上海柴油机股份有限公司
2010年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人孙瑜声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3，592，591，674.35 | 3，233，950，528.31 | 11.09 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1，927，649，495.90 | 1，895，997，259.05 | 1.67 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.01 | 3.95 | 1.67 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -43，628，228.97 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.09 | 不适用 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 26，971，027.31 | 26，971，027.31 | 1，004.12 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.056 | 0.056 | 1，004.12 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元/股) | 0.052 | 0.052 | 943.63 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.056 | 0.056 | 1，004.12 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.41 | 1.41 | 增加1.28个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） | 1.31 | 1.31 | 增加1.18个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -127，217.09 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1，100，000.00 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 1，194，750.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 84，378.45 |
| 所得税影响额 | -344，212.50 |
| 合计 | 1，907，698.86 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 45，795 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海汽车集团股份有限公司 | 241，709，280 | 人民币普通股 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 3，158，400 | 境内上市外资股 |
| 王家宜 | 1，169，200 | 境内上市外资股 |
| NORGES BANK | 1，016，230 | 境内上市外资股 |
| 赵洁 | 917，380 | 境内上市外资股 |
| 钱惠忠 | 786，000 | 境内上市外资股 |
| 王湛 | 702，200 | 境内上市外资股 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 581，099 | 境内上市外资股 |
| 徐立勋 | 560，000 | 境内上市外资股 |
| EATON VANCE TAX-MANAGED EMERGING MARKETS FUND | 534，000 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
1、应收账款较年初增加163.98%，主要原因是根据公司信用政策和行业特点，应收帐款年中余额一般均比年初有所上升。
2、应付账款较年初增加32.43%，主要原因是本期销量增加及公司与主要供应商商务洽谈尚未完全结束，本期货款相对支付较少。
3、其他流动负债较年初增加64.78%，主要原因是本期销量增加导致应计客户返利及应计售后服务费用增加。
4、营业收入较上年同期增加77.46%，主要原因是上年受宏观经济影响基数较低，本期柴油机销量的增加。
5、营业成本较上年同期增加74.20%，主要原因是销量增加成本相应增加。
6、销售费用较上年同期增加62.81%，主要原因是销量增加对应的应计售后服务费用增加。
7、管理费用较上年同期增加61.86%，主要原因是研发项目投入的增加。
8、财务费用本期为-1，943，471.66元，上年同期-714，573.53元，主要原因是利息收入同比增加。
9、投资收益较上年同期减少40.43%，主要原因是上年同期包括联营公司转让收益，今年无此因素。
10、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加1004.12%，主要原因是上年受宏观经济影响基数较低，本期柴油机销量增加带来毛利额大幅增加，净利润同步增加。
11、其他综合收益较上年同期减少75.09%，主要原因是可供出售金融资产公允价值变动减少。
12、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少58.12%，主要原因是与上年同期相比应收款项增加数上升。
13、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少391.08%，主要原因是与上年同期相比固定资产投资支出增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2010年4月23日，公司召开2009年年度股东大会并审议通过2009年度利润分配方案，即以公司2009年末总股本480，309，280股为基数，实行每10股派发现金红利人民币0.5元（含税）。
上海柴油机股份有限公司
法定代表人:肖国普
2010年4月24日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2010－007
上海柴油机股份有限公司
2009年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次大会没有否决或修改提案的情况。
2、本次大会没有新增议案提交表决。
一、大会召开和出席情况
上海柴油机股份有限公司2009年度股东大会于2010年4月23日召开。出席大会的股东及股东代表共计21人（其中：A股股东10人，B股股东11人），所代表有表决权的股份数为243，872，449股（其中：A股241，797，709股，B股2，074，740股），占公司总股本的50.774％，符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事会依法召集，肖国普董事长主持。
二、议案审议情况
1、2009年度董事会报告
同意243，871，049股，弃权1，400股，反对0股，同意所占比例99.9994％。
2、2009年度监事会报告
同意243，871，049股，弃权1，400股，反对0股，同意所占比例99.9994％。
3、2009年度财务决算及2010年度财务预算报告
同意243，722，639股，弃权149，810股，反对0股，同意所占比例99.9386％。
4、2009年度利润分配预案：
同意243，870，429股，弃权110股，反对1，910股，同意所占比例99.9992％。
5、2009年年度报告及摘要
同意243，723，249股，弃权149，200股，反对0股，同意所占比例99.9388％。
6、关于续聘2010年度会计师事务所的议案
同意243，870，524股，弃权1，825股，反对100股，同意所占比例99.9992％。
7、2009年度独立董事述职报告
同意243，870，439股，弃权1，910股，反对100股，同意所占比例99.9992％。
8、关于2010年度日常关联交易的议案
公司控股股东对本议案回避表决，其他股东表决结果如下：
同意2，161，144股，弃权1，525股，反对500股，同意所占比例99.9064％。
9、关于补选公司董事的议案（累积投票）
其中：
王晓秋：同意243，870，429股，弃权2，020股，反对0股，同意所占比例99.9992％。
姜宝新：同意243，870，429股，弃权2，020股，反对0股，同意所占比例99.9992％。
三、律师见证情况
本次大会由上海市金茂律师事务所陈峥宇、韩春燕律师见证并出具法律意见书，认为本次大会的召集、召开程序以及与会人员资格及大会议案的表决程序符合我国现行法律法规和公司章程之规定，本次大会通过的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签名的股东大会决议；
2、见证律师出具的法律意见书；
3、公司章程；
4、大会审议通过的其他文件。
上海柴油机股份有限公司董事会
2010年4月23日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2010－008
上海柴油机股份有限公司董事会
2010年度第二次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会2010年度第二次临时会议于2010年4月23日在公司105会议室召开。应出席会议董事9名，实际出席9名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
一、2010年第一季度报告
同意9票，弃权0票，反对0票。
二、关于引进和制造轻型柴油机的项目议案
根据公司战略规划和市场需求，公司拟引进意大利VM公司轻型柴油机技术，并通过公司内部厂房改造分两阶段建成年产5万台该柴油机的生产基地，该项目总投资24，645.3万元。
同意9票，弃权0票，反对0票。
三、关于中轻型柴油机开发项目的议案
根据公司战略规划和市场需求，公司拟开发中轻型柴油机。本次会议批准该项目立项并同意前期开发费用预算2，800万元。
同意9票，弃权0票，反对0票。
四、关于重型车用柴油机项目生产能力建设投资的议案
公司董事会2009年度第一次临时会议批准立项的重型车用柴油机项目已进入样机试制阶段。根据公司战略规划和市场需求，公司拟投资该重型车用柴油机项目共47，438万元，并通过公司内部厂房改造分两阶段形成年产3万台的产能。
同意9票，弃权0票，反对0票。
五、关于增补董事会专门委员会组成人员的议案
会议增补王晓秋董事担任董事会战略委员会委员和提名委员会委员。
同意9票，弃权0票，反对0票。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2010 年4 月23日