§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第六届董事会第九次会议审议通过。会议应参会董事9人，实际参会董事7人，委托授权2人，刘俊海独立董事书面授权委托王纪新独立董事、陈有钧董事书面授权委托高涛董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） |
| 总资产 | 26,527,747,853.54 | 28,970,760,343.41 | -8.43 |
| 股东权益 | 6,893,285,944.57 | 6,539,056,647.29 | 5.42 |
| 每股净资产 | 4.72 | 4.48 | 5.36 |
| 项 目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -40,671,203.21 | -101.34 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.03 | -101.34 | |
| 项 目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期 增减（%） |
| 净利润 | 419,848,496.56 | 419,848,496.56 | 33.20 |
| 基本每股收益 | 0.2873 | 0.2873 | 33.20 |
| 稀释每股收益 | 0.2873 | 0.2873 | 33.20 |
| 净资产收益率% | 6.25% | 6.25% | 0.26 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率% | 6.24% | 6.24% | 0.25 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） | ||
| 非流动性资产处置损益 | -55,923.12 | ||
| 除上述事项之外的其他营业外收入和支出 | 1,189,146.90 | ||
| 上述非经常性损益对所得税的影响 | -283,305.95 | ||
| 合 计 | 849,917.83 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数 | 133,098位 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 | |||
| 股 东 名 称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 中国建银投资有限责任公司 | 965,174,770 | 人民币普通股 | |
| 安徽华茂纺织股份有限公司 | 18,300,000 | 人民币普通股 | |
| 新疆电力公司 | 11,091,963 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 9,392,937 | 人民币普通股 | |
| 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 8,643,885 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 | 7,590,711 | 人民币普通股 | |
| 新疆资金融通中心 | 7,209,938 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 6,080,273 | 人民币普通股 | |
| 全国社保基金一零六组合 | 4,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金 | 3,931,663 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 2010-03-31 | 2009-12-31 | 增 减 额 | 增减幅度％ | 变动原因 |
| 结算备付金 | 5,156,722,065.99 | 1,747,766,741.94 | 3,408,955,324.05 | 195.05 | 客户保证金存款增加所致 |
| 买入返售金融资产 | 1,700,500,352.75 | -1,700,500,352.75 | -100.00 | 期末该类资产已到期返售所致 | |
| 应收利息 | 51,745,660.28 | 28,853,173.46 | 22,892,486.82 | 79.34 | 债券类金融资产应收利息增加所致 |
| 投资性房地产 | 111,336,063.71 | 18,787,994.40 | 92,548,069.31 | 492.59 | 办公楼部分出租待售从固定资产转入所致 |
| 其他资产 | 394,354,458.95 | 181,304,721.34 | 213,049,737.61 | 117.51 | 其他应收款增加所致 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,611,617,331.49 | 3,347,518,442.62 | -1,735,901,111.13 | -51.86 | 期末该类资产到期回购所致 |
| 代理承销证券款 | 307,200,000.00 | 307,200,000.00 | 不适用 | 投行项目承销期尚未结束，公司应付发行人的承销资金增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 180,975,727.29 | 299,494,551.80 | -118,518,824.51 | -39.57 | 将计提数发放职工所致 |
| 应付利息 | 630,359.99 | 2,413,285.33 | -1,782,925.34 | -73.88 | 卖出回购业务应付利息减少所致 |
| 项 目 | 2010年1-3月 | 2009年1-3月 | 增 减 额 | 增减幅度％ | |
| 证券承销业务净收入 | 107,397,900.00 | 12,010,000.00 | 95,387,900.00 | 794.24 | 承销业务量增加所致 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 34,808,134.22 | 34,808,134.22 | 不适用 | 由于上年同期未开展集合理财业务，本期集合理财业务正常运行所致 | |
| 利息净收入 | 42,831,425.06 | 32,490,291.57 | 10,341,133.49 | 31.83 | 客户保证金存款增加，从而保证金利息收入增加所致 |
| 投资收益 | 222,524,028.18 | 117,082,548.21 | 105,441,479.97 | 90.06 | 自营业务投资收益增加所致 |
| 公允价值变动收益 | 50,392,387.99 | 34,486,973.05 | 15,905,414.94 | 46.12 | 交易性金融资产公允价值回升所致 |
| 其他业务收入 | 6,962,057.40 | 1,869,423.18 | 5,092,634.22 | 272.42 | 投资性房地产出租收入增加所致 |
| 营业税金及附加 | 44,794,880.46 | 29,558,191.52 | 15,236,688.94 | 51.55 | 随业务量增加与业务相关的营业税相应增加所致 |
| 业务及管理费 | 347,848,558.26 | 170,903,110.71 | 176,945,447.55 | 103.54 | 随业务量增加与业务相关的支出相应增加所致 |
| 其他业务成本 | 222,119.61 | 123,292.25 | 98,827.36 | 80.16 | 投资性房地产计提折旧增加所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，依规及时进行披露。 |
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券 简称 | 初始投资金额（元） | 持有数量 | 期末账面值 （元） | 占期末证券总投资比例(％) | 报告期损益 （元） |
| 1 | 货币基金 | 519506 | 海富通货币型基金B | 252,092,726.77 | 252,092,726.77 | 252,307,837.48 | 6.81% | 1,077,232.18 |
| 2 | 企业债券 | 1080034 | 10合肥高新债 | 219,645,310.00 | 2,200,000.00 | 221,508,540.00 | 5.98% | 2,723,421.78 |
| 3 | 企业债券 | 0980186 | 09海 航债 | 203,582,800.00 | 2,000,000.00 | 208,207,200.00 | 5.62% | 3,661,000.00 |
| 4 | 企业债券 | 0980170 | 09嘉高投债 | 148,883,017.90 | 1,500,000.00 | 156,247,200.00 | 4.22% | 16,867,090.49 |
| 5 | 企业债券 | 1080021 | 10中盐债 | 155,601,525.65 | 1,500,000.00 | 155,799,600.00 | 4.21% | 47,214,761.69 |
| 6 | 集合理财 | AC0001 | 宏源 一号 | 142,252,406.31 | 142,252,406.31 | 138,027,509.84 | 3.73% | 14,456,804.17 |
| 7 | 企业债券 | 0980169 | 09沈 国资债 | 104,308,700.00 | 1,000,000.00 | 104,570,200.00 | 2.82% | 3,190,700.00 |
| 8 | 企业债券 | 0980159 | 09衡城投债 | 103,866,000.00 | 1,000,000.00 | 104,230,100.00 | 2.81% | 7,503,268.19 |
| 9 | 企业债券 | 1080031 | 10红谷城投债 | 102,436,200.00 | 1,000,000.00 | 101,296,700.00 | 2.73% | 2,079,590.41 |
| 10 | 企业债券 | 098067 | 09黄金债 | 101,524,600.00 | 1,000,000.00 | 100,718,900.00 | 2.72% | -139,753.42 |
| 期末持有的其他证券投资 | 2,120,260,799.55 | — | 2,161,884,212.62 | 58.35% | 39,821,593.45 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | 91,004,578.85 | ||||
| 合计 | 3,654,454,086.18 | — | 3,704,797,999.94 | 100.00% | 229,460,287.79 | |||
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
| 证券 代码 | 证券 简称 | 初始投资 金额（元） | 占该公司股权比例 | 期末账面值 （元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 000768 | 西飞国际 | 469,123,966.75 | 1.65% | 562,371,481.00 | -48,264,753.56 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 000571 | 新大洲A | 32,530,678.61 | 2.44% | 146,716,800.00 | 11,897,035.72 | 8,231,644.77 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 000426 | 富龙热电 | 23,403,025.41 | 1.77% | 84,881,335.92 | -14,017,565.61 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 601158 | 重庆水务 | 31,557,431.56 | 0.09% | 52,128,536.66 | 15,428,328.83 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 600655 | 豫园商城 | 3,722,469.63 | 0.22% | 49,944,162.64 | 1,207,042.88 | 可供出售金融资产 | 受让 | |
| 000620 | ST 圣方 | 35,185,497.02 | 25,350,000.00 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 受让 | ||
| 601299 | 中国北车 | 15,115,104.64 | 0.03% | 14,951,992.00 | 66,472.50 | -1,498,262.04 | 可供出售金融资产 | 购买 |
| 601101 | 昊华能源 | 7,830,844.00 | 0.06% | 10,237,908.80 | 1,805,298.60 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 601179 | 中国西电 | 10,641,608.10 | 0.03% | 10,183,614.84 | -343,494.95 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 300055 | 万邦达 | 3,097,283.50 | 0.05% | 6,011,625.00 | 2,185,756.13 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 其他 | 155,118,516.83 | 83,356,281.97 | 31,492,620.16 | -13,380,271.46 | 可供出售金融资产 | |||
| 合计 | 787,326,426.05 | 1,046,133,738.83 | 43,456,128.38 | -48,646,276.41 |
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
| 所持对象 名称 | 初始投资 金额 | 持有 数量 | 占该公司股权比例 | 期末 账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 |
| 宏源期货有限公司 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 4,819,660.01 | 4,819,660.01 | |
| 合计 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 4,819,660.01 | 4,819,660.01 |
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
□适用 √不适用
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用 √不适用
3.6 衍生品投资情况
□适用 √不适用
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一○年四月二十三日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-023
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
2010年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。
一、会议召开和出席的情况
1.召开时间：2010年4月23日上午9:30时
2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室
3.召开方式：现场投票方式
4.召 集 人：董事会（已于2010年4月8日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）
5.主 持 人：冯戎董事长
6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定。
7.出席本次会议的股东及股东代理人共8位，代表股份1,013,772,481股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的69.38%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。
二、提案审议情况
（一）《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2009年第二次修订稿）部分条款的议案》：同意修改《宏源证券股份有限公司章程》（2009年第二次修订稿）部分条款，具体如下：
1.将原第十三条：经依法登记，公司的经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。
修改为：第十三条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。
2.将原第十章标题：合并、分立、增资、减资、解散和清算
修改为：第十章 合并、分立、对外投资、增资、减资、解散和清算
3.将原第十章第一节标题：合并、分立、增资和减资
修改为：第十章第一节 合并、分立、对外投资、增资和减资
4.在第一百七十六条后增加一条设立子公司的条款。其后条款相应顺延。即：
增加：第一百七十七条 经中国证监会同意，公司可以设立全资子公司开展直接投资业务。
同意1,013,772,481股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（二）《关于审议<宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书（2010年度）>的议案》：通过《宏源证券股份有限公司股东大会对宏源证券股份有限公司董事会授权书（2010年度）》。
同意1,013,420,518股，占出席会议所有股东所持表决权的99.97%；反对351,963股，占出席会议所有股东所持表决权的0.03 %；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（三）《关于为董事、监事续买责任保险的议案》：同意为第六届董事会董事每年度购买1200万元左右保险额度的责任保险，保险费用12万元左右；为第六届监事会监事每年度购买510万元左右保险额度的责任保险，保险费用9.54万元左右，并授权董事会秘书办理购买责任保险的具体事宜。
同意1,013,772,481股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（四）《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》：同意对宏源期货有限公司增资1亿元人民币，使其注册资本增加至2亿元人民币。
同意1,013,772,481股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所
2.律师姓名：孙亚玲、夏军
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
1.股东大会决议；
2.律师法律意见书。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○一○年四月二十三日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-024
宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宏源证券股份有限公司第六届董事会第九次会议于2010年4月23日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事9人，实际参会董事7人，委托授权2人，刘俊海独立董事书面授权委托王纪新独立董事、陈有钧董事书面授权委托高涛董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2010年第一季度报告》。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司董事会对总经理授权书（2010年度）》。
三、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》（详见巨潮网http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一〇年四月二十三日
宏源证券股份有限公司
2010年第一季度报告