§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4

公司负责人姓名	冉云
主管会计工作负责人姓名	张峥
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	李登川

公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人李登川声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)	10,423,373,799.00	11,018,073,174.35	-5.40
所有者权益（或股东权益）(元)	2,691,364,940.04	2,591,413,873.80	3.86
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	2.69	2.59	3.86
	年初至报告期期末		比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)	-270,540,091.47		-117.30
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.27		-108.63
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	88,199,389.21	88,199,389.21	-13.70
基本每股收益（元/股）	0.088	0.088	-13.73
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)	0.088	0.088	-13.73
稀释每股收益（元/股）	0.088	0.088	-13.73
加权平均净资产收益率（%）	3.34	3.34	减少1.32个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.32	3.32	减少1.33个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种:人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-1,688.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	620,000.00	公司子公司国金期货有限责任公司取得上交所达标机房奖励款50万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-22,252.28
所得税影响额	-149,014.85
少数股东权益影响额（税后）	-20,028.35
合计	427,016.18

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		99,036
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件 流通股的数量	种类
上海淳海投资管理有限公司	13,871,782	人民币普通股
成都鼎立资产经营管理有限公司	5,914,048	人民币普通股
成都市第三产业实业发展公司	4,000,000	人民币普通股
百联集团有限公司	3,700,000	人民币普通股
中国银行-嘉实沪深300指数 证券投资基金	1,923,770	人民币普通股
中国工商银行股份有限公司-华夏沪深300指数证券投资基金	1,284,911	人民币普通股
马信琪	1,064,090	人民币普通股
成都博瑞传播股份有限公司	880,000	人民币普通股
大连银企科技发展公司	800,000	人民币普通股
中国建设银行股份有限公司-博时裕富沪深300指数证券投资基金	675,085	人民币普通股

3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目	2010年3月31	2009年12月31	增减幅度(%)	主要原因
结算备付金	1,130,790,123.08	1,800,443,649.02	-37.19	划付备付金减少
交易性金融资产	185,503,586.05	557,330,530.00	-66.72	固定收益类证券投资规模减少
可供出售金融资产	475,599,923.94	181,252,934.94	162.40	公司自营证券规模扩大
卖出回购金融资产款	50,000,000.00		100	债券回购融入资金增加
应付职工薪酬	49,420,759.34	230,702,224.05	-78.58	报告期内发放已计提职工薪酬
资本公积	34,504,868.32	22,753,191.29	51.65	报告期内可供出售金融资产公允价值变动收益增加
	2010年1-3月	2009年1-3月	增减幅度(%)	主要原因
证券承销业务净收入	9,236,132.20	1,615,000.00	471.90	本期公司证券承销规模同比增加
利息净收入	24,349,862.59	15,511,216.30	56.98	利差收入同比增加
投资收益	28,557,722.85	101,290,513.69	-71.81	证券投资业务(出售可供出售金融资产)实现收益同比减少
公允价值变动收益	-6,650,624.55	-12,787,818.92	47.99	本期公司出售部分交易性金融资产转入投资收益金额同比减少
其他综合收益	11,751,677.03	-47,818,794.10	124.58	可供出售金融资产公允价值变动产生利得同比增加
综合收益总额	99,901,358.02	54,330,923.52	83.88	其他综合收益增加
经营活动产生的现金流量净额	-270,540,091.47	1,563,819,753.07	-117.30	本期客户交易结算资金减少
投资活动产生的现金流量净额	-265,235,361.93	49,291,557.82	-638.09	可供出售金融资产增加

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
股改承诺	长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。	相关承诺履行方均按照承诺履行。
发行承诺	长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让其所持有的公司股份。	相关承诺履行方均按照承诺履行。
	清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
	上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。

注：根据中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司重大资产置换暨非公开发行股票的通知》（证监公司字[2007]12号）核准，本公司2007年2月向湖南涌金投资（控股）有限公司非公开发行了39,751,553股，并于2007年2月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次非公开发行股票的登记及股份限售工作。湖南涌金投资（控股）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购非公开发行股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。本公司已于2007年3月29日实施股权分置改革方案。

湖南涌金投资（控股）有限公司持有的上述限售股已在2010年4月6日上市流通，相关承诺已履行完毕。详情可登陆上海证券交易所网站www.sse.com.cn，查阅公司2010年3月30日发布的《关于非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通的提示公告》。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司未进行现金分红。

国金证券股份有限公司

法定代表人:冉云

2010年4月21日

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－15

国金证券股份有限公司

第八届董事会第一次

会议（临时会议）决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第八届董事会第一次会议（临时会议）于2010年4月21日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年4月19日以电话和电子邮件相结合的方式发出。本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一〇年第一季度报告全文及正文》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

公司董事会选举冉云先生担任公司本届董事会董事长。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》

公司董事会选举王晋勇先生担任公司本届董事会副董事长。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

四、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》

本届董事会薪酬考核委员会委员为: 秦俭先生、岳公侠先生、张峥先生，召集人为秦俭先生。本届董事会薪酬考核委员会委员的任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

五、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》

本届董事会战略委员会委员为: 冉云先生、王晋勇先生、张峥先生，召集人为冉云先生。本届董事会战略委员会委员的任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

六、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》

本届董事会审计委员会委员为: 岳公侠先生、于宁先生、秦蓬先生，召集人为岳公侠先生。本届董事会审计委员会委员的任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

七、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》

本届董事会提名委员会委员为: 于宁先生、秦俭先生、赵隽先生，召集人为于宁先生。本届董事会提名委员会委员的任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

八、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》

本届董事会风险控制委员会委员为: 冉云先生、岳公侠先生、秦俭先生，召集人为冉云先生。本届董事会风险控制委员会委员的任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

九、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生提名，聘任张峥先生为公司总经理，任期三年。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

十、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司总经理张峥先生提名，聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生为公司副总经理，任期三年。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

十一、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

根据公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生提名，聘任刘邦兴先生为公司董事会秘书，任期三年。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

十二、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

聘任金宇航为公司证券事务代表。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

附件：一、个人简历

二、独立董事关于聘任高管的独立意见

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一〇年四月二十一日

附件一：

个人简历

冉云，男，土家族，1964年出生，大学本科。现任国金证券股份有限公司董事长。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。

王晋勇，男，汉族，1964年出生，经济学博士。现任国金证券股份有限公司副董事长。曾任北京市计划委员会工业处干部，国家计委产业经济与技术经济研究所副研究员，华融信托投资公司基金债券部负责人，中国证监会发行部副处长、处长，兴业证券股份有限公司投行总监、副总经理，国金证券有限责任公司副董事长。

赵隽，男，汉族，1967年出生，大学本科。现任长沙九芝堂（集团）有限公司副总经理，国金证券股份有限公司董事。曾任机械电子工业部科员，香港涞港公司北京办事处经理，北京涌金财经顾问有限公司副总经理。

张峥，男，汉族，1969年出生，工商管理硕士。现任国金证券股份有限公司董事、总经理。曾任建行北京信托投资公司上海证券业务部总经理，涌金期货有限公司副总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托有限公司副总裁、总裁，国金证券有限责任公司董事、总经理。

刘邦兴，男，汉族，1975年出生，法学硕士。现任国金证券股份有限公司董事、董事会秘书。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书。

秦蓬，男，汉族，1974年出生，硕士研究生。现任清华控股有限公司资金管理中心主任，国金证券股份有限公司董事。曾任河北省审计事务所审计员，岳华会计师事务所有限公司高级项目经理。

于宁，男，汉族，1954年出生，硕士研究生。现任七届中华全国律师协会会长，国金证券股份有限公司独立董事。曾任四届、五届中华全国律师协会副会长，六届中华全国律师协会会长，北京大学法学院兼职教授、法律研究生导师、清华大学法学院法律硕士研究生导师。

岳公侠，男，汉族，1959年出生，研究生学历。现任中国资产评估协会副秘书长，国金证券股份有限公司独立董事。曾任九三学社中央主任科员，原国家国有资产管理局科研所助理研究员、资产评估中心处长，中国注册会计师协会部门主任，中国资产评估协会办公室主任。

秦俭，男，汉族，1963年出生，研究生学历。现任成都托管中心有限责任公司董事长，国金证券股份有限公司独立董事。曾任华夏证券有限公司四川管理总部副总经理、重庆分公司副总经理，华夏证券股份有限公司福州管理总部总经理、西南管理总部副总经理，华夏证券稽核审计委员会成都特派办特派员。

李蒲贤，男，汉族，1968年出生，经济学博士。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任倍特集团公司证券部、成都证券公司倍特营业部(现人民南路营业部)业务主管、部门经理、副总经理、总经理，成都证券经纪有限责任公司总经理助理、交易总监，成都证券经纪有限责任公司副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理。

姜文国，男，汉族，1967年出生，研究生学历。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任光大证券有限公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。

纪路，男，蒙古族，1975年出生，大学本科。现任国金证券股份有限公司副总经理。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，国金证券有限责任公司研究所总经理、公司副总经理。

金宇航，男，汉族，1985年出生，大学本科。现任国金证券股份有限公司证券事务代表。曾任职于国金证券股份有限公司总裁办公室。

附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于第八届董事会第一次会议（临时会议）聘任高管的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第八届董事会第一次会议（临时会议）提交的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

根据公司《章程》的有关规定，经董事长冉云先生提名，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任张峥先生担任公司总经理，任期三年；经总经理张峥先生提名，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生为公司副总经理，任期三年；经董事长冉云先生提名，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任刘邦兴先生为公司董事会秘书，任期三年。

本次提名的候选人均具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。

独立董事：于宁、岳公侠、秦俭

二〇一〇年四月二十一日

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－16

国金证券股份有限公司

第六届监事会第一次

会议（临时会议）决议公告

国金证券股份有限公司第六届监事会第一次会议（临时会议）于2010年4月21日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年4月19日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的监事二人，实际表决的监事二人，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会监事审议形成如下决议：

一、审议通过《二〇一〇年第一季度报告全文及正文》

公司监事会保证二〇一〇年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

公司监事会对董事会编制的《二〇一〇年第一季度报告全文及正文》进行谨慎审核，监事会认为：

（一）二〇一〇年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（二）二〇一〇年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；

（三）在提出本意见前，没有发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

公司监事会选举金鹏先生担任公司本届监事会主席。

表决结果：同意2票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

附件：个人简历

国金证券股份有限公司

监事会

二〇一〇年四月二十一日

附件：

个人简历

金鹏，男，1967年出生，研究生学历。现任国金证券股份有限公司监事会主席。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股份有限公司董事、副总经理。

  2010年第一季度报告

  国金证券股份有限公司