注4
长沙中南升华科技发展有限公司	922,740	922,740	0	0	注2	注4
彭忠兵	922,740	922,740	0	0	注2	注4
董 红	922,740	922,740	0	0	注2	注4
朱建新	816,270	816,270	0	0	注2	注4
柏红专	775,710	775,710	0	0	注2	注4
郭 勇	760,500	760,500	0	0	注2	注4
龚 进	636,020	636,020	0	0	注2	注4
陈 建	600,000	600,000	0	0	注2	注4
周宏兵	334,620	334,620	0	0	注2	注4
赵宏强	334,620	334,620	0	0	注2	注4
陈欠根	267,310	267,310	0	0	注2	注4
彭孟武	200,000	200,000	0	0	注2	注4
姚广山	200,000	200,000	0	0	注2	注4
马传健	200,000	200,000	0	0	注2	注4
周友君	200,000	200,000	0	0	注2	注4
倪静霞	200,000	200,000	0	0	注2	注4
李行祖	150,000	150,000	0	0	注2	注4
邓伯禄	136,890	136,890	0	0	注2	注4
谢习华	126,750	126,750	0	0	注2	注4
黄淑桃	105,790	105,790	0	0	注2	注4
邓国旗	100,000	100,000	0	0	注2	注4
田星明	100,000	100,000	0	0	注2	注4
黄志雄	100,000	100,000	0	0	注2	注4
邹湘伏	100,000	100,000	0	0	注2	注4
曾鸿姣	100,000	100,000	0	0	注2	注4
罗霞珍	100,000	100,000	0	0	注2	注4
王小兵	100,000	100,000	0	0	注2	注4
合计	114,720,560	42,014,720	0	72,705,840	－	－

股东总数	46,911
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
何清华	境内自然人	26.51%	72,705,840	72,705,840		6,500,000
天和时代企业管理有限公司	境内非国有法人	12.88%	35,330,166	0		0
长沙高新技术创业投资管理有限公司	境内非国有法人	2.29%	6,278,000	0		4,362,360
上海民晟投资有限公司	境内非国有法人	2.02%	5,536,000	0		2,000,000
王家廞	境内自然人	1.67%	4,575,121	0		0
长沙中南升华科技发展有限公司	国有法人	0.84%	2,298,720	0		2,292,402
朱建新	境内自然人	0.75%	2,046,010	0		0
郭勇	境内自然人	0.71%	1,946,769	0		0
龚艳玲	境内自然人	0.71%	1,936,157	0		0
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金	境内非国有法人	0.64%	1,758,829	0		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
天和时代企业管理有限公司		35,330,166			人民币普通股
长沙高新技术创业投资管理有限公司		6,278,000			人民币普通股
上海民晟投资有限公司		5,536,000			人民币普通股
王家廞		4,575,121			人民币普通股
长沙中南升华科技发展有限公司		2,298,720			人民币普通股
朱建新		2,046,010			人民币普通股
郭勇		1,946,769			人民币普通股
龚艳玲		1,936,157			人民币普通股
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金		1,758,829			人民币普通股
深圳市招商局科技投资有限公司		1,750,000			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知前十大股东及前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	变动原因	报告期内从公司领取的报酬总额（万元）	是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
何清华	董事长	男	63	2007-04-10	2010-04-09	72,705,840	72,705,840		42.7	否
	总经理			2009-04-21
蒋冀	副董事长	男	49	2007-04-10	2010-04-09	0	0		0	是
龚进	董事、常务副总经理	男	46	2007-04-10	2010-04-09	1,908,060	1,738,060	出售	32.7	否
邓国旗	财务总监	男	52	2007-04-10	2010-04-09	300,000	240,000	出售	28	否
	副总经理			2009-04-21
	董事			2009-05-27
陈欠根	董事、董事会秘书	男	51	2007-04-10	2010-04-09	381,930	291,930	出售	19.6	否
朱祥民	董事	男	47	2007-04-10	2010-04-09	0	0		0	是
陈春芳	董事	男	53	2007-04-10	2010-04-09	0	0		0	是
邓小洋	独立董事	男	45	2007-04-10	2010-04-09	0	0		3	否
王义高	独立董事	男	51	2007-08-10	2010-04-09	0	0		3	否
彭剑锋	独立董事	男	48	2007-08-10	2010-04-09	0	0		3	否
陶涛	独立董事	男	36	2007-11-09	2010-04-09	0	0		3	否
朱建新	监事会主席	男	43	2007-04-10	2010-04-09	2,322,510	2,046,010	出售	22	否
林宏武	监事	男	47	2007-04-10	2010-04-09	0	0		30	否
彭礼红	监事	女	38	2008-10-22	2010-04-09	1,500	1,500		20	否
唐彪	副总经理	男	47	2007-07-24	2010-04-09	0	0		30.5	否
骆亚明	副总经理	男	47	2008-04-23	2010-04-09	0	0		29	否
合计	-	-				77,619,840	77,023,340		266.50

董事姓名	具体职务	应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
何清华	董事长、总经理	6	2	4	0	0	否
蒋冀	副董事长	6	2	4	0	0	否
龚进	董事、常务副总经理	6	2	4	0	0	否
邓国旗	董事、副总经理、财务总监	5	1	4	0	0	否
陈欠根	董事、董事会秘书	6	2	4	0	0	否
朱祥民	董事	6	2	4	0	0	否
陈春芳	董事	6	2	4	0	0	否
邓小洋	独立董事	6	1	4	1	0	否
王义高	独立董事	6	2	4	0	0	否
彭剑锋	独立董事	6	1	4	1	0	否
陶涛	独立董事	6	2	4	0	0	否

年内召开董事会会议次数	6
其中：现场会议次数	2
通讯方式召开会议次数	4
现场结合通讯方式召开会议次数	0