(上接B12版)
信托项目利润及利润分配表
2009年度
编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元
| 项 目 | 本年数 | 上年数 |
| 一、营业收入 | 549,649.31 | 684,356.95 |
| 利息收入 | 498,502.21 | 352,117.70 |
| 投资收益 | 85,995.57 | 319,342.41 |
| 公允价值变动损益 | -52,651.07 | -20,080.32 |
| 租赁收入 | - | - |
| 其他收入 | 17,802.60 | 32,977.16 |
| 二、营业费用 | 180,737.60 | 144,809.92 |
| 三、营业税金及附加 | 94.56 | 350.03 |
| 四、扣除资产损失前的信托利润 | 368,817.15 | 539,197.00 |
| 减：资产减值损失 | - | - |
| 五、扣除资产损失后的信托利润 | 368,817.15 | 539,197.00 |
| 加：期初未分配信托利润 | 9,979.18 | 142,028.53 |
| 六、可供分配的信托利润 | 378,796.33 | 681,225.53 |
| 减：本期已分配信托利润 | 359,945.09 | 671,246.35 |
| 七、期末未分配信托利润 | 18,851.24 | 9,979.18 |
6、会计报表附注
6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化
本公司自2008年1月1日起固有业务（自营业务）、信托业务执行的会计制度均为2006年颁布的《企业会计准则》。本报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。
6.2或有事项说明
公司报告期内无对外担保及其他或有事项。
6.3重要资产转让及其出售的说明
本公司本年度无需披露的重要资产转让及其出售。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
以下明细表格除特别注明外，金额单位为人民币万元，期初指2009年1月1日，期末指2009年12月31日。
6.4.1披露自营资产经营情况
6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数
表6.4.1.1
| 信用风险资产五级分类 | 正常类 | 关注类 | 次级类 | 可疑类 | 损失类 | 信用风险资产合计 | 不良 合计 | 不良率（％） |
| 期初数 | 170,576.94 | 25,631.57 | - | - | - | 196,208.51 | - | - |
| 期末数 | 242,609.70 | 945.84 | - | - | - | 243,555.54 | - | - |
注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类
6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数
表6.4.1.2
| 期初数 | 本期计提 | 本期转回 | 本期核销 | 期末数 | |
| 贷款损失准备 | - | - | - | - | - |
| 一般准备 | - | - | - | - | - |
| 专项准备 | - | - | - | - | - |
| 其他资产减值准备 | - | - | - | - | - |
| 可供出售金融资产减值准备 | - | - | - | - | - |
| 持有至到期投资减值准备 | - | - | - | - | - |
| 长期股权投资减值准备 | - | - | - | - | - |
| 坏账准备 | 858.11 | -119.76 | - | - | 738.35 |
| 投资性房地产减值准 | - | - | - | - | - |
6.4.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数
表6.4.1.3
| 自营股票 | 基金 | 债券 | 长期股权投资 | |
| 期初数 | 25,376.27 | 19,078.21 | 10,157.37 | 15,842.89 |
| 期末数 | 15,758.94 | 40,463.50 | - | 16,132.51 |
6.4.1.4 按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例及投资收益情况等
表6.4.1.4
| 企业名称 | 占被投资企业权益的比例 | 投资收益 |
| 1.中海基金管理有限公司 | 46.923% | 4,005.53 |
| 2.信达证券股份有限公司 | 0.60% | - |
6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等
表6.4.1.5
| 企业名称 | 占贷款总额的比例 | 还款情况 |
| 1.重庆钢铁集团公司 | 100% | 尚未到期 |
6.4.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露
表6.4.1.6
| 表外业务 | 期初数 | 期末数 |
| 担保业务 | - | - |
| 代理业务（委托业务） | - | - |
| 其他 | - | - |
| 合计 | - | - |
6.4.1.7公司当年的收入结构
表6.4.1.7
| 收入结构 | 金额 | 占比 |
| 手续费及佣金收入 | 47,961.21 | 72.56% |
| 其中：信托手续费收入 | 13,296.85 | 27.72% |
| 投资银行业务收入 | 34,664.36 | 72.28% |
| 利息收入 | 7,722.52 | 11.68% |
| 其他业务收入 | 1,152.82 | 1.74% |
| 其中：计入信托业务收入部分 | - | - |
| 投资收益 | 9,070.48 | 13.72% |
| 其中：股权投资收益 | 4,005.53 | 6.06% |
| 公允价值变动收益 | - | - |
| 其他投资收益 | 5,064.95 | 7.66% |
| 营业外收入 | 194.02 | 0.29% |
| 收入合计 | 66,101.05 | 100.00% |
注：手续费及佣金收入、利息收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均应为损益表中的一级科目，其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。投资银行业务收入是指由公司自主开发并主动管理的融资类信托项目产生的收入。
6.4.2披露信托财产管理情况
6.4.2.1信托资产的期初数、期末数
表 6.4.2.1
| 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 集合 | 167,340.00 | 482,152.94 |
| 单一 | 7,356,554.00 | 13,171,419.06 |
| 财产权 | 65,901.00 | 56,050.00 |
| 合计 | 7,589,795.00 | 13,709,622.00 |
6.4.2.1.1主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.1.1
| 主动管理型 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 证券投资类 | 175,445.00 | 362,524.00 |
| 股权投资类 | - | - |
| 融资类 | 2,874,929.00 | 5,589,756.00 |
| 事务管理类 | - | - |
| 合计 | 3,050,374.00 | 5,952,280.00 |
6.4.2.1.2被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.1.2
| 被动管理型 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 证券投资类 | - | - |
| 股权投资类 | - | - |
| 融资类 | - | - |
| 事务管理类 | 4,539,421.00 | 7,757,342.00 |
| 合计 | 4,539,421.00 | 7,757,342.00 |
6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额
6.4.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、金额
表6.4.2.2.1
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托金额合计 |
| 集合类 | 8 | 28,111.00 |
| 单一类 | 165 | 6,776,004.00 |
| 财产管理类 | 27 | 324,750.00 |
6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.2.2
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 合计金额 |
| 证券投资类 | 8 | 10,845.50 |
| 股权投资类 | - | - |
| 融资类 | 32 | 2,104,014.00 |
| 事务管理类 | - | - |
6.4.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.2.3
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
| 证券投资类 | - | - |
| 股权投资类 | - | - |
| 融资类 | - | - |
| 事务管理类 | 160 | 5,014,005.50 |
6.4.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额。
表6.5.2.3
| 新增信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
| 集合类 | 14 | 342,923.94 |
| 单一类 | 209 | 12,590,869.06 |
| 财产管理类 | 30 | 314,899.00 |
| 新增合计 | 253 | 13,248,692.00 |
| 其中：主动管理型 | 54 | 5,016,764.50 |
| 被动管理型 | 199 | 8,231,927.50 |
注：本年新增信托项目指在报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。
6.4.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况
本公司视创新为发展的动力，坚持以市场为导向，以客户为中心，充分利用跨市场配置的信托制度优势进行产品和业务创新。
公司结合融资渠道有限的国情，顺应融资需求旺盛的市场需要，以信托融资为主线大力开展业务创新，在结构化信托融资、资产支持信托计划等方面屡获重大突破，开创多项第一。2009年，以基金化信托业务为突破口，设立准房地产基金信托（REITs）中海绿城1号，规模19.83亿元；公司还参与了重庆钢铁银团贷款项目，成为业内首家参与外资银行牵头银团贷款的信托公司。2009年，公司私募股权投资（PE）获得突破，拟发起设立股权投资基金，成为目前银监会唯一批准的信托公司参与股权投资基金项目。
公司同时顺应理财市场发展趋势，响应监管部门的转型发展思路，以资产管理为主线尝试业务创新。2009年，公司开发的 “中海稳健收益组合”成为首支获得监管部门认可的信托系QDII产品，并成为首批获得外管局QDII外汇额度批复的信托公司，在海外资产管理业务方面占得先机。
6.4.2.5本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司无因自身责任而导致信托资产损失的情况。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
表6.5.1
| 关联交易方数量 | 关联交易金额 | 定价政策 | |
| 合计 | 5 | 35,471.00 | 本公司的关联交易以公平的市场价格定价。 |
注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第36号》-关联方披露》有关规定为准。上述关联交易金额系本年度固有、信托与关联方的发生额。
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表6.5.2
| 关系性质 | 关联方名称 | 法定代表人 | 注册地址 | 注册资本 | 主营业务 |
| 母公司 | 中国海洋石油总公司 | 傅成玉 | 中国北京 | 9,493,161.40万元人民币 | 组织海上石油、天然气勘探、开发、生产及炼油等 |
| 本公司持有其46.923%股权 | 中海基金管理有限公司 | 陈浩鸣 | 中国上海 | 13,000.00万元人民币 | 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） |
| 同受一方控制 | 中海石油财务有限责任公司 | 傅成玉 | 中国北京 | 141,500.00万元人民币 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；吸收成员单位的存款等 |
| 同受一方控制 | 中海石油投资控股有限公司 | 吴孟飞 | 中国北京 | 5,000.00万元人民币 | 实业投资；资产受托管理 |
| 同受一方控制 | 中海投资管理有限公司 | 周炯 | 中国上海 | 25,000.00万元人民币 | 企业投资与资产管理，企业管理信息咨询，社会经济信息咨询（除中介） |
6.5.3本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
表6.5.3.1
| 固有与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收帐款 | - | - | - | - |
| 其他 | 3,000.23 | 5,000.00 | 3,000.23 | 5,000.00 |
| 合计 | 3,000.23 | 5,000.00 | 3,000.23 | 5,000.00 |
6.5.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
表6.5.3.2
| 信托与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收帐款 | - | - | - | - |
| 其他 | 437,180.00 | 30,471.00 | 217,560.00 | 250,091.00 |
| 合计 | 437,180.00 | 30,471.00 | 217,560.00 | 250,091.00 |
6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额
6.5.3.3.1固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
表6.5.3.3.1
| 固有财产与信托财产相互交易 | |||
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
| 合计 | 818.89 | - | - |
注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围。
6.5.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。
表6.5.3.3.2
| 信托财产与信托财产相互交易 | |||
| 期初数 | 本期发生额 | 期末数 | |
| 合计 | 740,376.00 | 575,181.00 | 706,139.00 |
注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。本期清算结束609,418.00万元。
6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
报告期内，公司关联方无逾期未偿还本公司资金的情况，无本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。
6.6会计制度的披露
本公司自2008年1月1日起固有业务（自营业务）、信托业务执行的会计制度均为2006年颁布的《企业会计准则》。
7、财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
本公司2009年度共实现利润总额56,110.06万元，税后净利润43,373.90万元。本公司根据《公司章程》的规定，分别按当年实现净利润的10%、5%提取法定盈余公积4,337.39万元、一般风险准备（即信托赔偿准备金）2,168.69万元，加上年初未分配利润50,832.07万元，年末可供分配的利润为87,699.88万元。本公司在本报告期内拟不做利润分配。
7.2主要财务指标
表7.2
| 指标名称 | 指标值 |
| 信托资产规模（亿元人民币） | 1,370.96 |
| 人均信托资产规模（亿元人民币） | 20.77 |
| 信托业务收入占营业收入比重（%） | 72.78 |
| 资本利润率（%） | 21.40 |
| 人均净利润（万元人民币） | 657.18 |
| 不良资产率（%） | 0 |
注：信托业务收入占营业收入比重＝手续费及佣金净收入/营业收入×100%
资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末简单平均法。
公式为：a(平均) ＝（年初数＋年末数）/２
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
本年度无对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
8、特别事项揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
本报告期内，本公司无股东变动情况。
8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
1、本公司原董事长罗汉先生因工作调动辞去本公司董事、董事长职务，2009年4月6日公司2009年度第一次临时股东大会经审议同意免去罗汉先生董事、董事长职务。
2、公司2009年度第一次临时股东大会审议同意傅成玉先生担任公司董事，公司2009年4月12日召开的一届十四次董事会选举傅成玉先生担任公司董事长。2009年8月4日《中国银监会关于核准傅成玉中海信托股份有限公司董事长任职资格的批复》（银监复[2009]278号）正式核准其董事长任职资格。
3、因工作原因，公司原独立董事孟振平辞去公司独立董事，公司2009年2月23日召开的一届十二次董事会同意其不再担任公司独立董事，根据《公司章程》规定，在新任独立董事任职之前继续履行独立董事职责。
4、经公司股东中国海洋石油总公司提名，公司董事会提名委员会审议，公司2009年10月15日召开的2009年第四次临时股东大会选举邝志强先生担任公司独立董事。2009年11月6日上海银监局《关于核准邝志强任职资格的批复》（沪银监复[2009]779号）正式核准其独立董事任职资格。
5、因工作调动，经公司2009年7月27日召开的一届十五次董事会审议，同意免去陈浩鸣先生公司副总裁职务。
6、公司一届十五次董事会经审议，同意聘任康伟先生担任公司副总裁职务。2009年10月30日，上海银监局《关于康伟任职资格的批复》（沪银监复[2009]763号）正式核准其副总裁任职资格。
8.3公司的重大未决诉讼事项
本公司无重大未决诉讼事项。
8.4公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
本公司无公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。
8.5银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况
上海银监局委托万隆亚洲会计师事务所于2009年7月24日至8月31日对本公司2008年1月1日至2009年6月30日期间与银行开展的银信理财合作业务的风险状况和内部控制情况进行了专项审计，11月25日出具了《关于对中海信托股份有限公司进行委托审计的反馈意见》（沪银监发〔2009〕355号）。《意见》认为本公司在开展银信理财合作业务时基本遵循相关法律法规的规定，制定了较完善的内部控制规章制度，基本形成了健全的内部约束机制和监督机制，银信理财合作业务的业务流程和风险控制也比较有效。针对不足，公司经过认真研究，形成整改报告上报上海银监局，从制度完善、项目后期检查、风险参数设置等七个方面提出了具体进一步完善措施，并在实际工作中认真落实。
8.6本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
1、2009年8月12日本公司发布临时公告，经《中国银监会关于核准傅成玉中海信托股份有限公司董事长任职资格的批复》（银监复[2009]278号），傅成玉先生担任本公司董事长职务，罗汉先生因工作变动不再担任公司董事、董事长职务。公告发布于《中国证券报》（D012版）、《上海证券报》（C27版）和《证券时报》（D44版）。
2、2009年9月26日，本公司发布《关于公司法定代表人变更的公告》。本公司2009年第三次临时股东大会通过决议，将《公司章程》中“董事长为公司法定代表人”修改为“总经理为公司法定代表人”。本次《公司章程》修改已经上海银监局沪银监复[2009]665号批复核准。上述事项的工商变更登记手续于2009年9月23日办理完毕，上海市工商行政管理局颁发了新的《企业法人营业执照》，公司法定代表人变更为储晓明。此次公告发布于《中国证券报》（C008版）、《上海证券报》（24版）和《证券时报》（B6版）。
8.7其他重要信息
1、公司2009年7月一届十五次董事会审议通过《关于审议公司聘请常年法律顾问的议案》，同意聘请上海市锦天城律师事务所担任公司常年法律顾问。
2、2009年4月10日，经人民银行上海总部签发的《关于中海信托股份有限公司进入全国银行间同业拆借银行的批复》（银总部[2009]17号）核准同意，本公司可以从事同业拆借业务。
3、2009年11月14日，中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部签发《关于中海信托股份有限公司发行受托境外理财产品意见的函》（非银部函(2009）178号），对本公司开展“中海稳健收益组合”系列代客境外理财单一类信托产品无异议。
4、2009年11月18日，上海银监局签发《关于中海信托股份有限公司设立中海太平洋股权投资管理有限公司意见的函》（沪银监函[2009]85号），对本公司设立中海太平洋股权投资管理有限公司作为基金的投资管理人和普通合伙人并发起设立有限合伙型的股权投资基金无异议。
5、2009年6月，在《上海证券报》主办的“第三届诚信托”评奖活动中，本公司荣膺“2008年最佳投资回报奖”。
9、公司监事会意见
监事会认为本公司决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，并建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、管理层认真履行职责，未发生执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司财务报告经中瑞岳华会计师事务所审计，真实反映了公司财务状况和经营成果。