平顶山天安煤业股份有限公司

  2009年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2公司董事梁铁山、刘银志、卫修君、李庆予因另有公务未能出席董事会会议，分别书面委托董事陈建生、于励民、万善福、涂兴子出席并表决。

1.3 亚太（集团）会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

1.5 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

1.6 公司负责人陈建生、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人魏耀东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 基本情况简介

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2.2 联系人和联系方式

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§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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3.2 主要财务指标

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非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

■

■

限售股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

■

4.2 股东数量和持股情况

单位：股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

√适用 □不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍

根据《河南省人民政府关于中国平煤神马能源化工集团有限责任公司组建方案的批复》（豫政文〔2008〕220号），由河南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河南省国资委”）出资注册成立了中平能化集团，中平能化集团持有平煤集团65.81%的股权，是平煤集团的母公司。因此，本公司的最终实际控制人是河南省国资委。

根据河南省国资委《关于同意中国平煤神马能源化工集团吸收合并方案及协议的批复》（豫国资文〔2009〕43号），平煤集团和神马集团分别召开股东会，审议通过中平能化集团吸收合并平煤集团和神马集团的相关事项。

根据河南省人民政府《关于中国平煤神马能源化工集团吸收合并平煤集团和神马集团事宜的批复》（豫政文〔2009〕217号），平煤集团和神马集团的其他股东变更为中平能化集团的股东，同时，中平能化集团吸收合并平煤集团和神马集团，并注销了平煤集团和神马集团。

根据国务院国有资产监督管理委员会《关于平顶山天安煤业股份有限公司和神马实业股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复》（国资产权〔2009〕1237号），同意将平煤集团持有的82,748.4892万股平煤股份变更为中平能化集团持有。

本次吸收合并将使平煤集团持有的本公司股份由中平能化集团承继持有。本次股权承继尚需获得中国证监会核准豁免要约收购后方可履行。

4.3.2.2 控股股东情况

○ 法人

单位：万元 币种：人民币

■

4.3.2.3 实际控制人情况

○ 法人

单位：元 币种：人民币

■

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

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■

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

（一）报告期内公司经营情况的回顾

2009年，公司以自有资金收购平煤集团下属二矿整体资产、负债及三环公司、七星公司、九矿公司、天力公司100%的股权，大幅提升了公司的煤炭产能。一年来，国际金融危机影响持续加深，公司一季度生产经营遇到严重困难。面对严峻形势，公司董事会把战危机、保增长、促发展作为压倒一切的中心任务，严格控制成本，大力压减支出，决战二季度，大干三季度，决胜四季度，原煤产量和商品煤销量均创历史新高，公司在逆势发展中取得了较好的经营业绩。

1、报告期生产经营情况

报告期内，公司原煤产量3,740.47万吨，同比增长8.40%；精煤产量643.05万吨，同比减少2.72%。商品煤销量3,559.51万吨，同比增长5.34%；其中，混煤销量2,532.38 万吨，同比增长6.75%；精煤销量639.63万吨，同比减少3.5%。混煤售价335.33元/吨、精煤售价957元/吨、商品煤综合售价422.01元/吨，同比下降55.06元/吨、309.96元/吨、117.67元/吨。

公司2009年实现营业收入1,885,040万元，归属于母公司的净利润140,940万元，同比减少了4.41%、47.19%，主要是因为商品煤售价大幅下降。

2、报告期主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

（1）资产负债表项目及利润表项目分析

见第十一节财务报告之财务报表附注十二补充资料。

（2）现金流量项目分析

单位:元 币种:人民币

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3、报告期主要控股及参股公司的经营情况及业绩分析截止报告期末，公司拥有全资子公司4家，控股子公司2家，参股公司1家，简要情况如下：

（1）平顶山煤业集团三环有限责任公司

该公司成立于1996年8月22日，法定代表人为李涛，注册资本2,082万元。2009年9月30日，公司以自有资金收购其100%的股权。该公司经营范围是原煤开采、普通货运、房屋租赁等。截止报告期末，该公司资产总额为21,297.62万元，净资产为2,719.65万元，报告期实现净利润245.75万元。2010年4月8日，该公司完成了股东变更登记工作并换发了新的企业法人营业执照。

（2）平顶山七星煤业有限责任公司

该公司成立于2006年8月1日，法定代表人为许金魁，注册资本5,222万元。2009年9月30日，公司以自有资金收购其100%的股权。该公司经营范围是原煤开采；对煤炭相关产业的投资；机械制造；矿用机电设备制造等。截止报告期末，该公司资产总额为14,714.59万元，净资产为9,163.31万元，报告期实现净利润512.92万元。2010年4月8日，该公司完成了股东变更登记工作并换发了新的企业法人营业执照。

（3）平顶山煤业集团九矿有限责任公司

该公司成立于1989年12月1日，法定代表人为张建国，注册资本8,730万元。2009年9月30日，公司以自有资金收购其100%的股权。该公司经营范围是煤炭开采销售、运输、安装、劳务服务等。截止报告期末，该公司资产总额为58,058.96万元，净资产为3,085.25万元，报告期实现净利润64.03万元。2010年4月9日，该公司完成了股东变更登记工作并换发了新的企业法人营业执照。

（4）平顶山天安煤业天力有限责任公司

该公司成立于1996年5月20日，法定代表人为王长平，注册资本2,900万元。2009年9月30日，公司以自有资金收购其100%的股权，公司原名平顶山煤业（集团）天力有限责任公司，现已更名为平顶山天安煤业天力有限责任公司。该公司经营范围是原煤开采销售、兼营防爆电器制造、矿用配件贸易等。截止报告期末，该公司资产总额为27,318.61万元，净资产为16,951.12万元，报告期实现净利润3,401.61万元。

（5）河南平宝煤业有限公司

该公司成立于2004年6月5日，法定代表人为陈留武，注册资本80,000万元。本公司持股60%，上海宝钢国际经济贸易有限公司持股40%。该公司的经营范围是投资煤炭行业，建筑材料、电子产品、通讯器材（不含无线电）的销售（以上涉及行政许可的凭许可证经营）等。截止报告期末，该公司资产总额为183,449.17万元，净资产为79,991.84万元，报告期实现净利润22.57万元。

（6）平顶山天安煤业香山矿有限公司

该公司成立于2007年12月26日，法定代表人为段子晔，注册资本15,942万元。本公司持股72%，宝丰县国有资产经营管理中心持股28%。该公司的经营范围是原煤开采、洗选，销售等。截止报告期末，该公司资产总额为25,280.62万元，净资产为16,955.30万元，报告期实现净利润450.91万元。

（7）上海宝顶能源有限公司

该公司成立于2004年7月5日，法定代表人为张典波，注册资本1,000万元。本公司持股49%，宝钢资源有限公司持股51%；该公司的经营范围是煤炭、焦炭、钢材、矿产品（除专控）、机械设备、机电产品的销售，货物和技术的进出口（涉及许可经营的凭许可证经营）等。截止报告期末，经中瑞岳华会计师事务所有限公司上海分所审计，该公司总资产17,481.15万元，净资产1,761.79万元，报告期实现净利润636.66万元。

4、公司节能减排和技术创新情况

（1）节能减排情况

公司以建设资源节约型和环境友好型企业为目标，认真贯彻落实科学发展观，大力开展节能减排劳动竞赛，扎实推进节能降耗和污染减排工作，节能减排工作成绩显著。

一年来，公司对13个煤炭生产单位的主提升机、主通风机、主排水泵、空气压缩机、电机车等大型机电设备进行了淘汰更新或变频调速改造，对28台燃煤锅炉进行了改造。公司全年消除矸石山2座，完成环境污染治理工程21项；年实现万元产值综合能耗0.4151吨标准煤，二氧化硫排放量比控制计划减少了280.8吨，化学需氧量排放量比控制计划减少了71.1吨。

（2）技术创新情况

公司一贯重视科技创新工作，不断依靠科技进步，解决制约企业发展的技术瓶颈。为重点开展煤矿安全生产等应用性研究和攻关，公司成立了技术中心和技术中心瓦斯研究所。报告期内，公司继续加大科技投入，强化科技攻关，发挥技术优势，科技创新成果丰硕。公司全年技术开发费为22,854万元，共荣获市级以上科技进步成果奖28项，其中国家科技进步二等奖1项，省、部、行业级科技进步奖8项。

由公司主要参与完成的《矿山大功率高性能电力传动关键技术与应用》项目获国家科技进步二等奖，该项目打破了国外在大功率电力传动领域的垄断，对实现大功率电力传动技术的跨越式发展有着十分重要的意义。由公司董事于励民、卫修君分别主持的《矿井主要通风机不停风倒机自动控制系统研究与实现》、《矿井瓦斯抽采—发电—热害治理关键技术研究与工程示范》项目双双通过省科技厅鉴定，技术均达到国际领先水平。（下转B143版）

股票简称	平煤股份
股票代码	601666
股票上市交易所	上海证券交易所
公司注册地址和办公地址	河南省平顶山市矿工中路21号
邮政编码	467000
公司国际互联网网址	http://www.pmta.com.cn
电子信箱	pmta@pmjt.com.cn

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	黄爱军	谷 昱
联系地址	河南省平顶山市矿工中路21号	河南省平顶山市矿工中路21号
电话	0375-2749515	0375-2749515
传真	0375-2726426	0375-2726426
电子信箱	hajpmta@pmjt.com.cn	gypmta@pmjt.com.cn

	2009年	2008年	本期比上年同期增减(%)	2007年
营业收入	18,850,395,357.28	19,720,048,519.70	-4.41	12,657,475,393.98
利润总额	1,815,782,836.29	3,665,498,609.90	-50.46	1,860,586,679.57
归属于上市公司股东的净利润	1,409,402,305.76	2,668,803,317.75	-47.19	1,260,768,180.84
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,316,114,475.89	3,127,927,732.78	-57.92	1,103,587,899.54
经营活动产生的现金流量净额	3,138,945,991.33	3,876,742,317.40	-19.03	2,401,753,880.12
	2009年末	2008年末	本期末比上年同期末增减(%)	2007年末
总资产	15,848,557,305.84	15,990,744,893.11	-0.89	11,931,755,544.46
所有者权益（或股东权益）	7,650,791,214.54	8,113,796,210.80	-5.71	6,600,677,566.29

	2009年	2008年	本期比上年同期增减(%)	2007年
基本每股收益（元／股）	1.0088	1.9102	-47.19	0.9024
稀释每股收益（元／股）	1.0088	1.9102	-47.19	0.9024
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.9420	2.2388	-57.92	0.7899
加权平均净资产收益率（%）	17.71	36.74	减少19.03个百分点	21.21
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	17.22	45.08	减少27.86个百分点	19.36
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	2.2467	2.7748	-19.03	1.7191
	2009年末	2008年末	本期末比上年同期末增减(%)	2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	5.4760	5.8074	-5.71	4.7200

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	-1,125,673.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	7,717,900.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	91,116,783.13
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-4,530,060.95
所得税影响额	-1,958,085.08
少数股东权益影响额（税后）	2,066,966.40
合计	93,287,829.87

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	638,041,340	59.37		191,412,402		-829,453,742	-638,041,340	0	0
1、国家持股	22,626,840	2.11		6,788,052		-29,414,892	-22,626,840	0	0
2、国有法人持股	615,414,500	57.26		184,624,350		-800,038,850	-615,414,500	0	0
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股

４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	436,681,000	40.63		131,004,300		829,453,742	960,458,042	1,397,139,042	100
1、人民币普通股	436,681,000	40.63		131,004,300		829,453,742	960,458,042	1,397,139,042	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	1,074,722,340	100		322,416,702			322,416,702	1,397,139,042	100

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
平顶山煤业（集团）有限责任公司	636,526,840	827,484,892	190,958,052	0	自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。	2009年11月23日
平顶山煤业（集团）公司朝川矿	994,500	1,292,850	298,350	0	同上	2009年11月23日
平顶山制革厂	520,000	676,000	156,000	0	同上	2009年11月23日

报告期末股东总数					92,353户
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例(%)	持股总数		持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
平顶山煤业（集团）有限责任公司	国有法人		57.12	798,070,000			冻结41,901,027
湖南华菱湘潭钢铁有限公司	其他		2.79	39,000,000			冻结2,047,614
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金	其他		2.72	38,000,000			未知
平顶山煤业（集团）有限责任公司	国家		2.11	29,414,892			冻结1,544,368
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金	其他		0.79	11,000,000			未知
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金	其他		0.72	10,007,255			未知
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金	其他		0.58	8,057,874			未知
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金	其他		0.57	7,999,860			未知
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金	其他		0.50	7,000,000			未知
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	其他		0.47	6,500,000			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份的数量				股份种类及数量
平顶山煤业（集团）有限责任公司		827,484,892				人民币普通股
湖南华菱湘潭钢铁有限公司		39,000,000
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金		38,000,000
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金		11,000,000
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金		10,007,255
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金		8,057,874
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金		7,999,860
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金		7,000,000
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金		6,500,000
全国社保基金一零九组合		6,422,016
上述股东关联关系或一致行动的说明		在上述股东中，中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金同属广发基金管理有限公司管理。公司控股股东中国平煤神马能源化工（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

名称	中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	陈建生
成立日期	2008年12月3日
注册资本	1,819,987
主要经营业务或管理活动	煤炭批发经营；煤炭洗选；帘子布、工业及民用丝、地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、建筑材料；建筑安装等

名称	河南省国有资产监督管理委员会

姓名	职务	性别	年龄	任期起止日期	年初持股数	年末持股数	报告期内从公司领取的报酬总额（万元） （税前）	是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
陈建生	董事长	男	53	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
梁铁山	副董事长	男	52	2008年5月17日- 2010年4月30日				是
张付有	董事	男	53	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
万善福	董事	男	46	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
于励民	董事	男	56	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
刘银志	董事	男	44	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
卫修君	董事	男	56	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
涂兴子	董事、常务副总经理	男	45	2008年11月30日- 2010年4月30日			35.6	否
李庆予	董事	男	46	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
王立杰	独立董事	男	56	2007年4月30日- 2010年4月30日			3	否
陈继祥	独立董事	男	61	2007年4月30日- 2010年4月30日			3	否
景国勋	独立董事	男	46	2007年4月30日- 2010年4月30日			3	否
耿明斋	独立董事	男	57	2007年4月30日- 2010年4月30日			3	否
董 超	独立董事	男	43	2007年4月30日- 2010年4月30日			3	否
周德元	职工董事	男	55	2007年4月30日- 2009年4月25日			4.14	否
徐建明	监事会主席	男	52	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
赵海龙	监事	男	45	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
吉如昇	监事	男	46	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
孙长利	监事	男	58	2007年4月30日- 2010年4月30日				是
党 航	监事	男	45	2007年4月30日- 2010年4月30日				是

武 豪	职工监事	男	48	2007年4月30日- 2010年4月30日				18.29	否
杜国燕	职工监事	男	49	2007年4月30日- 2010年4月30日				27.26	否
宋 虎	职工监事	男	47	2007年4月30日~ 2010年4月30日				28.31	否
杨建国	总经理	男	52	2008年11月30日- 2010年4月30日					是
向 阳	副总经理	男	50	2009年4月25日- 2010年4月30日				31.05	否
杜 波	副总经理	男	45	2008年11月30日- 2010年4月30日				43.03	否
张金常	副总经理	男	46	2007年4月30日- 2010年4月30日				35.4	否
张建国	副总经理	男	46	2008年11月30日- 2010年4月30日				39.94	否
赵运通	总会计师	男	45	2009年8月23日- 2010年4月30日				12.29	否
黄爱军	董事会秘书	男	44	2008年11月30日- 2010年4月30日				21.07	否
付英杰	总会计师	男	58	2007年4月30日- 2009年8月23日				12.64	否
合计	/	/	/	/	/			324.02	/

项目	本期金额	同期金额	变动比率（%）	变动原因
投资活动产生的现金流量净额	-3,732,229,739.73	-2,080,595,541.12	-79.38	主要是收购集团五家单位。
筹资活动产生的现金流量净额	-1,053,409,679.39	-214,607,845.78	390.85	分配股利所支付的现金增加。
现金及现金等价物净增加额	-1,646,693,427.79	1,581,538,930.50	-204.12	经营活动产生的现金流量净额减少，投资活动产生的现金流量净额减少，筹资活动产生的现金净流量减少。