§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司董事张德仲先生、独立董事艾洪德先生，因出差在外未出席董事会会议，分别授权委托董事尚书志先生、独立董事于延琦先生代为出席并行使表决权。
1.3 华普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）高武女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
辽宁成大集团有限公司持有本公司12.67％的股权，系本公司控股股东。
辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会持有辽宁成大集团有限公司100％的股权，系本公司的实际控制人。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4.3.2.3 实际控制人情况
公司实际控制人为辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
(下转B90版)
| 股票简称 | 辽宁成大 |
| 股票代码 | 600739 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 大连市中山区人民路71号 |
| 邮政编码 | 116001 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.chengda.com.cn |
| 电子信箱 | stocks@chengda.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 于占洋 | 王红云 |
| 联系地址 | 大连市中山区人民路71号 | 大连市中山区人民路71号 |
| 电话 | 0411－82512731 | 0411-82512618 |
| 传真 | 0411－82691187 | 0411－82691187 |
| 电子信箱 | stocks@chengda.com.cn | why@chengda.com.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 4,019,427,184.37 | 5,118,992,210.87 | -21.48 | 5,473,973,049.54 |
| 利润总额 | 1,466,343,896.74 | 1,054,600,480.87 | 39.04 | 2,325,747,901.61 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,341,276,778.95 | 939,483,726.27 | 42.77 | 2,113,354,952.19 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,276,072,176.32 | 949,074,149.61 | 34.45 | 2,090,709,387.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 337,279,719.07 | 95,742,552.39 | 252.28 | 262,216,721.90 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 8,382,902,587.76 | 6,578,480,198.80 | 27.43 | 6,476,885,352.16 |
| 所有者权益（或股东权益） | 6,488,912,962.15 | 4,958,247,989.14 | 30.87 | 4,620,945,956.59 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 1.4884 | 1.0468 | 42.19 | 2.3555 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.4762 | 1.0376 | 42.27 | 2.2765 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.4160 | 1.0575 | 33.90 | 2.3302 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 23.43 | 19.64 | 增加3.79个百分点 | 64.95 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 22.27 | 19.14 | 增加3.13个百分点 | 45.24 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.37 | 0.11 | 236.36 | 0.29 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 7.20 | 5.51 | 30.67 | 5.15 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -392,296.16 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,035,144.12 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 9,356,931.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,769,691.69 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,863,971.39 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 54,600,498.00 |
| 所得税影响额 | -2,479,308.53 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,822,086.10 |
| 合计 | 65,204,602.63 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 836,224 | 29,422,087.33 | -2,787,464.88 | |
| 合计 | 836,224 | 29,422,087.33 | -2,787,464.88 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 56,743,231 | 6.30 | -56,743,231 | -56,743,231 | 0 | 0 | |||
| 1、国家持股 | 33,385,855 | 3.71 | -33,385,855 | -33,385,855 | 0 | 0 | |||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 23,357,376 | 2.59 | -23,357,376 | -23,357,376 | 0 | 0 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 23,357,376 | 2.59 | -23,357,376 | -23,357,376 | 0 | 0 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 843,742,313 | 93.70 | 1,367,000 | 56,743,231 | 58,110,231 | 901,852,544 | 100 | ||
| 1、人民币普通股 | 843,742,313 | 93.70 | 1,367,000 | 56,743,231 | 58,110,231 | 901,852,544 | 100 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 900,485,544 | 100 | 1,367,000 | 0 | 1,367,000 | 901,852,544 | 100 | ||
| 股东名称 | 年初 限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 辽宁成大集团有限公司 | 32,064,350 | 32,064,350 | 0 | 0 | 股改承诺 | 2009年5月18日 |
| 深圳吉富创业投资股份有限公司 | 23,357,376 | 23,357,376 | 0 | 0 | 股改承诺 | 2009年5月18日 |
| 中国东方资产管理公司 | 1,321,505 | 1,321,505 | 0 | 0 | 股改承诺 | 2009年5月18日 |
| 合计 | 56,743,231 | 56,743,231 | 0 | 0 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 81,751户 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内 增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |||
| 辽宁成大集团有限公司 | 国家 | 12.67 | 114,276,270 | -630,000 | 0 | 质押3,000,000 | |||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 其他 | 4.80 | 43,302,552 | 0 | 无 | ||||
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 其他 | 2.00 | 18,000,000 | 0 | 无 | ||||
| 深圳宜发创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.69 | 15,247,160 | -1,965,477 | 0 | 无 | |||
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 其他 | 1.55 | 14,000,000 | 0 | 无 | ||||
| 深圳吉富创业投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.41 | 12,688,251 | -17,869,125 | 0 | 无 | |||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | 1.36 | 12,282,227 | 0 | 无 | ||||
| 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 | 其他 | 1.31 | 11,795,033 | 0 | 无 | ||||
| 福建省闽发证券有限公司 | 其他 | 1.30 | 11,700,000 | 0 | 冻结11,700,000 | ||||
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 其他 | 1.26 | 11,322,019 | 0 | 无 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 辽宁成大集团有限公司 | 114,276,270 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 43,302,552 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 18,000,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 深圳宜发创业投资有限公司 | 15,247,160 | 人民币普通股 | |||||||
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 14,000,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 深圳吉富创业投资股份有限公司 | 12,688,251 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 12,282,227 | 人民币普通股 | |||||||
| 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 | 11,795,033 | 人民币普通股 | |||||||
| 福建省闽发证券有限公司 | 11,700,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 11,322,019 | 人民币普通股 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名无限售条件股东中，中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金、中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金的管理人为中邮创业基金管理有限公司。 除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||||
| 名称 | 辽宁成大集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 尚书志 |
| 成立日期 | 1995年9月28日 |
| 注册资本 | 16,800 |
| 主要经营业务或管理活动 | 自营和代理货物及技术进出口（国家禁止的不得经营，限制的品种办理许可证后方可经营），经营进料加工和“三来一补”业务及对销贸易和转口贸易；服装及纺织原料制作、加工，汽车货运、仓储服务，物业管理及电子计算机技术服务、销售，煤炭批发经营。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 尚书志 | 董事长 | 男 | 57 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 726,500 | 728,500 | 股权激励行权及二级市场买卖 | 132 | 否 |
| 张德仲 | 副董事长 | 男 | 57 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 781,463 | 781,463 | 99.97 | 是 | |
| 葛 郁 | 董事、总裁 | 男 | 47 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 600,013 | 600,013 | 99.97 | 否 | |
| 李 宁 | 董事、副总裁、财务总监 | 男 | 41 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 327,122 | 418,122 | 股权激励行权 | 76.02 | 否 |
| 艾洪德 | 独立董事 | 男 | 55 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 0 | 0 | 10 | 是 | |
| 于延琦 | 独立董事 | 男 | 47 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 0 | 0 | 10 | 是 | |
| 李延喜 | 独立董事 | 男 | 40 | 2006年5月16日 | 2009年5月8日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 罗启库 | 监事会主席 | 男 | 57 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 336,231 | 336,231 | 39.46 | 否 | |
| 何宇霆 | 监事 | 男 | 39 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 44,698 | 44,698 | 17.79 | 否 | |
| 许雨平 | 监事 | 女 | 46 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 44,772 | 44,772 | 13.25 | 否 | |
| 张志范 | 副总裁 | 男 | 47 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 0 | 182,000 | 股权激励行权及二级市场买卖 | 86.29 | 否 |
| 白秋林 | 副总裁 | 女 | 54 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 485,338 | 485,338 | 73.98 | 否 | |
| 王玉辉 | 副总裁 | 男 | 53 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 150,000 | 112,500 | 二级市场买卖 | 76.71 | 否 |
| 曹靖筠 | 副总裁 | 男 | 53 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 144,000 | 108,000 | 二级市场买卖 | 71.5 | 否 |
| 全龙锡 | 副总裁 | 男 | 45 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 144,000 | 122,500 | 二级市场买卖 | 72.05 | 否 |
| 于占洋 | 董事会秘书 | 男 | 38 | 2009年5月8日 | 2012年5月8日 | 20,000 | 15,000 | 二级市场买卖 | 36.18 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 3,804,137 | 3,979,137 | / | 915.17 | / |
辽宁成大股份有限公司
2009年年度报告摘要