昆明制药集团股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司全体董事出席董事会会议，刘会疆副董事长因公务出差，委托何勤董事长代为出席并行使表决权，滕百欣董事因公务出差，委托何勤董事长代为出席并行使表决权。
1.3 中审亚太会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人何勤、主管会计工作负责人汪绍全及会计机构负责人（会计主管人员）刘辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司第一大股东为华方医药科技有限公司，持有公司76,474,897股，占公司总股本的24.34%，公司实际控制人为自然人汪力成先生。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
○ 自然人
■
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
○ 自然人
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）报告期内公司总体经营情况回顾
2009 年，公司管理层和全体员工在董事会的领导下，紧紧围绕董事会制定的目标，在“提升领导能力，突破营销瓶颈”经营方针的指导下，抓机遇、求发展，全面完成公司年度预算指标，取得了较好的经营业绩；报告期内实现合并营业总收入143,491万元，比上年同期增长9.46%；实现利润总额 7,963万元，比上年同期增长85.31%；实现净利润5,832万元，比上年同期增长81.59%。
（二）报告期内完成的工作情况
2009年新医改正式出台，基本药物制度的正式实施，系列的配套政策的颁布执行，GMP、GSP 等监管法规进行了较大范围的修订；国家对药品流通和药品安全进行了专项整顿，环境保护要求越来越高……面对国内外宏观经济形势发生重大变化、行业发展面临机遇的同时，面对着挑战，公司继续贯彻“做精、做强、做长”战略思想，良好的业绩增长源自公司全面加强各项管理工作，努力实现营销突破，推进营销模式改革和加大产品的临床专业推广，大产品战略在报告期内显出成效，特色产品的销售获得较大增长；络泰200mg同比增长78%,天眩清同比增长71%，血塞通软胶囊同比增长132%,灯银脑通胶囊同比增长83%；蒿甲醚针剂同比增长 34%；主要的工作完成情况如下：
1、重建公司发展战略，寻求突破
根据国内外医药行业环境的变化和发展趋势，结合公司自身的特点，重建公司五年（2009-2013年）发展战略规划；经过多轮、不同层级的专家委员会的论证分析，公司制定出相应的战略措施和方案，包括产品战略、研发战略、营销战略、海外战略、品牌战略、制造战略、人才战略、投融资战略、子公司战略等十多个子战略，全方位的落实和确保公司五年战略的实现。
2、加强高管团队建设，完善激励与约束机制
（1）公司高度重视高级管理人员团队建设，树正气，优胜劣汰，淘汰不合格的管理人员，提拔新人，引入新的活力；
（2）为进一步健全公司激励机制，使公司管理层员工利益与股东及公司利益相结合，激励持续价值的创造，保证企业的长期稳健发展，2009年五届三十五次会议审议通过《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，并已上报监管部门审批；
（3）根据个人工作业绩，适时对管理人员进行调整，达到人尽其才，以人为本的用人机制；管理本部实行专业线晋升制度，搭建员工职业生涯发展平台；对中级管理人员实施管理素质测评，制定相应的管理技能提升培训计划；完成各级人员激励和淘汰机制；
（4）实施“金枪鱼”计划，人才以内部培养为主，通过测评，精选部分人员进行重点培训，使其快速成长，培养出高绩效、高潜质优秀人才。
3、加强内控管理制度建设，建立制衡机制
（1）为加强内部控制管理，有效降低企业经营风险，从采购、生产成本、子公司高管薪酬发放等方面进行精细化管理；
(下转B50版)
| 股票简称 | 昆明制药 |
| 股票代码 | 600422 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号 |
| 邮政编码 | 650106 |
| 公司国际互联网网址 | www.kpc.com.cn |
| 电子信箱 | irm.kpc@holley.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 徐朝能 | 孟丽 |
| 联系地址 | 云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆明制药集团股份有限公司 | 云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆明制药集团股份有限公司 |
| 电话 | 0871-8324311 | 0871-8324311 |
| 传真 | 0871-8324267 | 0871-8324267 |
| 电子信箱 | irm.kpc@holley.cn | li.meng@holley.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 1,434,908,664.88 | 1,310,931,340.61 | 9.46 | 1,290,258,240.95 |
| 利润总额 | 79,636,959.57 | 42,975,438.46 | 85.31 | 36,184,038.05 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 58,323,079.83 | 32,118,036.55 | 81.59 | 29,068,891.38 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 54,921,488.31 | 26,859,303.26 | 104.48 | 23,067,100.40 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 128,569,839.05 | 91,588,904.22 | 40.38 | 130,059,180.62 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 1,244,138,033.70 | 1,156,988,212.87 | 7.53 | 1,190,148,158.19 |
| 所有者权益（或股东权益） | 665,787,853.62 | 606,567,507.84 | 9.76 | 574,508,853.66 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.1856 | 0.1022 | 81.60 | 0.0925 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1856 | 0.1022 | 81.60 | 0.0925 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1748 | 0.0855 | 104.44 | 0.0734 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.17 | 5.44 | 增加3.73个百分点 | 5.19 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 8.64 | 4.55 | 增加4.09个百分点 | 4.12 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.41 | 0.29 | 41.38 | 0.41 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.12 | 1.93 | 9.84 | 1.83 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 547,750.33 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,288,820.46 |
| 债务重组损益 | -313,018.40 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,483,711.57 |
| 所得税影响额 | -855,104.21 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -783,145.09 |
| 合计 | 3,401,591.52 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 41,758,367 | 13.29 | -41,758,367 | -41,758,367 | 0 | ||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 41,758,367 | 13.29 | -41,758,367 | -41,758,367 | 0 | ||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 41,758,367 | 13.29 | -41,758,367 | -41,758,367 | 0 | ||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 272,417,633 | 86.71 | 41,758,367 | 41,758,367 | 314,176,000 | 100 | |||
| 1、人民币普通股 | 272,417,633 | 86.71 | 41,758,367 | 41,758,367 | 314,176,000 | 100 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 314,176,000 | 100 | 0 | 0 | 314,176,000 | 100 | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 华方医药科技有限公司 | 41,758,367 | 41,758,367 | 0 | 股权分置改革 | 2009年3月23日 |
| 报告期末股东总数 | 36,791户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |||
| 华方医药科技有限公司 | 境内非国有法人 | 24.34 | 76,474,897 | 无 | ||||
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 国有法人 | 12.35 | 38,804,947 | 无 | ||||
| 云南红塔集团有限公司 | 境内非国有法人 | 9.55 | 29,991,365 | 无 | ||||
| 招商优质成长股票型证券投资基金 | 其他 | 3.29 | 10,349,677 | 无 | ||||
| 云南新兴投资有限公司 | 国有法人 | 1.49 | 4,669,600 | 无 | ||||
| 国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 其他 | 1.43 | 4,499,879 | 无 | ||||
| 国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 其他 | 0.95 | 2,978,524 | 无 | ||||
| 中银收益混合型证券投资基金 | 其他 | 0.9 | 2,837,047 | 无 | ||||
| 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金 | 其他 | 0.82 | 2,568,695 | 无 | ||||
| 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 | 其他 | 0.73 | 2,299,811 | 无 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 华方医药科技有限公司 | 76,474,897 | 人民币普通股76,474,897 | ||||||
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 38,804,947 | 人民币普通股38,804,947 | ||||||
| 云南红塔集团有限公司 | 29,991,365 | 人民币普通股29,991,365 | ||||||
| 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资基金 | 10,349,677 | 人民币普通股10,349,677 | ||||||
| 云南新兴投资有限公司 | 4,669,600 | 人民币普通股4,669,600 | ||||||
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 4,499,879 | 人民币普通股4,499,879 | ||||||
| 中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 2,978,524 | 人民币普通股2,978,524 | ||||||
| 中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金 | 2,837,047 | 人民币普通股2,837,047 | ||||||
| 中国工商银行－国投瑞银成长优选股票型证券投资基金 | 2,568,695 | 人民币普通股2,568,695 | ||||||
| 中国工商银行股份有限公司－招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 | 2,299,811 | 人民币普通股2,299,811 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前10名股东中，招商优质成长股票型证券投资基金与招商大盘蓝筹股票型证券投资基金存在关联关系，基金管理人同是招商基金管理有限公司；国投瑞银核心企业股票型证券投资基金、国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金存在关联关系，基金管理人同是国投瑞银基金管理有限公司。 | |||||||
| 名称 | 华方医药科技有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 汪诚 |
| 成立日期 | 1996年6月21日 |
| 注册资本 | 10,000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品的批发（有效期至2011年8月22日），咨询服务、技术培训、经营国内贸易及进出口业务（国家法律法规禁止或限制的项目除外），实业投资。 |
| 姓名 | 汪力成 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 企业经营管理 |
| 名称 | 浙江立成实业有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 汪力成 |
| 成立日期 | 2005年2月23日 |
| 注册资本 | 3,000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 实业投资、投资管理咨询服务、经营国内贸易及进出口业务(国家法律法规禁止、限制的除外)，设计、制作、代理国内各类广告。 |
| 姓名 | 汪力成 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 企业经营管理 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 何勤 | 董事长 | 男 | 50 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 216,000 | 否 |
| 刘会疆 | 副董事长 | 男 | 54 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 135,000 | 是 |
| 林家宏 | 副董事长 | 男 | 40 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 97,500 | 是 |
| 赵江华 | 董事 | 男 | 41 | 2008年6月5日 | 2009年7月3日 | 0 | 0 | 45,000 | 是 |
| 刘浩军 | 董事 | 男 | 35 | 2009年7月3日 | 2009年10月27日 | 0 | 0 | 37,500 | 是 |
| 刘小斌 | 董事 | 男 | 40 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 90,000 | 是 |
| 滕百欣 | 董事 | 女 | 36 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 7,500 | 是 |
| 杨世林 | 独立董事 | 男 | 57 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 90,000 | 否 |
| 钟晓明 | 独立董事 | 男 | 49 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 90,000 | 否 |
| 魏江 | 独立董事 | 男 | 40 | 2006年10月27日 | 2009年10月27日 | 0 | 0 | 75,000 | 否 |
| 张鹏 | 独立董事 | 男 | 45 | 2006年10月27日 | 2009年10月27日 | 0 | 0 | 75,000 | 否 |
| 辛金国 | 独立董事 | 男 | 48 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 15,000 | 否 |
| 梅健 | 独立董事 | 男 | 44 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 15,000 | 否 |
| 丁国英 | 监事会主席 | 女 | 45 | 2008年9月2日 | 2009年10月27日 | 0 | 0 | 27,500 | 是 |
| 李建平 | 监事 | 男 | 32 | 2007年7月6日 | 2009年7月3日 | 0 | 0 | 11,250 | 是 |
| 李双友 | 监事 | 男 | 41 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 22,500 | 是 |
| 张建生 | 监事 | 男 | 37 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 22,500 | 是 |
| 何丽山 | 监事 | 男 | 49 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 50,000 | 否 |
| 徐树光 | 监事 | 男 | 39 | 2006年10月27日 | 2009年10月27日 | 0 | 0 | 否 | |
| 曹汛 | 监事 | 男 | 35 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 11,875 | 是 |
| 李宏娅 | 监事 | 女 | 27 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 1,875 | 是 |
| 杨彦斌 | 监事 | 女 | 44 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 59,700 | 否 |
| 袁平东 | 总裁 | 男 | 42 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 30,000 | 否 |
| 徐朝能 | 副总裁 | 男 | 46 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 150,000 | 否 |
| 徐朝能 | 董事会秘书 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | ||||||
| 董少瑜 | 副总裁 | 男 | 53 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 180,000 | 否 |
| 董少瑜 | 财务负责人、财务总监 | 2008年7月8日 | 2009年10月27日 | ||||||
| 刘轩廷 | 副总裁 | 男 | 45 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 180,000 | 否 |
| 汪绍全 | 财务总监 | 男 | 43 | 2009年11月2日 | 2012年11月1日 | 0 | 0 | 否 |