方大炭素新材料科技股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
■
1.3 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人王启军及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
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4.3.2.2 实际控制人情况
○ 自然人
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一）总体经营情况
2009年，在金融危机持续影响并造成极端复杂的经济形势下，公司践行“三个有利于”的治企宗旨，全面加强管理，生产经营保持稳健运行。一方面积极做好销售模式的调整、深化产销衔接；另一方面优化产品结构，深入推进精细化管理。在努力控制成本的同时，把握市场，深化管理，挖潜增效。充分发挥技术人员、经营管理人员的聪明才智，调动其科研、管理的积极性，紧紧围绕节能、降耗、减排、新产品研发、工艺优化为主题，广泛开展科技攻关和精细化管理活动。
2009年，公司高炉炭砖项目的投产运行，以及设备改造和一些技改项目的完工，装备实力已达到了世界先进的装备水平。整体技术方面，2009年通过和炭素专家的合作，以及全公司各级技术干部、管理干部和全体员工的努力，各个工序的严格控制和管理，超高功率石墨电极和大规格产品实物质量有了长足的进步，各项技术指标向国际水准迈了一大步。
公司控股子公司抚顺莱河矿业有限公司扩产40万吨铁矿精粉项目进展顺利，预计2010年6月前投产使用，投产后，公司铁矿精粉产能将达到100万吨，为公司整体经营业绩的提升将起到关键作用。
2009年9月，公司全资子公司北京方大炭素科技有限公司获得了由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发《高新技术企业证书》，根据《中华人民共和国企业所得税法》等有关规定，公司自获得高新技术企业认定后连续三年内可享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
二）经营成果分析
受金融危机影响，公司炭素业务的产品价格和销量都有所下降，各项经营指标相比于去年有所下滑。报告期内，公司生产炭素制品11.4万吨，其中石墨电极10.2万吨，炭新材料1.2万吨。铁精矿粉产量达到62.8万吨。相比于去年上升约3万吨，但全年平均价格相比于去年有所下降。营业总收入完成212,189万元，同比降低36.52% ；归属于母公司的净利润1,912万元, 同比降低96.49%。
三）2010年经营发展的展望及工作重点
经过一年多的调整，国际金融危机持续扩散蔓延的势头减弱，国内经济总体形势也表现出企稳回升的向好态势，但炭素行业还面临许多不确定因素，一是通货预期的因素促使原材料价格上涨。二是钢铁行业的结构调整以及产能过剩可能对炭素制品需求量产生不利影响。三是炭素制品对外出口增长速度依然缓慢。四是盈利空间的缩小使炭素企业间的竞争将愈发激烈等。
面对2010年国内、国际市场的挑战与压力，公司将主要做好以下几方面的工作：
1、以营销工作为龙头，加强营销组织，提高营销效率。坚持“以销定产”和“以产促销”的原则，保持生产销售的连续、均衡和稳定。以满足客户需求为出发点，不断总结经验，积极调配公司内部产品资源，高效服务于国内外客户，拓展市场。
2、以技术创新为动力，不断提升产品实物质量。以质量管理体系为核心，加强产品工序质量控制，加大技术攻关步伐，特别是对石墨电极在大规格产品需求预期增加的情况下，实现产品结构向“高、大、超”的调整；同时公司将炭砖项目纳入发展战略规划进行重点推进。
3、加速推进重点工程建设，加快特种石墨项目的工程进度，加强研发工作，保证项目尽快投产，制定和完善科研项目管理制度，充分发挥科研人员的主观能动性和创造力，使公司产品研发早出成果，提高产品科技竞争力。
4、全员参与齐抓共管，全面促进降本增效。深入开展“对标挖潜，降本增效”活动。管理机制不断完善，精细管理不断深化。以精益求精的管理态度，精打细算的管理意识，追求更好的管理效果，将管理工作贯彻到各个管理环节，不断提高公司整体管理水平。
5、以人为本，努力造就一流的员工队伍。公司各级管理人员要从方方面面关心员工、爱护员工，重视员工利益，激发广大员工的智慧潜力，着力打造一支爱岗敬业、技术精湛、作风过硬的员工队伍。通过加强培训、岗位练兵、技术比武等活动大力推进员工素质工程。要进一步加强经营管理、专业技术、技能操作人才队伍建设，充分发挥各类人才的积极性和创造性。在发展生产、提高效益的同时，不断提高员工收入水平，营造积极向上、和谐融洽的良好氛围，为加快发展提供强大的文化氛围和精神动力。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√适用 □不适用
国富浩华会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告进行了审计，并以浩华审字[2010]第1033号审计报告对公司财务报告发表了无保留意见带强调事项的审计意见。强调事项如下：
“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(十).3“其他重大事项”所述，方大炭素公司因向三门峡惠能热电有限责任公司借款提供担保事项与中国农业银行河南省陕县支行发生贷款担保合同纠纷诉讼，方大炭素公司的控股股东也已经向法院提起请求判决方大炭素公司签订的担保合同无效的诉讼。方大炭素公司根据对两起诉讼事项的判断，在其2009年度财务报表内预计了由此可能造成的损失。由于法院尚未最终判决，上述事项在未来存在一定的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。”
该项诉讼已于2010年4月16日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站公告。
董事会认为：公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司向法院提起诉讼，请求撤销该项担保的相关董事会决议和股东会决议。根据兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决方大炭素2004年为惠能热电两亿元贷款担保的董事会决议无效、判决方大炭素2007年董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效、判决方大炭素2007年股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。该项判决为有效判决。
辽宁方大集团实业有限公司向兰州市红古区人民法院起诉方大炭素和陕县农行，请求确认2004年原海龙科技与陕县农行签订的两亿元担保合同无效。陕县农行向三门峡中级人民法院提起诉讼，状告方大炭素，要求方大炭素承担担保责任偿还贷款及利息。
该项诉讼由于双方提出管辖权异议，开庭时间尚未确定，由于没有最终判决，存在不确定性，国富浩华会计师事务所有限公司对公司依据相关规定，计提了相应的预计负债，公司董事会认为计提该预计负债是合理的，充分体现了谨慎性原则。
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
(下转B20版)
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 黄成仁 | 董事 | 因出差外地，无法亲自出席本次会议 | 闫奎兴 |
| 唐贵林 | 董事 | 因出差外地，无法亲自出席本次会议 | 何忠华 |
| 股票简称 | 方大炭素 |
| 股票代码 | 600516 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 |
| 邮政编码 | 730084 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.fdtsgs.com |
| 电子信箱 | fdts730084@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 安民 | 马华东 |
| 联系地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 | 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号 |
| 电话 | 0931-6239225 | 0931-6239122 |
| 传真 | 0931-6239221 | 0931-6239221 |
| 电子信箱 | anmin516@163.com | mhd6239226@126.com |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 2,121,889,334.64 | 3,342,698,114.11 | -36.52 | 2,072,793,147.73 |
| 利润总额 | 14,681,769.43 | 810,045,688.54 | -98.19 | 391,079,960.99 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 19,119,210.80 | 545,310,680.80 | -96.49 | 251,504,653.94 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 24,906,983.75 | 413,182,746.48 | -93.97 | 223,522,564.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -93,118,456.73 | -303,821,833.57 | 69.35 | 179,741,790.79 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 5,415,580,386.54 | 5,711,258,616.03 | -5.18 | 3,393,574,826.03 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,519,449,979.39 | 2,638,952,604.42 | -4.53 | 984,004,920.77 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0149 | 0.4499 | -96.69 | 0.4794 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0149 | 0.4499 | -96.69 | 0.4794 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0195 | 0.4592 | -95.75 | 0.4260 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.74 | 31.64 | 减少30.90个百分点 | 29.31 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.97 | 23.98 | 减少23.01个百分点 | 16.5 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | -0.073 | -0.4751 | 84.63 | 0.2810 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 1.97 | 4.13 | -52.30 | 1.88 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -7,310,604.29 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 50,092,852.96 |
| 债务重组损益 | 27,977,597.18 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 281,781.92 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -17,730,232.28 |
| 对外担保计提的预计负债 | -47,000,000.00 |
| 所得税影响额 | -10,025,177.91 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,073,990.53 |
| 合计 | -5,787,772.95 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 346,350.00 | 28,304.00 | -318,046.00 | -1,222.00 |
| 可供出售金融资产 | 2,505,564.00 | 4,942,410.00 | 2,436,846.00 | |
| 合计 | 2,851,914.00 | 4,970,714.00 | 2,118,800.00 | -1,222.00 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 445,998,949 | 69.74 | 331,134,220 | -114,864,729 | 216,269,491 | 662,268,440 | 51.78 | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 28,000,000 | 4.38 | -28,000,000 | -28,000,000 | 0 | ||||
| 3、其他内资持股 | 417,998,949 | 65.36 | 331,134,220 | -86,864,729 | 244,269,491 | 662,268,440 | 51.78 | ||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 417,998,949 | 65.36 | 331,134,220 | -86,864,729 | 244,269,491 | 662,268,440 | 51.78 | ||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 193,540,000 | 30.26 | 308,404,729 | 114,864,729 | 423,269,458 | 616,809,458 | 48.22 | ||
| 1、人民币普通股 | 193,540,000 | 30.26 | 308,404,729 | 114,864,729 | 423,269,458 | 616,809,458 | 48.22 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 639,538,949 | 100.00 | 639,538,949 | 0 | 639,538,949 | 1,279,077,898 | 100.00 | ||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 331,134,220 | 0 | 331,134,220 | 662,268,440 | 非公开发行股票 | 2011年5月15日 |
| 中国银河投资管理有限公司 | 15,568,000 | 15,568,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 酒泉钢铁(集团)有限责任公司 | 15,000,000 | 15,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 兵器财务有限责任公司 | 14,896,729 | 14,896,729 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 中船重工财务有限责任公司 | 13,000,000 | 13,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 江西省江信国际集团有限公司 | 12,400,000 | 12,400,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 深圳市天寅投资有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 硅谷天堂创业投资有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 江苏瑞华投资发展有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 北京新世界数字多媒体技术有限公司 | 11,000,000 | 11,000,000 | 0 | 非公开发行股票 | 2009年7月6日 | |
| 合计 | 445,998,949 | 114,864,729 | 331,134,220 | 662,268,440 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 151,134户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 境内非国有法人 | 51.78 | 662,268,440 | 662,268,440 | 质押618,000,000 | ||
| 兵器财务有限责任公司 | 境内非国有法人 | 2.33 | 29,793,458 | ||||
| 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资 | 未知 | 0.94 | 11,973,335 | ||||
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 未知 | 0.87 | 11,087,142 | ||||
| 硅谷天堂创业投资有限公司 | 未知 | 0.60 | 7,700,000 | ||||
| 招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金 | 未知 | 0.36 | 4,552,485 | ||||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 未知 | 0.33 | 4,161,876 | ||||
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 未知 | 0.31 | 3,999,919 | ||||
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 未知 | 0.24 | 3,105,198 | ||||
| 窑街煤电有限责任公司 | 国有法人 | 0.23 | 3,000,000 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 兵器财务有限责任公司 | 29,793,458 | 人民币普通股29,793,458 | |||||
| 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资 | 11,973,335 | 人民币普通股11,973,335 | |||||
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 11,087,142 | 人民币普通股11,087,142 | |||||
| 硅谷天堂创业投资有限公司 | 7,700,000 | 人民币普通股7,700,000 | |||||
| 招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金 | 4,552,485 | 人民币普通股4,552,485 | |||||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 4,161,876 | 人民币普通股4,161,876 | |||||
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 3,999,919 | 人民币普通股3,999,919 | |||||
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 3,105,198 | 人民币普通股3,105,198 | |||||
| 窑街煤电有限责任公司 | 3,000,000 | 人民币普通股3,000,000 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－上投摩根中小盘股票型证券投资基金 | 2,400,200 | 人民币普通股2,400,200 | |||||
| 名称 | 辽宁方大集团实业有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 李金安 |
| 成立日期 | 2000年4月24日 |
| 注册资本 | 400,000,000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 经营范围：金属材料(除金银)、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶工具、仪器仪表、办公用品、化工产品（除危险品）、焦碳、矿粉（除金银）、石灰石销售、冶金材料销售、技术咨询服务、技术培训、经营货物及技术出口、煤炭销售 |
| 姓名 | 方威 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 2002年至2006 年任抚顺炭素有限责任公司董事长、2004年6月至2006年3月任成都蓉光炭素股份有限公司董事长、2005年7月至2006年3月任合肥炭素有限责任公司董事长、2006年10月到2007年3月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事长,现任辽宁方大集团工会主席、北京方大国际实业投资有限公司董事长、抚顺兰岭矿业有限责任公司执行董事。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 闫奎兴 | 董事长 | 男 | 48 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 154.25 | 否 | |||
| 李富德 | 副董事长 | 男 | 55 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 600 | 1,200 | 资本公积转增股本 | 69.75 | 否 |
| 何忠华 | 董事 | 男 | 46 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 18,000 | 36,000 | 资本公积转增股本 | 是 | |
| 陶霖 | 董事 | 男 | 55 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 是 | ||||
| 黄成仁 | 董事 | 男 | 46 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 是 | ||||
| 唐贵林 | 董事 | 男 | 43 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 是 | ||||
| 高新才 | 独立董事 | 男 | 49 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 5 | 否 | |||
| 孙庆 | 独立董事 | 男 | 63 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 3,800 | 7,600 | 资本公积转增股本 | 5 | 否 |
| 郭田勇 | 独立董事 | 男 | 42 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 5 | 否 | |||
| 周丽宏 | 监事会主席 | 女 | 37 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 850 | 1,700 | 资本公积转增股本 | 是 | |
| 金雪 | 监事 | 女 | 29 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 2.12 | 否 | |||
| 芦璐 | 监事 | 女 | 28 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 2.6 | 否 | |||
| 谢鹏洲 | 监事 | 男 | 34 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 2.6 | 否 | |||
| 苟艳丽 | 监事 | 女 | 32 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 2.6 | 否 | |||
| 舒文波 | 总经理 | 男 | 42 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 18.02 | 否 | |||
| 王启军 | 财务总监 | 男 | 49 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 1,000 | 0 | 39.44 | 否 | |
| 陈立勤 | 副总经理 | 男 | 45 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 42.72 | 否 | |||
| 朱存成 | 副总经理 | 男 | 44 | 2009年1月21日 | 2012年1月12日 | 24.35 | 否 | |||
| 张天军 | 副总经理 | 男 | 46 | 2009年1月12日 | 2012年1月12日 | 36.91 | 否 | |||
| 陆庆本 | 副总经理 | 男 | 46 | 2009年8月24日 | 2010年4月27日 | 27.3 | 否 | |||
| 罗文兵 | 副总经理 | 男 | 47 | 2009年5月11日 | 2012年1月12日 | 7.96 | 否 | |||
| 安民 | 董事会秘书 | 男 | 45 | 2010年1月7日 | 2012年1月12日 | 否 | ||||
| 李金安（已离任） | 99.95 | |||||||||
| 党锡江（已离任） | 27.37 | |||||||||
| 王志存（已离任） | 27.82 | |||||||||
| 马杰（已离任） | 12.02 | |||||||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 24,250 | 46,500 | / | 612.78 | / |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 (%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分产品 | ||||||
| 炭素制品 | 1,533,507,737.41 | 1,369,738,314.33 | 11.96 | -36.78 | -14.48 | 减少39.50个百分点 |
| 铁矿粉 | 411,319,468.83 | 178,433,639.33 | 130.52 | -18.65 | 34.36 | 减少150.19个百分点 |
| 钢材 | 73,937,061.13 | 73,519,763.58 | 0.57 | -68.99 | -69.12 | 增加0.42个百分点 |
| 其他 | 741,339.50 | 400,570.11 | 85.07 | -77.34 | -74.18 | 减少25.80个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | 1,681,589,015.38 | -35.69 |
| 国外 | 440,300,319.26 | -39.52 |
| 募集资金总额 | 1,109,350,000 | 本年度已使用募集资金总额 | 158,888,213.42 | ||||
| 已累计使用募集资金总额 | 398,139,505.55 | ||||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 | |
| 高炉炭砖生产线 | 否 | 453,730,000.00 | 102,583,693.91 | 是 | |||
| 特种石墨生产线 | 否 | 655,620,000.00 | 56,304,519.51 | 否 | |||
| 合计 | / | 1,109,350,000.00 | 158,888,213.42 | / | / | ||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | |||||||
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
| 目前公司生产经营还需要大量资金投入，也从公司长远发展需要出发，经董事会研究，2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 | 未分红的资金主要用于补充公司流动资金。 |
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 控股子公司抚顺炭素有限责任公司持有的辽宁方大集团国贸有公司30%股权 | 2009年11月20日 | 1,226.54 | -161.08 | 926.54 | 是 评估值 | 是 | 是 |
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2008年6月20日～2010年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年6月20日～2011年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年6月20日～2012年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年6月20日～2013年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年6月20日～2014年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年6月20日～2015年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年6月20日～2016年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月26日～2017年8月26日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年12月20日～2011年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 16,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年12月20日～2012年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年12月20日～2013年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年12月20日～2014年12月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 14,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年11月20日～2015年11月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年11月20日～2016年11月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 10,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月20日～2017年8月20日 | 否 | 否 |
| 抚顺大伙房水泥有限责任公司 | 2008年3月7日 | 20,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年1月24日～2014年1月23日 | 否 | 否 |
| 报告期末担保余额合计 | 220,000,000.00 | |||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 197,000,000.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 324,000,000.00 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 544,000,000.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 21.59 | |||||
| 其中： | ||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 200,000,000.00 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 200,000,000.00 | |||||